【正文】 素質(zhì)，不論在何時何地何種作業(yè)環(huán)境和條件下，都能按規(guī)程操作，杜絕“三違”，杜絕人為失誤，實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全。 體系目標(biāo) 本質(zhì)安全管理的目標(biāo)是通過以預(yù)控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全，切斷安全事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產(chǎn)事故發(fā)生的煤礦本質(zhì)安全目標(biāo)。 煤礦本質(zhì)安全管理體系總要求 煤礦建設(shè)本質(zhì)安全管理首先要結(jié)合煤礦自身經(jīng)濟技術(shù)條件，盡量做到選用先進設(shè)備、合理工藝、科學(xué)的開拓布局和經(jīng)濟的資源開采，人員整體素質(zhì)要不斷提高，各環(huán)節(jié)做到科學(xué)、合理和優(yōu)化，所有這些都有助于煤礦進行本質(zhì)安全建設(shè)，而且有助于提高 煤礦的本質(zhì)安全可靠性。 (13)管理措施：是指達到管理標(biāo)準具體方法、手段。 (12)管理標(biāo)準：是一種標(biāo)尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風(fēng)險的最低要求。 (10)煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統(tǒng)中已知的危險源進行預(yù)先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現(xiàn)煤礦人 機 環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管理過程。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。 (8)不安全行為 ： 不安全行為 又分為 狹義和廣義兩種。 (6)危險源監(jiān)測：在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。此過程往往伴隨著對風(fēng)險的排序、分級。 (4)風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小的過程。 (2)風(fēng)險 ：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。 煤礦本質(zhì)安全管理體系 培訓(xùn) 手冊 風(fēng)馬 集團公司 二 0 一 O 年 九 月 七 日 目 錄 第一章：煤礦本質(zhì)安全管理體系概述 1 第二章：煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 10 第三章： 本質(zhì)安全管理標(biāo)準與管理措施的制定 46 第四章： 人員不安全行為的控制與管理 71 第五章：煤礦本質(zhì)安全管理保障體系 111 第六章：煤 礦本質(zhì)安全文化 132 第七章：煤礦本質(zhì)安全管理體系運行評價 157 第八章：煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng) 187 第九章：煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案 204煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 3 第一章 煤礦本質(zhì)安全管理體系概述 適用范圍 煤礦本質(zhì)安全管理體系適用于中國所有在建和生產(chǎn)煤礦安全管理。 引用標(biāo)準 (1)《煤礦安全規(guī)程》 (2)《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準化標(biāo)準及考核評級辦法》 (3)《中 華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》 (4)《中華人民共和國民用爆炸物品管理條例》 (5)《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準》 (6)《污水綜合排放標(biāo)準》 (7)《化學(xué)危險物品安全管理條例》 (8)《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準》 (9)《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準》 (10)《勞動法》 (11)《煤礦救護規(guī)程》 (12)《建筑設(shè)計防火規(guī)范》 (13)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》 (14)《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》 (15)《建筑施工場界環(huán)境噪聲標(biāo)準》 (16)《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》 (17)《煤礦地質(zhì)測量工作暫行規(guī)定》 (18)《煤礦防治水工作條例》 (19)國家有關(guān)易燃易爆化學(xué)物品及危險化學(xué)品存儲場所的設(shè)計和設(shè)施配置要求 (20)《人因工程學(xué)》中受限作業(yè)空間尺寸、通道空間尺寸、限定維修空間尺寸要求 (21)中有關(guān)廢棄危險化學(xué)品處置規(guī)定 (22)井工礦井的十三種礦圖 (23)國家有關(guān)放射裝置的定期檢驗規(guī)定 (24)中危險化學(xué)品的儲運要求 (25)中地質(zhì)說明書的有關(guān)規(guī)定 (26)國家有關(guān)事故調(diào)查組成員的規(guī)定 (27)國家有關(guān)事故調(diào)查中對員工的處罰規(guī)定 (28)中危險廢物處置規(guī)定 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 4 (29)國家有關(guān)安技措資金的提取標(biāo)準 (30)國有 重點煤礦《生產(chǎn)礦井質(zhì)量標(biāo)準化標(biāo)準》 (31)有關(guān)機電設(shè)備防爆標(biāo)準要求 (32)中地面變電所標(biāo)準 (33)中地面建筑物設(shè)計和施工規(guī)定 (34)防探水鉆孔設(shè)計要求 相關(guān)術(shù)語 (1)危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 (3)危險源辨識：對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。在這個過程中，要對風(fēng)險發(fā)生的可能性以及可能造成的損 失程度進行估計和衡量。 (5)風(fēng)險預(yù)控：根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評估的結(jié)果，通過制定相應(yīng)的管理標(biāo)準和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預(yù)防風(fēng)險的出現(xiàn)的過程。 (7)風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。 狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為 、不盡職行為 。 (9)煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風(fēng)險預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為 準則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 5 (11)管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結(jié)和提煉，是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。管理（對象）標(biāo)準可以按照國家有關(guān)標(biāo)準、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準和企業(yè)標(biāo)準從嚴制定。 (14)PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從管理的計劃到改進是一種閉環(huán)的管理。煤礦最好有質(zhì)量標(biāo)準化管理基礎(chǔ)，然后在此基礎(chǔ)上進行本質(zhì)安全建設(shè)。具體體現(xiàn)在以下幾個方面： (1)人員的本質(zhì)安全。 實現(xiàn)人員無失誤，進而實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全是煤礦本質(zhì)安全中的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。 (2)設(shè)備的本質(zhì)安全。 (3)環(huán)境的本質(zhì)安全 。 (4)管理的本質(zhì)安全。管理體系應(yīng)包括完備的管理標(biāo)準體系、管理措施體系以及保障管理標(biāo)準和管理措施切實落實到位的管理保障體系。 體系定位 本質(zhì)安全管理定位為：是符合中國國情的，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為根本目標(biāo)的，以預(yù)控為核心的，以危險源辨識和本質(zhì)安全管理標(biāo)準、管理措施為基礎(chǔ)的，與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學(xué)、更系統(tǒng)的管理，使我國煤礦安全狀況得到根本改善，達到國際先進安全管理水平。本質(zhì)安全管理責(zé)任制度包括： (1)本質(zhì)安全目標(biāo)管理制度； (2)本質(zhì)安全生產(chǎn)責(zé)任制度 (包括責(zé)任追究 )； (3)本質(zhì)安全投入保障制度； (4)本質(zhì)安全管理激勵與約束制度 (5)本質(zhì)安全管理專家顧問制度； (6)事故隱患排查與整改制度； (7)本質(zhì)安全監(jiān)督檢查制度； (8)基于本質(zhì)安全的礦用設(shè)備器材管理制度 (包括采購、保管、使用、檢查、維修、保養(yǎng)、報廢 )； (9)基于本質(zhì)安全管理的人員不安全行為管理制度 (含人員準入； 工作制 度；本質(zhì)安全教育、培訓(xùn) (含不安全行為矯正 )；入井人員管理制度；管 理人員下井及帶班制度 )； (10)本質(zhì)安全文化建設(shè)保障制度； (11)事故應(yīng)急救援制度； (12)煤礦認為需要制定的其它安全管理制度。 煤礦應(yīng)該建立、實施和保持一個或多個程序，用于安全記錄的標(biāo)識、保存 (存放、保護 )、檢索、存檔和處置。 煤礦本質(zhì)安全管理體系組成 煤礦本質(zhì)安全管理體系主要包括風(fēng)險管理、管理對象的管理標(biāo)準和管理措施、人員不安全行為管理與控制、組織保障管理、煤礦本質(zhì)安全管理評價和煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。危險源辨識是煤礦本質(zhì)安全管理的前提和基礎(chǔ)，只有找到危險源才能確定管理對象，進而建立本質(zhì)安全體系、管理標(biāo)準體系，并制定相應(yīng)的管理措施、政策和程序。 辨識出的危險源根據(jù)風(fēng)險評估進行分類管理，包括危險源的監(jiān)測和監(jiān)控。 1． 5． 2 管理對象的管理標(biāo)準和管理措施制定 辨識出的危險源通過提煉成為管理對象，對過管住管理對象來實現(xiàn)對危險源控制。本質(zhì)安全管理標(biāo)準是處于安全狀態(tài)的條件，是衡量管理人員安全管理工作是否合格的準繩，是管理工作應(yīng)達到的最低要求。本質(zhì)安全管理要求管理標(biāo)準和管理措施要全面覆蓋煤礦的所有危險源。 1． 5． 3 人員不安全行為控制與管理 人員不安全行為也是一種危險源，本部分主要是根據(jù)人員不安全行為產(chǎn)生機理，對人員不安全行為進行分類管理，并制定相應(yīng)的管理途徑和控制方法。 1． 5． 5 煤礦本質(zhì)安全管理評價 對煤礦本質(zhì)安全管理系統(tǒng)的運行情況應(yīng)進行監(jiān)管，進行定期和不定期的評 價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦本質(zhì)安全管理的要求。本質(zhì)安全管理要求對監(jiān)督、評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題、缺陷及時向上級報告，相關(guān)部門應(yīng)及時對管理體系進行改進、完煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 9 善。信息系統(tǒng)首先應(yīng)搜集詳實的生產(chǎn)安全信息，包括危險源信息、風(fēng)險程度信息、風(fēng)險應(yīng)對信息、生產(chǎn)作業(yè)信息、地質(zhì)條件信息、環(huán)境信息、政策落實執(zhí)行信息、管理系統(tǒng)運行信息、監(jiān)管報告等；其次，應(yīng)具有有效暢通的信息溝通渠道，保證信息傳遞的及時性、全面性、連續(xù)性、針對性；再次，信息系統(tǒng)要保證決策者能夠及時獲得決策所需的各類相關(guān)信息。 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 10 第二章 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 安全管理是煤礦管理的重中之重。煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理正是在多年生產(chǎn)實踐基礎(chǔ)上，借鑒國內(nèi)外相關(guān)的先進管理經(jīng)驗而形成的基于風(fēng)險的煤礦安全管理方法，其主要內(nèi)容包括危險源辨識、風(fēng)險評估、管理標(biāo)準和管理措施的制定、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警等。 對煤礦來說，風(fēng)險是永遠存在的，煤礦安全管理的基本任務(wù)就應(yīng)該包括風(fēng)險管理。因此，我們首先必須介紹“風(fēng)險”及“風(fēng)險管理”的定義及其相關(guān)問題。在煤礦安全領(lǐng)域，風(fēng)險該如何理解呢？ 風(fēng)險的定義及其分類 目前對風(fēng)險的定義可以歸納為以下幾種代表性的觀點： 其一是把風(fēng)險理解成損失，認為風(fēng)險可以折算為貨幣數(shù)量 ,如期望損失，這是以損失數(shù)量大小來理 解風(fēng)險的； 其二是把風(fēng)險理解為發(fā)生損失的可能性大小，這是概率風(fēng)險概念； 其三是將風(fēng)險理解為出現(xiàn)好結(jié)果或壞結(jié)果的差異性，用方差進行刻劃 ,稱之為方差風(fēng)險概念； 其四是抽象風(fēng)險概念，認為風(fēng)險就是不確定性。 分析以上定義可知，盡管各學(xué)科對風(fēng)險的定義不盡統(tǒng)一，但是，各學(xué)者是將風(fēng)險定義為兩個層次：首先強調(diào)風(fēng)險的不確定性，其次強調(diào)風(fēng)險給人們帶來的損失。因此綜上分析，我們定義風(fēng)險為：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。按照這種對風(fēng)險的理解，風(fēng)險是一個二維概念，以事故發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標(biāo)進行衡量，即： 風(fēng)險 ),( CpfR? 式中 p — 事故 發(fā)生的可能性； 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 11 C — 事故 發(fā)生后可能造成的損失。 （ 1） 按風(fēng)險的大小 可分為： 特別重大風(fēng)險 ； 重大風(fēng)險 ； 中等風(fēng)險 ； 一般風(fēng)險 ；低風(fēng)險。 （ 3） 按照風(fēng)險來源分類 可分為： 來自人員的風(fēng)險；來自機 (物 )的風(fēng)險；來自環(huán)境的風(fēng)險；來自管理的風(fēng)險。包括決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層的所有人員 (見表 21)。 環(huán)境 (在此指的是環(huán)境條件 )一方面指的是井下自然地質(zhì)環(huán)境條件，包括：水文情況、地質(zhì)構(gòu)造情況、頂 (底 )幫情況、地?zé)岬?；另一方面指人為?chuàng)造的工作環(huán)境條件，包括：工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、供風(fēng)情況、井下巷道布局情況、工作面布置情況、施工質(zhì)量情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路情況等。 表 21 煤礦人員層次劃分表 層 級 人員 特點 職責(zé) 決策層 礦 領(lǐng) 導(dǎo) 班子 策劃、決策 對本單位安全工作全面負責(zé)。按照決策層的要求對 分管范圍內(nèi)的安全工作進行管理與監(jiān)控 執(zhí)行層 區(qū)隊長、 技術(shù)員 貫徹、執(zhí)行 按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負責(zé) 操作層 班組長、 操作工人 操作、落實 生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責(zé)范圍內(nèi)的安全工作 負責(zé) 風(fēng)險的特征 風(fēng)險的特征是風(fēng)險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。 （ 1）不確定性。風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理 12 何時發(fā)生，以何種形式出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的結(jié)果都不易確定、把握和描述。 （ 2）客觀性。風(fēng)險的客觀性說明不能、也不可能完全消除風(fēng)險，而只能認識和控制風(fēng)險，要求我