【正文】 過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(duì)跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進(jìn)行評估。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：、新裝備投運(yùn)的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測檢驗(yàn)、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；、裝備正常運(yùn)行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)行狀況、安全保護(hù)和安全防護(hù)設(shè)施等；、裝備停運(yùn)或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、對運(yùn)行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟(停)用后安全管理等。第七條 單位負(fù)責(zé)人在裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時(shí)，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理。第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。安全指揮中心是安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂***煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。第三條 本制定適用于***煤礦所屬各單位。第二條 本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，是指***煤礦內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動(dòng)。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組 長：***副組長：*** *** *** *** ***成 員： *** *** *** *** *** 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室設(shè)在安全指揮中心，主任由礦長擔(dān)任，安全指揮中心負(fù)責(zé)對分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作監(jiān)督管理及考核。工作目標(biāo)：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項(xiàng)辨識評估，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財(cái)產(chǎn)安全。湖南省***********煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料二O一七年十二月69 / 71目 錄第一章 工作機(jī)制 1一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系 1二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度 1三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程 11第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估 13一、公司危險(xiǎn)源概述 13二、管理組織及職責(zé) 13三、危險(xiǎn)源分布情況 13四、危險(xiǎn)源分布清單 15五、危險(xiǎn)源評估 22第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 28一、風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé) 28二、風(fēng)險(xiǎn)管控措施表 28第四章 保障措施 53一、成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理保障工作小組 53二、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的培訓(xùn) 53三、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的檢查與考核 56四、其他保障措施 57第一章 工作機(jī)制 一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。安全指揮中心結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度總 則第一條 為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價(jià)活動(dòng)。組織管理第四條 組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。（一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況：1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2. 建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟；3. 地面建設(shè)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。第八條 區(qū)隊(duì)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識。第九條 班組重點(diǎn)工序評估。第十條 崗位評估。第十一條 檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評估。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。第十三條 異常狀況評估。第十四條 工程項(xiàng)目評估。，應(yīng)對項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。，建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實(shí)到位，危險(xiǎn)因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)安全評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時(shí)，必須重新評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。、物資購置及出入庫。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評估驗(yàn)收，符合要求方可入庫。 。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動(dòng)防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評估。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。第十九條 采用評估表評估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。評估報(bào)告書必須報(bào)上一級業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第二十二條 單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。第二十三條 對安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十五條 各類評估報(bào)告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十七條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價(jià)，并根據(jù)上級新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十九條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估為主的教育培訓(xùn)。第三十一條 ***煤礦每季度對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作進(jìn)行一次檢查考核(考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1)。附件 1：安全風(fēng)險(xiǎn)評估檢查考核評分標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分實(shí)得分基礎(chǔ)保障。30 分，制度不完善扣2 分。 分。、各場所、各崗位嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風(fēng)險(xiǎn)評估。、記錄等填寫內(nèi)容齊全，表述準(zhǔn)確。 分，有遺漏的一次扣1 分。、 分。 分。、整理、保管。，無丟失。20 分。 分。、 分。也稱經(jīng)驗(yàn)評估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評估項(xiàng)目內(nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時(shí)，停止評估，向上一級管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時(shí)，對可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。二、專家評估法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評估。是通過分析建設(shè)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。一是建立一個(gè)有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運(yùn)行狀態(tài)和過程。3. 定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。5. 制定對策。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法。本方法主要步驟：1. 危害辨識通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。3. 針對已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。5. 制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。五、故障假設(shè)分析法（WI）。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評估。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個(gè)步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。是區(qū)隊(duì)（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安全員（安全員）三人進(jìn)行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程圖如下：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估風(fēng)險(xiǎn)管控措施保障措施持續(xù)改進(jìn)與提升措施保障工作組通風(fēng)科調(diào)度室安全科培訓(xùn)科機(jī)電科技術(shù)科地測防治水科風(fēng)險(xiǎn)控制工作組礦長、副礦長、各科隊(duì)各操作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控工作組礦井建設(shè)系統(tǒng)安全全評價(jià)安全評價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)評估安全風(fēng)險(xiǎn)辨識劃分建設(shè)系統(tǒng)管理要素制定管理標(biāo)準(zhǔn)制定防范措施落實(shí)控制措施制定崗位責(zé)任制落實(shí)崗位流程規(guī)范培訓(xùn)檢查建設(shè)系統(tǒng)控制職責(zé)行為控制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估工作組考核第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估一、公司危險(xiǎn)源概述運(yùn)用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法，對全礦進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及危險(xiǎn)源分級分類。按照上述方法，***煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理形成了“危險(xiǎn)源辨識與評估→管控措施、崗位職責(zé)及行為規(guī)范→培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。三、危險(xiǎn)源分布情況危險(xiǎn)源分布情況表序號系統(tǒng)類別重大危險(xiǎn)源中等危險(xiǎn)源一般危險(xiǎn)源低等危險(xiǎn)源合計(jì)1通風(fēng)系統(tǒng)2瓦斯系統(tǒng)3防塵系統(tǒng)4防滅火系統(tǒng)5通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)6采掘系統(tǒng)7爆破系統(tǒng)8地測系統(tǒng)9防治水系統(tǒng)10供電系統(tǒng)11運(yùn)輸提升12壓風(fēng)系統(tǒng)13綜合類14　總計(jì)經(jīng)危險(xiǎn)源辨識與評估工作組確認(rèn)，我礦共辨識出通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)等13類共***項(xiàng)危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)源分布情況如下四、危險(xiǎn)源分布清單（一）通風(fēng)系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)**項(xiàng)，其中重大*項(xiàng)，中等**項(xiàng)，一般*項(xiàng)，低等*項(xiàng)）序號任務(wù)名稱所屬等級1主通風(fēng)機(jī)運(yùn)行操作重大2局部通風(fēng)機(jī)突然停電停風(fēng)中等3有害氣體的檢查中等4采空區(qū)密閉檢查中等5風(fēng)門安裝維護(hù)中等6風(fēng)機(jī)安裝中等7風(fēng)筒的敷設(shè)維護(hù)中等8測風(fēng)中等9主通風(fēng)機(jī)運(yùn)行低（二）瓦斯系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)**項(xiàng)，其中重大**項(xiàng)，中等*項(xiàng)，一般*項(xiàng)）序號任務(wù)名稱所屬等級1瓦斯災(zāi)害防治重大2局部地點(diǎn)瓦斯超限處理重大 3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢及記錄不完善中等4排放瓦斯中等5臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)瓦斯排放中等6掘進(jìn)工作面瓦斯超限處理中等7排放瓦斯管理一般（三）防塵系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)*項(xiàng)，其中重大*項(xiàng)，中等*項(xiàng)，一般*項(xiàng)，低等*項(xiàng)）序號任務(wù)名稱所屬等級1煤塵的控制及事故預(yù)防重大 2風(fēng)、水管的拆除安裝中等3便攜儀的調(diào)校、發(fā)放中等4粉塵測定中等5沖洗巷道一般6防塵管路安裝、拆卸一般（四）防滅火系統(tǒng)危險(xiǎn)源清單（共計(jì)*項(xiàng)，其中重大*項(xiàng)，中等*