期貨公司審計資料-展示頁
2025-07-04 13:15本頁面
【正文】 易風(fēng)險說明書》在內(nèi)容上基本是相同的。法人需提供具備有效年檢記錄的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人單位有效年檢的組織代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件（國稅和地稅）, 并加蓋法人單位紅章（公章）；法定代表人及被授權(quán)人身份證原件及復(fù)印件；合同涉及人員的身份證復(fù)印件。客戶必須以真實身份簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。除以下人員不能成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶外，其他人員均可參與期貨投資交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明文件的單位。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。期貨交易所不以營利為目的，實行自律管理。目前我國的期貨交易所掛牌交易的主要品種包括農(nóng)產(chǎn)品、有色金屬、金融等兩大類,具體品種包括小麥、棉花、白糖、天然橡膠、銅、股指期貨等，其中股指數(shù)期貨正在籌備中。期貨公司從事代理買賣期貨業(yè)務(wù),是隨著集中交易制度實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),是指期貨公司接受投資者(客戶)的委托代投資者(客戶)在期貨交易所買賣有價期貨的行為,是期貨經(jīng)紀(jì)公司最基本的一項業(yè)務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。 (8)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保和為關(guān)聯(lián)人提供融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。：（1）期貨公司業(yè)務(wù)及流程概述；（2）對XXXX等期貨行業(yè)特殊風(fēng)險及其應(yīng)對的分析，及2007年度行業(yè)分析；（3）設(shè)計的特殊程序表、測試表等工作底稿。13 / 14時間發(fā)布時間執(zhí)行時間備注制定199810199911事務(wù)所脫鉤改制第一次修訂200612200711新審計準(zhǔn)則實施第二次修訂200712200811新底稿指南發(fā)布第三次修訂第四次修訂第五次修訂 期貨公司審計（天職國際業(yè)規(guī)502號）1．總則，不具有強制性。但項目負責(zé)人在擬訂、批準(zhǔn)審計計劃時應(yīng)當(dāng)考慮本規(guī)程內(nèi)容的影響。2．期貨公司主要業(yè)務(wù)概述 按《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。我國對期貨公司實行審批制,即國家期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的設(shè)立規(guī)定了條件,由期貨主管部門進行實質(zhì)審查后方可予以設(shè)立。期貨公司從事的業(yè)務(wù)僅為期貨經(jīng)紀(jì)與咨詢業(yè)務(wù)，不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)、與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨公司必須具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（7）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。(1)《期貨交易管理條例》(2)《期貨公司管理辦法》(3)《期貨交易所管理辦法》(4)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》(5)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(6)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(7)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》(8)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)
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