【正文】 托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資需求開立場(chǎng)外交易所需賬戶，僅限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和管理的需要，開立賬戶需提供相關(guān)的資料，由資產(chǎn)托管人通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人可以通過申請(qǐng)開通本委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理委托財(cái)產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶和證券賬戶的開立和使用，限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和管理的需要。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人制作、保管和使用，并根據(jù)資產(chǎn)管理人符合本合同約定的指令辦理資金收付。二、委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)委托人移交、追加委托財(cái)產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財(cái)產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來，原賬戶去”的原則。非因委托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。資產(chǎn)托管人對(duì)由于中金所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會(huì)員的資金不行使保管職責(zé)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)各自的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。第五節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)一、委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分的原則委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；（7）編制委托財(cái)產(chǎn)年度托管報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案；（8）按照本合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作。三、資產(chǎn)托管人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)托管人的基本情況名稱：交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)法定代表人：胡懷邦聯(lián)系人：裴學(xué)敏聯(lián)系地址：上海市仙霞路18號(hào) （郵編：200336）聯(lián)系方式：021321699998722，peixm資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。二、資產(chǎn)管理人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)管理人的基本情況名稱：XX基金管理有限公司住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（3）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知資產(chǎn)委托人并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（5）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）依照本合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（7）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，資產(chǎn)管理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模；（8）有權(quán)拒絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)名單中所列人士發(fā)出的相關(guān)指令；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）按照本合同的規(guī)定，將委托財(cái)產(chǎn)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（3）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（4）保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法；（5）保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資本合同項(xiàng)下投資工具；（6）保證本合同項(xiàng)下投資范圍及各項(xiàng)投資限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度；（7）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為； （8）事前向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人書面告知其關(guān)聯(lián)證券及其他禁止交易證券（詳見附件二）； （9）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）非經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人同意，不得擅自更改其指定賬戶。三、資產(chǎn)托管人的聲明與承諾資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則根據(jù)本合同約定安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)力和營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)，并已采取必要的公司行為進(jìn)行適當(dāng)授權(quán)，且不違反對(duì)其有約束力或有影響的法律、公司章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資本合同項(xiàng)下投資工具；投資范圍及各項(xiàng)投資限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度。本合同中即指交通銀行股份有限公司委托財(cái)產(chǎn) 資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理或者處分，并由資產(chǎn)托管人進(jìn)行托管的財(cái)產(chǎn)，及其投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益本合同 指《XX－委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件以及三方對(duì)本合同及附件的任何有效修訂和補(bǔ)充中國 就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的適用于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件《試點(diǎn)辦法》 指《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中國證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中金所 指中國金融期貨交易所本合同當(dāng)事人 指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人日 指公歷日月 指公歷月元 指人民幣元交易日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、銀行間債券市場(chǎng)及其他證券交易場(chǎng)所的正常交易日工作日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、銀行間債券市場(chǎng)及其他證券交易場(chǎng)所的正常交易日委托財(cái)產(chǎn)總值 指委托財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和委托財(cái)產(chǎn)凈值 指委托財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值委托財(cái)產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估委托財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定委托財(cái)產(chǎn)凈值的過程委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶 包括委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶、專用期貨賬戶及專用場(chǎng)外交易賬戶等委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、托管所需開立的相關(guān)賬戶。第二節(jié) 釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指資產(chǎn)管理人 指接受單一資產(chǎn)委托人委托，負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的專業(yè)機(jī)構(gòu)。XX—委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)管理人：XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：交通銀行股份有限公司二○一X年 月 日  目 錄第一節(jié) 前言 1第二節(jié) 釋義 1第三節(jié) 聲明與承諾 3第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 4第五節(jié) 委托財(cái)產(chǎn) 9第六節(jié) 投資政策及變更 12第七節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更 13第八節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13第九節(jié) 交易及清算交收安排 16（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序 16（二）委托財(cái)產(chǎn)投資證券后的清算交收安排 17（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì) 17第十節(jié) 越權(quán)交易處理 18第十一節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 20第十二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 26第十三節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 27第十四節(jié) 報(bào)告義務(wù) 28第十五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 29（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 29（二）管理風(fēng)險(xiǎn) 30（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 30（四）信用風(fēng)險(xiǎn) 30（五）本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)使用的特定投資方法及所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn) 30（六）其他風(fēng)險(xiǎn) 31第十六節(jié) 資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止 31第十七節(jié) 違約責(zé)任和免責(zé)條款 33第十八節(jié) 爭(zhēng)議的處理 35第十九節(jié) 其他事項(xiàng) 36附件52 / 55第一節(jié) 前言為充分發(fā)揮基金管理公司在金融資產(chǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，明確特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立本《XX－委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）。本合同適用《試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。本合同中即指XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人 指負(fù)責(zé)保管委托財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。其中，委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托管人處開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶，委托財(cái)產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的股東賬戶托管賬戶 指委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶之間進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆虬l(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏第三節(jié) 聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人?！颈径蝺H適用于機(jī)構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)管理人的聲明與承諾資產(chǎn)管理人保證符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的開展本特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人的基本情況姓名/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的規(guī)定取得其委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（3）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（4）依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（5）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告；（6）享有委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（7）依照本合同的規(guī)定，授權(quán)資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。所有委托財(cái)產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；（12）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，則未經(jīng)資產(chǎn)管理人許可，資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模，雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)管理計(jì)劃；（13）向資產(chǎn)管理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)送書面通知的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），并在發(fā)生變動(dòng)時(shí)提前通知資產(chǎn)管理人；（14）按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求等履行委托財(cái)產(chǎn)的信息披露義務(wù)；（15）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本合同