【正文】 局部的市場價格在（　?。┑木窒扌浴　．時間上　　B．空間上　　C．?dāng)?shù)量上　　D．質(zhì)量上　　10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（　?。！　．保證證券市場的公平、效率和透明　　B．穩(wěn)定市場價格　C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險　D．保護(hù)投資者　　7．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　　）?！　．不可上市流通　　B．可上市流通　　C．可掛失　　D．可記名　　5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（　?。！　．機(jī)構(gòu)地址　　B．個人真實(shí)姓名　　C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話　　D．機(jī)構(gòu)名稱　　3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（　?。?。　　A．社會保障稅；社會保險基金　　B．社會保障稅；企業(yè)年金　　C．社會保險基金；社會保障基金　　D．社會保險基金；企業(yè)年金二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)　　1．特殊類型基金包括（　?。！　．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行　　B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少　　C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者　　D．采取公示制度　　59．關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（　?。??！　．基期加權(quán)股價指數(shù)　　B．計算期加權(quán)股價指數(shù)　C．簡單算術(shù)股價指數(shù)　D．幾何加權(quán)股價指數(shù)　　57．滬深300指數(shù)的計算采用（　?。凑諛颖竟傻恼{(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算?！　．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降　B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升　　C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降　　D．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變　　55．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（　?。?。　　A．現(xiàn)貨期權(quán)　　B．期貨期權(quán)　　C．看跌期權(quán)　　D．奇異型期權(quán)　　53．股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。！　．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比　　B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比　　C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比　　D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比51．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（　　）?！　．社會閑資　　B．對沖基金　　C．激進(jìn)的投資者　　D．社?；稹　?9．投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費(fèi)用為（　?。！　．10%　　B．15%　　C．20%　　D．25%　　47．（　?。┴?fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用?！　．累計投標(biāo)詢價　　B．初步詢價　　C．靜態(tài)市盈率　　D．動態(tài)市盈率　　45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（　?。┤f元?！　．5　　B．7　　C．10　　D．15　　43．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（　　）?！　．資本收益　　B．收益減少　　C．資本損失　　D．收益增長41．我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（　　）?！　．證券公司　　B．證券業(yè)協(xié)會　　C．證監(jiān)會　　D．證券交易所　　39．在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（　?。！　?7．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（　?。┑幕竟δ?。　　A．資產(chǎn)和負(fù)債　　B．資產(chǎn)　　C．負(fù)債　　D．資產(chǎn)或負(fù)債　　36．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（　?。榻灰讓κ?。　　A．2200　　B．2250　　C．2300　　D．2350　　34．（　?。┦侵赴凑占s定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換　　支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。　　A．5　　B．8　　C．12　　D．15　　32．依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（　　）。　　A．政府債券　　B．企業(yè)債券　　C．金融債券　　D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券　　30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（　　）。　　A．持股5%以上的股東　　B．公司高級管理人員　　c．全體股東　　D．全體員工　　28．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。　　A．B股　　B．H股　　C．紅籌股　　D．H股　　26．外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（　?。┦芾??！　．份額　　B．固定股息　　C．市值　　D．面值　　24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（　　）的變化作調(diào)整?！　．股票期貨　　B．股票期權(quán)　　C．股票指數(shù)期貨　　D．貨幣互換　　22．外國債券的發(fā)行一般由（　?。┑慕鹑跈C(jī)構(gòu)、證券公司承銷?！　．基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議　　B．基金份額申購、贖回價格　　C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟　　D．基金管理人的資產(chǎn)　　20．公司型基金通過（　?。┻x舉董事。　　A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用　　B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高　　C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費(fèi)率越高來源：考試大　　D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金　　18．債券發(fā)行注冊制的核心是（　?。??！　．存托憑證　　B．證券交易所交易基金　　C．認(rèn)股權(quán)證　　D．備兌憑證　　16．債券是實(shí)際運(yùn)用的（　　）證書。　　A．2年以上　　B．3年以上　　C．5年以上(含5年)　　D．10年以上(含10年)　　14．按（　?。﹦澐?，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。行權(quán)比例247?！　．公司總經(jīng)理　　B．自營業(yè)務(wù)部門　　C．公司投資決策機(jī)構(gòu)　　D．董事會11．在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（　?。??！　．累積投標(biāo)詢價　　B．上網(wǎng)競價　　C．公開招標(biāo)　　D．協(xié)商定價　　金融期貨不包括（　?。！　　　．選舉和罷免會員理事　　C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告　　D．制定證券交易價格　　7．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（　?。?。　　A．中國投資有限責(zé)任公司　　B．中國國際金融有限公司　　C．QFII　　D．QDII　　5．收入型基金以獲?。ā　。槟康??！　．深證成分股指數(shù)　　B．深證A股指數(shù)　　C．深證綜合指數(shù)　　D．深證B股指數(shù)　　3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（　?。?。2011年3月、6月、9月、11月《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題　　一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)　　1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（　?。┦侵钢行∑髽I(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)?！　．運(yùn)行獨(dú)立　　B．監(jiān)察獨(dú)立　　C．代碼獨(dú)立　　D．指數(shù)獨(dú)立　　2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（　?。??！　．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊　．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券　　C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券　　D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”　　4．我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（　?。！　．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值　　B．當(dāng)期的最大收入　　C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妗　．獲取穩(wěn)定收益　　（　?。??！　．長期債券　　B．短期債券　　C．不確定　　D．中期債券　　8．債券發(fā)行的定價方式以（　?。┳顬榈湫?。　　A．外匯期貨　　B．利率期貨　　C．股權(quán)類期貨　　D．貨幣期貨　　10．證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（　?。?。　　A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金　　B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息　　C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息　　D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金　　12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（　?。　．權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)　　B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)　　C．權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)　　D．權(quán)證上市數(shù)量247。擔(dān)保系數(shù)　　13．保險公司次級債的期限為（　?。?。　　A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品　　B．收益保障性　　C．發(fā)行方式　　D．價格決定方式　　15．雙重交易機(jī)制是（　?。┑闹匾卣鳌！　．虛擬資本　　B．真實(shí)資本　　C．要式證書　　D．證權(quán)證書　　17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（　　）?！　．質(zhì)量控制原則　　B．?dāng)?shù)量控制原則　　C．實(shí)質(zhì)管理原則　　D．公開原則　　19．公開披露的基金信息不包括（　?。??！　．董事長　　B．公司員工　　C．股東大會　　D．證監(jiān)會21．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（　?。??！　．投資者所在國　　B．發(fā)行者所在國　　C．發(fā)行地所在國　　D．第三國　　23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（　?。┣鍍??！　．公司經(jīng)營狀況　　B．銀行存款利率　　C．普通股股息　　D．股票市場市盈率　　25．在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是（　?。！　．證券交易所　　B．國務(wù)院　　C．國家外匯管理局　　D．中國證監(jiān)會　　27．股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（　?。┙M成?！　．大體保持相對穩(wěn)定　　B．保持相對的關(guān)系　　C．兩者沒有任何關(guān)系　D．大體保持相等的關(guān)系　　29．通常所說的“金邊債券”是指（　　）。　　A．公司債券、股票　　B．股票、公司債券　　C．股票、股票　　D．債券、債券31．我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（　?。┠??！　．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況　　B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來　　C．安全保管基金的全部資產(chǎn)　　D．及時向基金份額持有人分配收益　　33．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（　?。┤f元?！　．遠(yuǎn)期利率協(xié)議　　B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議　C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　35．金融互換交易的主要用途是改變交易者（　?。┑娘L(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。　　A．買方　　B．賣方　　C．期貨經(jīng)紀(jì)公司　　D．交易所(或期貨清算公司)?！　．同業(yè)拆借市場　　B．回購協(xié)議市場　　C．證券流通市場　　D．證券發(fā)行市場　　38．根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（　?。┑臋?quán)力?！　．計算期加權(quán)法　　B．基期加權(quán)法　　C．綜合法　　D．相對法　　40．從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（　?。??！　．審批制　　B．注冊制　　C．報備制　　D．備案制　　42．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（　?。┤諆?nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。　　A．以凈資本為基準(zhǔn)　　B．以扶優(yōu)限劣為核心　　C．以提高風(fēng)險管理能力為目的　　D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)　　44．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（　?。┲苯哟_定發(fā)行價格?！　．500　　B．1000　　C．2000　　D．3000　　46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（　?。??！　．社保基金理事會　　B．證券業(yè)協(xié)會　　C．中國證券投資者保護(hù)基金有限公司　　D．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　48．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（　　）投資?！　．手續(xù)費(fèi)　　B．印花稅　　C．申購費(fèi)　　D．贖回費(fèi)　　50．基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（　?。??！　．上市交易的股票　　B．期貨　　C．上市交易的國債　　D．上市交易的企業(yè)債券　　52．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（　?。?。　　A．市場風(fēng)險　　B．違約風(fēng)險　　C．系統(tǒng)性風(fēng)險　　D．非系統(tǒng)風(fēng)險　　54．國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是（　　）。　　A．代銷　　B．包銷　　C．傾銷　　D．自銷　　56．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（　?。?。　　A．除數(shù)修正法　　B．派許加權(quán)法　　C．市值總價加權(quán)法　　D．加權(quán)平均法　　58．關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（　　）?！　．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值　　B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等　　C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值　　D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值　　60．在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（　　）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（　?。??！　．系列基金　　B．基金中的基金　　C．保本基金　　D．交易型開放式指數(shù)基金　　2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（　?。！　．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議　　B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議　D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約　　4．我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點(diǎn)是（　　）?！　．信用增級機(jī)構(gòu)　B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)　C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人　D．原始權(quán)益人　　6．國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)（　?。！　．向原股東配售股份　　B．向不特定對象公開募集股份　　C．非公開發(fā)行股票　　D．發(fā)行