【正文】 管理和操作崗位），對各級崗位人員（包括干部和操作人員）進(jìn)行能力考評查資料詢 問（50分）無崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的具體要求扣5分；，最多扣3分；未對崗位能力進(jìn)行考核扣2分，考核不規(guī)范扣1分無培訓(xùn)管理的程序和相關(guān)制度的扣5分未建立檔案扣3分；檔案內(nèi)容不規(guī)范扣1分；，最多扣3分、健康、環(huán)保培訓(xùn)的內(nèi)容要齊全，并能按計劃落實(shí)到位無年度培訓(xùn)需求扣2分；無年度培訓(xùn)計劃扣2分；3；培訓(xùn)計劃中缺少培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等，最多扣3分，并經(jīng)考核合格后方可上崗。組織健康、安全與環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。通過對管理者代表的任命文件明確其職責(zé)和權(quán)限。無考核辦法扣3分；考核辦法每缺少一項扣1分；未按考核辦法進(jìn)行考核扣5分；考核記錄不全面每一次扣1分，最多扣2分3．4管理方案1. ，制定管理方案、措施；方案、措施應(yīng)形成文件，內(nèi)容符合要求查資料詢問（25分）未針對重大危害因素和重大環(huán)境因素制定管理方案扣50分；未制定程序或制度，對管理方案的實(shí)施進(jìn)行規(guī)定的扣5分；管理方案未文件化扣10分；管理方案中缺少明確的目標(biāo)或指標(biāo)、措施、進(jìn)度時間、責(zé)任人、資源等，每缺少一項扣1分、措施實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評審未按規(guī)定期限對管理方案的完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查扣5分；未在計劃的時間間隔內(nèi)對方案的實(shí)施過程、完成情況和實(shí)施效果進(jìn)行評審扣3分；發(fā)生變更、針對活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化、管理方案未按期完成時，未及時進(jìn)行修訂和調(diào)整扣3分；管理方案完成后未起到預(yù)期的效果，分析原因，采取糾正措施扣5分檢查人：第四部分 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分四組織結(jié)構(gòu)、資源 和文件4．1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)查資料詢 問（20分）部門和人員設(shè)置符合體系運(yùn)行的要求；健康、安全與環(huán)境職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)相結(jié)合；明確各層次、各部門一把手負(fù)責(zé)制；未設(shè)置專門組織機(jī)構(gòu)的扣10分；部門職責(zé)缺少內(nèi)容扣1分、安全與環(huán)境工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立本質(zhì)安全管理委員會，明確委員會職責(zé)及相關(guān)工作制度；最高管理者的職責(zé)符合國家法律、相關(guān)規(guī)定和體系的要求；管理層重視體系運(yùn)行，能夠通過承諾、資源配置、個人表率、日?？己巳斡玫拳h(huán)節(jié)體現(xiàn)主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)資格不符合要求扣3分；職責(zé)不符合國家法律及安全健康環(huán)境相關(guān)要求一人次扣2分；職責(zé)內(nèi)容不全面一人次扣1分成立體系推進(jìn)小組，跨層次、跨部門確定小組成員；(※重點(diǎn)考核項）規(guī)定體系推進(jìn)小組在體系運(yùn)行過程中的各個階段的職責(zé)；未成立體系推進(jìn)小組，沒有跨層次、跨部門確定小組成員的扣2分；未規(guī)定體系推進(jìn)小組在體系運(yùn)行過程中的各個階段職責(zé)的扣2分、安全與環(huán)境管理機(jī)構(gòu)有專職的安全、健康與環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，可合并設(shè)置也可分別設(shè)置；機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量、資質(zhì)和能力符合國家和行業(yè)相關(guān)要求 (※重點(diǎn)考核項）無職能機(jī)構(gòu)設(shè)置文件的扣1分；機(jī)構(gòu)人員不足，不符合有關(guān)規(guī)定的扣5分確定與安全、健康、環(huán)境有關(guān)的各職能部門和管理層次，制定本質(zhì)安全管理網(wǎng)絡(luò)圖；明確界定不同的職能部門和管理層次相互間的職責(zé)接口，有職能分配表或矩陣圖；部門職責(zé)齊全，能夠覆蓋所有與健康、安全與環(huán)境有關(guān)的部門；明確企業(yè)內(nèi)各層次的管理職能和隸屬關(guān)系，有健康、安全與環(huán)境管理網(wǎng)絡(luò)；建立一體化的安全監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)崗位職責(zé)未形成文件扣2分；2；無安全管理網(wǎng)絡(luò)（圖）扣1分全員熟悉本人的和本部門的安全、健康、環(huán)境職責(zé)；以責(zé)任制為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標(biāo)并納入到目標(biāo)、指標(biāo)考核范圍中；當(dāng)組織機(jī)構(gòu)變化或其他發(fā)生變更，對職責(zé)和權(quán)限予以評審并修訂、管理人員配置不齊的（※直接扣分項）。根據(jù)評審結(jié)果采取改進(jìn)措施。評審時確認(rèn)危害因素識別的全面性、風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性和可靠性、控制措施的過程、效果和有效性等。查資料詢問（50分）；%HAZOP分析，?；方ㄔO(shè)項目設(shè)計階段未100%完成HAZOP分析的扣50分。對危害因素進(jìn)行分類未明確危害因素控制的范圍扣1分；2；，最多扣5分；辨識工作開展不規(guī)范的每一項次扣1分，最多扣5分未開展辦公場所危害因素識別和風(fēng)險控制工作扣5分；缺少過程性資料扣2分（※直接扣分項）。 辨識過程中考慮正常、異常和緊急情況；考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。 分別從健康、安全與環(huán)境三個方面進(jìn)行危害因素辨識。 明確辨識單元目標(biāo)的分類標(biāo)準(zhǔn)，制定分類清單。規(guī)定新改擴(kuò)建項目、變更、事故或未遂事件的發(fā)生、法律法規(guī)和其他要求的變化等情況下的危害因素辨識時機(jī)。 針對危害因素辨識、風(fēng)險評價對機(jī)關(guān)員工進(jìn)行培訓(xùn)3. 危害因素辨識1）危害因素辨識范圍常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；設(shè)備設(shè)施；企業(yè)周圍環(huán)境；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。 評價小組成員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。各小組成員包括相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、內(nèi)審員、專業(yè)技術(shù)人員等。1）主要領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)要在本單位的周、月安全生產(chǎn)辦公會上總結(jié)安排健康安全環(huán)境工作；2）在月度、季度會上，主管安全健康環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)要有專題報告，總結(jié)部署健康安全環(huán)境工作月度辦公會無主要（分管）領(lǐng)導(dǎo)的專題安全健康環(huán)境報告扣3分；專題報告中缺少健康環(huán)境方面的要求扣1分，沒有對工作的總結(jié)和布置的內(nèi)容扣1分、領(lǐng)導(dǎo)本質(zhì)安全管理體系責(zé)任明確，按照職責(zé)分工，制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進(jìn)計劃，定期總結(jié)安排體系管理工作。查資料現(xiàn)場詢問（20分）1)資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等符合法律法規(guī)要求；(※重點(diǎn)考核項）2)接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓(xùn)和考核；3)掌握本人在體系運(yùn)行過程中的職責(zé)；4)熟悉本企業(yè)體系運(yùn)行狀況資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等不符合法律法規(guī)要求扣5分；未接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓(xùn)和考核扣2分；本人在體系運(yùn)行過程中的職責(zé)職責(zé)不清的扣1分；不熟悉本企業(yè)體系運(yùn)行狀況1分、公開的、文件化的安全承諾 承諾的內(nèi)容至少包括：1）遵守法律、法規(guī)和其他要求；2）持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)，承諾的內(nèi)容與本企業(yè)實(shí)際相符并確保資源支持。神華集團(tuán)2011年度安全大檢查暨本質(zhì)安全管理體系達(dá)標(biāo)驗(yàn)收考核標(biāo)準(zhǔn)（煤制油化工）第一部分 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分（※直接扣分項）?！?) 一級要素、二級要素設(shè)置是否與集團(tuán)要求相符；2) 體系建立未運(yùn)行的、25個二級要素的否決達(dá)標(biāo)；一、領(lǐng)導(dǎo)和承諾。無最高管理者的承諾文件扣5分；承諾文件未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；承諾內(nèi)容不全面扣1分；企業(yè)員工不熟悉承諾每人次扣1分； 沒有體系推進(jìn)管理部門好專職人員的扣3分。無安全健康環(huán)境委員會扣3分，無委員會職責(zé)扣1分；無委員會工作制度和會議制度扣1分；未制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進(jìn)計劃扣5分；無安全文化手冊扣1分檢查人：第二部分 方針和目標(biāo)檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分二、方針和目標(biāo)查資料詢 問（10分）制定過程體現(xiàn)全員參與、廣泛征集、組織篩選；通過統(tǒng)計、分析和論證確定方針草案；經(jīng)管理層討論，由最高管理者簽發(fā)并形成文件無安全健康環(huán)境方針扣5分；方針未經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)扣2分；方針未形成文件或者未發(fā)布扣2分方針的內(nèi)容體現(xiàn)兩個承諾；符合國家方針政策，符合集團(tuán)公司要求；內(nèi)容適合企業(yè)的規(guī)模特點(diǎn)、風(fēng)險管理控制水平、發(fā)展方向、價值觀等，不盲目照搬、雷同上級組織、同行企業(yè)的方針；對方針做出解釋或說明方針未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；未針對方針進(jìn)行解釋扣1分3. 戰(zhàn)略目標(biāo)以方針為依據(jù)制定；戰(zhàn)略目標(biāo)可以達(dá)到；體現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)規(guī)劃；為年度的目標(biāo)和指標(biāo)制定提供框架目標(biāo)脫離實(shí)際情況的扣1分本質(zhì)安全期管理的方針和目標(biāo)應(yīng)對員工進(jìn)行貫徹、實(shí)施，廣大員工應(yīng)普遍了解本質(zhì)安全期管理的方針和目標(biāo)員工不熟悉安全健康環(huán)境方針每人次扣1分檢查人：第三部分 策 劃檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分三策劃3．1危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制查資料詢 問（50分）制定風(fēng)險控制程序和制度； (※重點(diǎn)考核項）詳細(xì)規(guī)定危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的具體過程；對實(shí)施過程的信息、資料進(jìn)行收集、整理；相關(guān)結(jié)論形成文件并及時更新未開展危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作扣50分；無危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的制度扣5分、風(fēng)險評價的組織未設(shè)置風(fēng)險管理小組扣5分；缺少風(fēng)險小組每缺少一項扣1分，最多扣5分；2；未進(jìn)行培訓(xùn)扣2分，培訓(xùn)資料不齊全扣1分；同一裝置單元員工有五人次以上不了解崗位風(fēng)險控制要求的扣50分按專業(yè)或職能分別成立風(fēng)險評價小組，明確小組職責(zé)。 規(guī)定危害因素辨識和風(fēng)險評價的責(zé)任、方法。 采取措施確保全員參與風(fēng)險控制，重點(diǎn)是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)保安責(zé)任的落實(shí)。2）危害因素辨識要求根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、風(fēng)險特點(diǎn)、變化情況、控制水平等確定所屬生產(chǎn)單位危害因素辨識的周期或時間間隔。定期對生產(chǎn)企業(yè)和承包方的所有活動進(jìn)行梳理，建立企業(yè)安全管理檔案。 通過從人員、設(shè)備、物料、工藝、環(huán)境等幾方面進(jìn)行分類以保證辨識的全面性。辨識過程充分考慮遵守的法律法規(guī)、規(guī)章制度和其他要求。 結(jié)合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對危害因素進(jìn)行描述，描述準(zhǔn)確?！?）HZOP分析工作計劃；2）HZOP分析工作是否達(dá)到集團(tuán)規(guī)定要求。5. 風(fēng)險評價1）基本要求評價人員能夠熟悉并正確應(yīng)用評價方法；重大風(fēng)險應(yīng)用多種評價方法組合使用；識別出可削減或控制的風(fēng)險；明確風(fēng)險分級的準(zhǔn)則；制定重大危害因素和重大環(huán)境因素清單，對所屬生產(chǎn)單位重大風(fēng)險項目和重大危險源進(jìn)行備案 (※重點(diǎn)考核項）2）持續(xù)地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患；3）定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果；4）當(dāng)發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價；5）下列情形發(fā)生時應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作條件變化或工藝改變；技術(shù)改造項目；有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；人員崗位發(fā)生變動未明確風(fēng)險評價方法的扣1分；未明確對風(fēng)險進(jìn)行分級的扣3分；風(fēng)險分級不合理的一處扣為1分，最多扣5分；清單不劃分風(fēng)險等級扣3分；未建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單的扣50分；發(fā)生事故或變更時，未及時進(jìn)行風(fēng)險評價的扣5分6．風(fēng)險控制明確風(fēng)險控制的優(yōu)先順序，對重大危害因素的控制與一般危害控制的措施明顯區(qū)別；分別從技術(shù)和管理兩方面采取措施對風(fēng)險進(jìn)行控制和削減；明確、具體的描述危害因素的控制措施，措施可行；通過風(fēng)險控制措施對設(shè)施進(jìn)行改造、維護(hù)；通過風(fēng)險控制對人員進(jìn)行培訓(xùn)，崗位員工應(yīng)熟悉本崗位的風(fēng)險控制措施；通過風(fēng)險控制對工藝進(jìn)行變更；對風(fēng)險控制措施的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查、監(jiān)視無風(fēng)險管理手冊的扣10分；風(fēng)險管理手冊中無削減控制措施的一處扣1分，此項最多扣5分；，最多扣3分；控制措施不合理，每項扣2分，最多扣5分7．評審針對危害因素的性質(zhì)和危害確定評審周期；定期進(jìn)行評審；條件變化、變更后及時評審。收集、整理評審的過程資料。風(fēng)險評價后未組織評審的扣3分，評審不規(guī)范一處扣1分，最多扣3分；企業(yè)的工藝、設(shè)備、機(jī)構(gòu)等發(fā)生變化，或發(fā)生事故后未進(jìn)行辨識一次扣1分，最多扣5分3．2法律法規(guī)和其它要求、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，收集適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，適時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行適用性評價及更新，形成單位《法律法規(guī)和其他要求清單》查資料詢問（10分）無法律法規(guī)控制程序扣5分；未明確法律法規(guī)收集的主管部門扣2分；未收集法規(guī)扣5分；無法律法規(guī)清單扣3分；缺少法律法規(guī)的目錄扣2分；無法規(guī)文本扣5分；清單與法律法規(guī)文本不對應(yīng)每缺少一項扣1分，最高扣3分；，最多扣3分；分，最多扣2分；法律法規(guī)未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；未