【正文】 項目中首要的是財務問題而非技術問題，對于招標單位(一般指政府部門或政府采購實體或其委托招標的咨詢公司)來說，因為投標人即為未來項目的投資人，所以在編制招標文件時,首先必須清楚投資人或貸款人準備接受什么是至關重要的，而對于投標人來說，能否編制出一攬子具有吸引力的財務安排是在BOT項目中競標成功的關鍵。 BOT項目招標投標BOT項目招標投標是指招標人對擬定招標的BOT項目，事先公布招標項目的標準和要求，眾多投標人參加競爭，招標人按照規(guī)定程序選擇中標人的行為。在世界各國和有關國際組織的招標采購法律規(guī)則中，盡管大都只稱招標，但無不對投標作出相應的規(guī)定和約束。從采購交易過程來看，它必然包括招標和投標兩個最基本的環(huán)節(jié)，前者是招標人以一定的方式邀請不特定或一定數(shù)量的自然人、法人或其它組織投標，后者是投標人響應招標人的要求參加投標競爭。投標就是投標人(或投標單位)在同意招標人擬定的招標文件的前提下，對招標項目提出自己的報價和相應的條件，通過競爭為招標人選中的一種交易方式。人們對招標投標從不同的角度進行了定義，比較典型的有如下兩種：(1)余杭認為，招標投標是競爭的一種形式與方法。特許期后，私營機構再把該設施無償移交給東道國政府。(6)TOT(TransferoperateTransfer)，即移交一經營一移交。(5)BT(BuildTransfer)，即項目建成后就移交給政府，政府按協(xié)議向項目發(fā)起人支付項目總投資加合理的回報。(4)BTO(BuildTransferOperate)，即建設一移交一經營。(3)BOO(BuildOwnOperate)，即建設一捌有一經營。二是時間上的差別。BOT方式的項目建成后，私人只擁有所建成項目的經營權。私營機構或某國際財團融資建設基礎設施項目，項目建成后，在規(guī)定的期限內擁有所有權并進行經營，期滿后將項目移交給政府。私營機構愿意自己融資，建設某項基礎設施，并在一定時期內經營該設施，然后將此移交給政府部門或其它公共機構。具體地說，我國目前BOT的形式主要有以下6種：(1)標準BOT，即建設一經營一移交，這是最典型的形式。BOT在操作中有許多形式。這些都適合于采用BOT方式來進行融資建設。一個國家的公共基礎設施領域，能通過收費獲得收入的設施或服務項目等都是BOT方式的使用范圍。特許期滿，項目公司將特許權項目無償交給政府部門”。(3)亞洲開發(fā)銀行(ADB)把BOT定義為：項目公司計劃、籌資和建設基礎設施項目：經所在國政府特許在一定時期經營項目；特許權到期時，項目的資產所有權移交給國家。(2)世界銀行《1994年世界發(fā)展報告》把BOT定義為：“政府給予某些公司新項目建設的特許權時，通常采取這種方式。1．2研究問題的界定1．2．1相關定義1．2．1．1 BOT BOT是英文BuildOperateTransfer的縮寫，譯意為“建設一經營一移交”，是作為私營機構參與國家基礎設施建設的一種形式。因此，全面開展BOY項目投標決策模型與方法研究，探求BOT項目的投標方法和技巧是BOT項目投標工作的現(xiàn)實要求。這種花費是很可能得不到回報的，因此私人財團就會遇到這種風險。目前，國家的一些重大BOT基礎設施項目都是通過招投標方式來實施的，包括目前北京2008奧運場館的建設，就是通過招標投標方式選擇項目法人。這些問題的解決不僅可以將BOT項目的研究引向深入，而且將為招投標決策理論的研究開辟一個新的研究領域，因此本研究具有重要的理論意義。在一般研究領域將研究具有相對適用性和操作性的決策和對策模型；在個別研究方面將結合相關專業(yè)領域提出一系列專門的模型和方法。1．1．2研究意義對招投標的研究領域已從早先的工程建設項目逐步擴展到礦產資源開采權的確定、政府采購、債券發(fā)售、BOT項目承擔對象選擇等領域；用于指導招標投標具體運作的法律體系、相關專業(yè)技術組織和規(guī)范體系己逐步完善和系統(tǒng)化；對于在新的信息技術環(huán)境下，傳統(tǒng)招標投標模式變革的理論研究和反復實踐也『F在深入開展。本文正是基于以上背景，將在已有研究成果的基礎上，結合BOT項目投標決策領域，圍繞BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決策、投標方案風險評價、投標綜合決策支持系統(tǒng)等問題逐步展開研究，提出一系列專門性的模型和方法，為BOT項目投標決策提供理論方法與技術支持，并進一步進行BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的開發(fā)。可以預見，在當前加快經濟體制改革轉變企業(yè)經營機制的形勢下，BOT項目的市場將進一步繁榮，市場競爭更趨激烈，而BOT項目具有耗用資本巨大、丌發(fā)和投標費用高、建設周期長、投標風險大等特點，BOT投標企業(yè)面對復雜的待建BOT項目，難以預測的因素很多，投標決策必須解決三個問題：(1)是單獨投標，還是選擇投標伙伴組成投標聯(lián)盟共同投標；(2)采取何種報價策略投標，如何投標報價；(3)投標方案風險如何，以何種方案投標風險最小?因此，BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決策、投標方案風險評價、投標綜合決策支持系統(tǒng)等問題成為亟待深入研究的問題。根據(jù)有關招標代理機構的統(tǒng)計，規(guī)模最大的一次奧運項目法人招標共收到奧運項目法人招標資格預審和意向征集申請文件43份，43個投標人中有30個組成了聯(lián)合體，實際上參與奧運場館投標的共有113家企業(yè)，來自美國、日本、英國、德國、法國、荷蘭、西班牙、丹麥、澳大利亞、新加坡、加拿大、韓國以及中國香港、澳門、臺灣等國家和地區(qū)的公司57家，其中不乏進入世界500強的知名大企業(yè)，并有專門從事經營體育設施的大公司。北京市發(fā)展計劃委員會提供的資料表明：按照BOT模式運作的奧運項目法人招標采取了國際公開招標的方式，不僅吸引了國內的大企業(yè)集團參與投標，而且還吸引了國際知名企業(yè)參與投標。招標投標制和BOT項目建設方式的結合，既是向國際慣例靠攏，又是市場經濟的根本要求，更是加快我國基礎設施建設、彌補財政資金不足的需要。BOT項目的成敗往往取決于選擇項目公司的方法是否合適，招標投標制以其與生具來的公開、公正、公平、擇優(yōu)競爭的特性被成功應用于BOT項目的實際操作中。BOT這種投資與建設方式逐步被我國用來進行基礎設施建設并取得了巨大的成功。最后，對全文進行總結，并指出需要進一步研究的問題。(6)在分析傳統(tǒng)決策支持系統(tǒng)的體系結構基礎上，設計了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的體系結構和系統(tǒng)功能，并給出了各個功能描述；設計了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的各子系統(tǒng)結構和功能；運用數(shù)據(jù)倉庫的思想，進行了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的數(shù)據(jù)組織設計。(4)從分析BOT項目投標報價決策過程的特點出發(fā)，提出了投標報價調整u因子概念，從而將復雜的BOT報價問題簡化為對關鍵因素弘因子的求解問題；分析了CBR思想用于投標報價決策的可行性及基于CBR投標報價決策模型的基本流程和設計思路，并在此基礎上提出了基于CBR的投標報價決策模型；在研究事例的表示、組織、檢索等關鍵技術的基礎上，結合BOT項目投標報價決策CBR模型與領域專家知識模型提出了BOT項目u因子求解方法。(2)運用博弈論和行為權概念分析了BOT項目投標聯(lián)盟形成的機理和建立條件，指出合作是投標聯(lián)盟取得成功的關鍵；通過分析BOT項目投標聯(lián)盟建立的過程、投標聯(lián)盟伙伴選擇的原則、投標聯(lián)盟伙伴選擇的影響因素，建立了BOT項耳投標聯(lián)盟伙伴選擇綜合評價指標體系，提出了BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇兩階段評價決策方法；提出了基于遺傳算法的投標聯(lián)盟伙伴選擇模型。本學位論文主要研究的內容如下：(1)分析歸納了BOT項目招投標的相關研究成果，并綜述了本文所用到的理論和方法。BOT項目投標決策模型及其應用研究摘要面對日趨激烈的市場競爭，投標策略、投標報價、投標方案風險評價等問題已成為BOT項目投標人亟待解決的問題，這些問題的研究解決，對投標人成功獲得項目、招標人成功地選擇合適的項目公司以及最終確保BOT項目成功運作具有重要的理論和現(xiàn)實意義。本學位論文主要從投標方的角度研究了BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決策、投標方案風險評價以及BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)等問題。探討了招投標研究前沿，指出BOT項目投標理論、模型和方法是招標投標研究的熱點之一，并結合BOT項目招投標實踐，提出本文研究的主要問題。(3)從BOT項目投標報價的結構入手，分析了BOT項目投標報價決策過程及投標報價方法；在深入分析影響投標報價策略決策因素的基礎上，建立了BOT項目投標報價策略決策的指標體系；運用AHP思想構建了BOT項目投標報價策略決策模型。(5)根據(jù)BOT項目投標方案風險的特點，提出用粗糙集理論與灰色決策相結合的方法評價不同投標方案的投標風險；給出了投標方案風險決策的知識表達系統(tǒng)；提出了一種基于粗糙集的BOT項目投標方案風險因素權重確定方法，使決策者對BOT項目的投標方案風險決策能進行客觀、有效的分析；提出了基于粗糙集和灰決策的BOT項目投標方案風險評價模型。(7)結合幾個典型的BOT項目投標實例對基于遺傳算法的投標聯(lián)盟伙伴選擇模型、基于AHP的投標報價策略決策模型、基于粗糙集和灰決策的投標方案風險評價模型進行了應用研究，結果表明本文提出的投標決策模型是可靠的和適用的。關鍵詞：BOT項目；投標決策；報價策略；風險評價；決策支持系統(tǒng)第l章緒論1．1研究背景及意義1．1．1研究背景隨著我國社會主義市場經濟的發(fā)展，特別是在我國加入WTO以后，社會、經濟、文化等綜合實力取得了長足的發(fā)展，進一步加快了基礎設施項目建設步伐，同時出現(xiàn)了投資主體多元化、資金來源多渠道化、項目運作企業(yè)化、價格逐步市場化、融資借用還一體化的格局。由于我國以BOT方式建設項目的時間短、經驗不足，在開始階段往往通過直接與有承擔項目意向的私人機構協(xié)商而不是采用招投標方式來選擇投資主體，在實際運作過程中，成功率不高，即使協(xié)商成功，往往也會由于缺少競爭而使政府答應條件過多而導致項目成本增高。經過一段時間的經驗總結，對面向招商的基礎設施項目將會逐步采取招標方式確定投資主體。近幾年來，BOT項目投標的競爭日趨激烈。為提高投標的競爭力，參與投標的企業(yè)大都組成了投標聯(lián)合體，使得投標工作競爭異常激烈。又據(jù)廣東省統(tǒng)計，近年來，廣東省的污水處理設施的賣方市場已經形成，競標非常激烈，社會資金積極尋求城市基礎設施項目投入，為求穩(wěn)定收益，即使是要求廠網(wǎng)捆綁建設，仍有大量企業(yè)積極競標。此外，導師單淚源教授主持的國家自然科學基金項目(70372039)“大規(guī)模定制產品報價需求快速反應系統(tǒng)研究”中有些研究方法與本研究有相近之處，為本文的研究提供了啟迪與借鑒。這也是招標投標研究的發(fā)展趨勢和研究熱點之一。經過多年理論研究和實踐，招投標的研究將沿著一般研究和結合不同應用領域的專業(yè)研究兩個方面發(fā)展。本文將圍繞BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決策、投標方案風險評價、投標綜合決策支持系統(tǒng)等問題深入研究BOT項目投標決策模型與方法。我國從1980年重返世界銀行和1986年加入亞洲開發(fā)銀行以來，招標投標方法被引入到BOT項目建設中。BOT項目具有投資大、時間長、階段多、過程復雜等特點，對于大型BOT項目來說，開發(fā)和投標費用很高，在競爭投標中，投標人由于競爭失敗不能組成項目公司簽不成特許權協(xié)議造成開發(fā)費用損失的風險很大，比如某企業(yè)在參加菲律賓的一個2350MW熱力發(fā)電廠項目中，不包括560萬美元的前期費用，僅律師費和其他專業(yè)顧問費用就達240萬美元。規(guī)避這種風險的最好辦法就是掌BOT項目的投標方法和技巧，提高投標的技術操作水平，爭取一舉奪標。本文的研究將為BOT項目投標企業(yè)提供一系列專門性的決策模型和方法，并在此基礎上進行BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的開發(fā)，這對投標人成功獲得項目，招標人成功地選擇合適的項目公司，確保BOT項目取得成功，促進我國基礎設施建設快速發(fā)展，以及我國社會、經濟全面發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。一些權威組織對其作過定義，如：(1)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)把BOY定義為：私有組織在一定時期內對基礎設施進行籌資、建設、維護及經營，此后所有權移交為公有。私人合伙人，或某國際財團愿意自己融資，建設某些基礎設施，并在一定時期內經營該設施，然后將此移交給政府部門或其他公共機構”。(4)我國國家計委所稱的外商投資特許權項目，就是指BOT投資項目，將其含義界定為：“政府部門通過特許權協(xié)議，在規(guī)定的時間內，將項目授予外商為特許權項目成立的項目公司，由項目公司負責該項目的投融資、建設、經營和維護。從以上四種定義可以看出，BOT實質上是一種債務與股權相混合的產權，它是以項目構成的有關單位，包括項目發(fā)起人、私人投資者、運營商等組成項目公司，對項目的設計、咨詢、融資和施工實行一攬子承包，當項目竣T后在特許期內進行運營，向用戶收取服務費，以收回投資、償還債務、賺取利潤，最終將項目交給政府。具體包括以下三個方面：一是公共設施項目，如電力、電訊、自來水、排污、公共體育設施等；二是公共工程項目，如大壩、水庫、倉庫等；三是交通設施項目，如公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機場等。此外，本應由政府投資建設的資源開發(fā)項目和工業(yè)項目，也可以采用BOT方式。有傳統(tǒng)的BOT即典型的“建設一經營一移交”形式，也有因時間、地點、外部條件、政府的要求及有關規(guī)定不同而出現(xiàn)的各種派生形式。政府給予某些公司新項目建設的特許權時，通常采取這種形式。(2)BOOT(Build—Own—Onerate—Transfer)，即建設一擁有一經營一移交。BOOT與BOT的區(qū)別主要有二：一是所有權的區(qū)別。但BOOT方式，在項目建成后，在規(guī)定的期限內既有經營權，也有所有權。采取BOT方式，從項目建成到移交給政府的時間一般比采取BOOT方式短。這種方式是私營機構根據(jù)政府賦予的特許權，建設并經營某項基礎設施，但是并不在一定時期后將此基礎設施移交給政府機構。由于某些項目的公共性很強(如發(fā)電廠、機場、鐵路等)，不宜讓私營機構在運營期間享有所有權，因而須采取BTO形式，項目完工后移交所有權，其后再由項目公司進行經營維護。此形式適合任何基礎設施或開發(fā)項目，特別是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運營的關鍵設施。是指東道國與私營機構簽訂特許權協(xié)議后，把已經投產運營