【正文】 人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。國務(wù)院6日召開全國安全生產(chǎn)電視電話會(huì)議作出部署。李克強(qiáng)指出，當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，務(wù)必高度重視，警鐘長鳴。四是必須堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，對(duì)易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。習(xí)近平對(duì)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出5點(diǎn)要求:一是必須堅(jiān)定不移保障安全發(fā)展，狠抓安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)。2016年1月6日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議上發(fā)表重要講話，對(duì)全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。 “雙重預(yù)防機(jī)制”來源2015年8月12日，天津港“8”安全管理體系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識(shí)極其風(fēng)險(xiǎn)有效預(yù)防預(yù)控提出的。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代安全管理體系以及《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》（OHSAS18001）的核心要素，更是開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的重要內(nèi)容。成功的事故預(yù)防經(jīng)驗(yàn)就是事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，即危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃與實(shí)施。誠懇歡迎大家在參考過程中提出寶貴意見和建議，以確保本指南得到適時(shí)糾正和完善。同時(shí)給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動(dòng)過程中選擇性采用。以期為政府有關(guān)部門及企業(yè)提供技術(shù)支持。體系建設(shè)解決了安全生產(chǎn)的長效機(jī)制，能夠有效破解當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預(yù)防事故的第一道防線，后者是預(yù)防事故的末端治理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南主編 EXPERT專家組安全技術(shù)咨詢有限公司二〇一六年四月十一日65 / 68前 言構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，目的是要實(shí)現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”的過程安全管理理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。前者需要在政府引導(dǎo)下由企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，后者需要在企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的基礎(chǔ)上督導(dǎo)、監(jiān)管和執(zhí)法。構(gòu)建兩個(gè)體系需要一個(gè)過程，需要研究研發(fā)、需要配套標(biāo)準(zhǔn)、需要配套資源，是企業(yè)責(zé)任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。根據(jù)有關(guān)法規(guī)及政策要求，EXPERT組織專家力量編寫了本指南，本指南從政策解讀、基礎(chǔ)知識(shí)、工作流程及實(shí)施具體要求等方面提出了指導(dǎo)性要求。指南中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。鑒于水平所限，時(shí)間倉促，本指南中定有不當(dāng)之處。EXPERT專家組二〇一六年四月十日目 錄1 概述 1 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知 1 “雙重預(yù)防機(jī)制”來源 1 山東省政府要求 3 目的與意義 9 企業(yè)主要任務(wù)與要求 102 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 13 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序 13 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系編制框架 14 事故隱患排查治理程序 16 事故隱患排查治理體系編制框架 173 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)知識(shí) 21 基本概念 21 幾個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系 244 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識(shí)方法 27 工作危害分析法 27 ?；菲髽I(yè)HAZOP簡表分析法 335 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 38 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 38——MES法 40 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 44 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 456 事故隱患排查與治理 49 總體要求 49 事故隱患排查方法 49 事故隱患排查治理工作步驟 51 事故隱患排查治理過程記錄樣表 52風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過程安全管理的重要特征。實(shí)施危險(xiǎn)源管理是預(yù)防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預(yù)防預(yù)控的末端環(huán)節(jié)?！帮L(fēng)險(xiǎn)在一線，隱患在現(xiàn)場(chǎng)。不論是杜邦陶氏、NOSA、殼牌石油、DNVGL等等的企業(yè)和國家安全咨詢公司的重心均是幫助企業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，尤其是作業(yè)過程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。12”瑞海公司危險(xiǎn)品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問題。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災(zāi)害還是責(zé)任事故，其中都不同程度存在主體責(zé)任不落實(shí)、隱患排查治理不徹底、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)格、監(jiān)管體制機(jī)制不完善、安全基礎(chǔ)薄弱、應(yīng)急救援能力不強(qiáng)等問題。要強(qiáng)化“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失職追責(zé)”，堅(jiān)持以人為本、以民為本。三是必須強(qiáng)化依法治理，用法治思維和法治手段解決安全生產(chǎn)問題，加快安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)制定修訂，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化基層監(jiān)管力量，著力提高安全生產(chǎn)法治化水平。五是必須加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，提升安全保障能力，針對(duì)城市建設(shè)、危舊房屋、玻璃幕墻、渣土堆場(chǎng)、尾礦庫、燃?xì)夤芫€、地下管廊等重點(diǎn)隱患和煤礦、非煤礦山、?；贰熁ū?、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)以及游樂、“跨年夜”等大型群眾性活動(dòng)，堅(jiān)決做好安全防范，特別是要嚴(yán)防踩踏事故發(fā)生。各地區(qū)各部門要堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹立安全發(fā)展理念，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)做好安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作，強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全治理，加快健全隱患排查治理體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系和社會(huì)共治體系，依法嚴(yán)懲安全生產(chǎn)領(lǐng)域失職瀆職行為，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。會(huì)議指出，有關(guān)各方要深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理關(guān)于安全生產(chǎn)的一系列重要指示批示精神，堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，切實(shí)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任三個(gè)責(zé)任體系，狠抓改革創(chuàng)新、依法治理、基礎(chǔ)建設(shè)、專項(xiàng)整治四項(xiàng)重點(diǎn)工作，努力實(shí)現(xiàn)事故總量繼續(xù)下降、死亡人數(shù)繼續(xù)減少、重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭得到遏制三項(xiàng)任務(wù)，促進(jìn)全國安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定向好。并于2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳制定下發(fā)了《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）。力爭到2018年，在全省構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對(duì)接，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)桿企業(yè)，及時(shí)總結(jié)標(biāo)桿企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法。在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應(yīng)用等方面有困難的企業(yè)，可通過購買服務(wù)方式，委托相關(guān)專家和安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施。各市、縣（市、區(qū)）政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動(dòng)企業(yè)，全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場(chǎng)所、城市垃圾堆場(chǎng)、安全管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)（1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低）。企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、車間、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測(cè)措施、視頻監(jiān)控措施、自動(dòng)化控制措施、應(yīng)急管理措施等），形成“一企一冊(cè)”于2016年9月底前報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)等有關(guān)部門備案。公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作場(chǎng)所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。企業(yè)要建立專(兼)職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議。重點(diǎn)崗位要制定應(yīng)急處置卡，每年至少組織一次應(yīng)急演練。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)要配備職業(yè)危害防護(hù)裝備，定期檢查更新。要加強(qiáng)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測(cè)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，切實(shí)保障職工安全健康權(quán)益。市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇一批在風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、信息化管理效果較好的企業(yè)作為行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，于2016年4月底前逐級(jí)上報(bào)至省安監(jiān)局等省有關(guān)部門進(jìn)行立項(xiàng)。各市政府組織有關(guān)部門和專家對(duì)標(biāo)桿企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行論證、評(píng)估、完善和提升。省有關(guān)部門按照職責(zé)分工在分管行業(yè)領(lǐng)域中組織企業(yè)開展對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)活動(dòng)，在全省逐步建立起風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性機(jī)制。各市政府要全面強(qiáng)化城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，城市規(guī)劃建設(shè)中要充分考慮安全因素，加強(qiáng)城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃與城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤芫€等規(guī)劃的銜接。加強(qiáng)車站、地下空間、公園景區(qū)、商場(chǎng)超市、人員集聚場(chǎng)所等地點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。四、技術(shù)支撐利用安全生產(chǎn)信息化技術(shù)，支撐建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。各級(jí)政府和發(fā)改、經(jīng)信、財(cái)政等部門要支持配合平臺(tái)建設(shè)，確保2016年底前初步建成使用。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺(tái)中建立風(fēng)險(xiǎn)管控分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)將排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部錄入到該系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在線監(jiān)測(cè)或者視頻監(jiān)控，督促企業(yè)時(shí)時(shí)刻刻盯緊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處置，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)萬無一失。（二）加強(qiáng)事故隱患信息化管理。當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門利用該系統(tǒng)對(duì)企業(yè)隱患排查治理情況進(jìn)行記錄、管理、分析、處置，每一個(gè)環(huán)節(jié)做到痕跡化，實(shí)時(shí)監(jiān)控隱患整改情況，對(duì)沒有按期整改的重大隱患，根據(jù)工作痕跡倒查責(zé)任，問責(zé)到位。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同志要親自研究部署，分管負(fù)責(zé)同志要組織研究具體的實(shí)施方案，細(xì)化分工，明確時(shí)限，以更大的決心和力度抓好落實(shí)。各級(jí)安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)辦公室，要把推進(jìn)建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制作為集中行動(dòng)的一個(gè)重要內(nèi)容，要與企業(yè)主體落實(shí)情況專項(xiàng)執(zhí)法檢查等情況同調(diào)度、同督導(dǎo)、同檢查、同通報(bào)，督促企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理主體責(zé)任，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須嚴(yán)密監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患必須立即消除，牢牢筑起雙重安全防線，從根本上防范事故發(fā)生。各級(jí)各有關(guān)部門要制定風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃和方案，組織企業(yè)負(fù)責(zé)人員和安全管理人員，通過在標(biāo)桿企業(yè)召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，發(fā)揮標(biāo)桿企業(yè)的示范帶動(dòng)作用，把典型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、制度、管理方法推廣到同類企業(yè)中，以點(diǎn)帶面，提高本地區(qū)、全行業(yè)的安全生產(chǎn)保障水平。運(yùn)用信息化監(jiān)督管理是創(chuàng)新安全生產(chǎn)監(jiān)管方式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、精準(zhǔn)、嚴(yán)格、高效安全監(jiān)管的必然要求和有力措施。要加大投入，制定建設(shè)方案，加快推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)。（四）加大推進(jìn)力度。加強(qiáng)政策支持，不斷推進(jìn)安全預(yù)防控制體系相關(guān)政策創(chuàng)新，逐步形成比較完善的地方性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范、引導(dǎo)和推動(dòng)預(yù)防控制工作依法運(yùn)行。充分發(fā)揮新聞媒體作用，大力開展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，提高全民安全素質(zhì)。建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，是由以事故為重點(diǎn)向以風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。對(duì)工作被動(dòng)應(yīng)付、體系建設(shè)落后的市給予通報(bào)批評(píng)，并在評(píng)選安全生產(chǎn)先進(jìn)單位中“一票否決”。建立健全事故倒查追責(zé)機(jī)制，依法依規(guī)查處沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)并釀成事故的企業(yè)和監(jiān)管部門相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。這是導(dǎo)致事故隱患層出不窮和事故尤其是較大以上事故頻頻發(fā)生的深層次原因。一是提升了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知。所以，如果不從源頭實(shí)施管控，就很難發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因，整改事故隱患是治標(biāo)，發(fā)現(xiàn)和根除導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因才是治本。這么多年以來，大家都把隱患排查與治理當(dāng)作事故預(yù)防的關(guān)口前移，但由于隱患出現(xiàn)的原因我們搞不清楚，導(dǎo)致我國自2008年以來開展的隱患排查與治理工作收效甚微，這也是當(dāng)前企業(yè)安全管理和安全監(jiān)管亟需破題的關(guān)鍵。三是實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防的企業(yè)主體責(zé)任有效落實(shí)。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，較好地滿足了企業(yè)真正需求和隱患治理的監(jiān)管要求。 企業(yè)主要任務(wù)與要求 主要任務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)層面的主要任務(wù)包括以下內(nèi)容見圖11：企業(yè)層面風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容：圖11：企業(yè)層面風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容 工作開展步驟企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，解決的是長效機(jī)制，