證券經紀業(yè)務介紹-展示頁
2025-07-08 06:21本頁面
【正文】 質上的委托關系。 客戶交易結算資金的存取通過指定存管銀行辦理，存管銀行為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務。? 【例】（ ）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。 ▲客戶開立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺辦理 ▲客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（統(tǒng)稱密碼）。 客戶證券資金臺賬?！备鶕?jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”?！ 蹲C券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》?！ 。ǘ┳C券經紀商的中介性 ?。ㄈ┛蛻糁噶畹臋嗤浴 ∽C券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。提高了證券市場的流動性和效率（2）提供信息服務?！ 谧C券經紀業(yè)務中包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。第一節(jié) 證券經紀業(yè)務概述? 一、證券經紀業(yè)務的含義（熟悉） 在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類。 熟悉經紀業(yè)務中的禁止行為。 熟悉證券經紀業(yè)務運營管理的一般要求。第四章 證券經紀業(yè)務? 主要考點： 掌握證券經紀關系的確立過程。 掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。熟悉經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范。 熟悉經紀業(yè)務內部控制主要內容和要求。 熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任?！ C券經紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 證券經紀商作用（1）充當證券買賣的媒介。 ? 二、證券經紀業(yè)務的特點（熟悉） ?。ㄒ唬I(yè)務對象的廣泛性所有上市交易的股票和債券，價格變動性的特點?！ ?（四）客戶資料的保密性? 三、證券經紀關系的建立 ?。ㄒ唬┳C券經紀關系的確立 、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》?！ 蹲C券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。在這種模式下，客戶與其指定的存管銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》?！_立資金賬戶遵守“實名制”?？蛻粼谡５慕灰讜r間內可以修改密碼?！ .《風險提示書》B.《客戶須知》 C.《證券交易委托代理協(xié)議》 D.《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》? 『正確答案』C （二）客戶交易結算資金第三方存管（掌握） 中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”?！ 锟蛻艚灰捉Y算資金第三方存管制度的變化：（5個） 客戶交易結算資金匯總賬戶，以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。當客戶辦理了具體的委托手續(xù)，則客戶和證券經紀商之間就建立了受法律約束和保護的委托關系。（委托合同就是委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。第二節(jié) 證券經紀業(yè)務的營運管理 ? 一、經紀業(yè)務營運管理的一般要求（熟悉）（一）前后臺分離和崗位分離不得兼職；兼職或混合操作；不得兼辦清算業(yè)務。（一）證券賬戶管理 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變
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