【正文】 根據(jù)目前BOT項(xiàng)目在我國的發(fā)展形式，結(jié)合當(dāng)前BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的現(xiàn)狀，本文著重研究了BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，包括港口建設(shè)中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素分析，風(fēng)險(xiǎn)度量方法的研究及實(shí)證分析，最后是風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制研究。在BOT風(fēng)險(xiǎn)防范方面，缺少一種系統(tǒng)全面的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。在研究BOT模式的風(fēng)險(xiǎn)度量方面，處于剛剛起步階段，多針對BOT項(xiàng)目的某一具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，或者只是定性的分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，這些方法有一個(gè)共同的弱點(diǎn)：忽略了BOT項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)的有機(jī)整體，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相互割裂，不利于風(fēng)險(xiǎn)的整體全面評價(jià)。 在研究BOT模式的風(fēng)險(xiǎn)識別方面，一般集中于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類上。關(guān)于BOT模式的學(xué)術(shù)研究一般集中在BOT模式的介紹、如何操作、相關(guān)政策法規(guī)的制定以及案例研究等方面，而對BOT項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)研究還不夠全面，一般集中于歸納項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的對策。在BOT項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在，如果不能很好的認(rèn)識并管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，那么在項(xiàng)目執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會陷入困境，甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。由于我國政府的重視，有關(guān)BOT模式的研究在開始沒多久，就有不少專家學(xué)者涉足該領(lǐng)域，形成了一定的科研成果。二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀BOT模式作為一種新型的項(xiàng)目建造及運(yùn)營模式，從正式提出到如今被許多國家采用不過短短二十幾年。本文首先分析研究了BOT投融資模式應(yīng)用于港口建設(shè)的可行性問題，以證明港口建設(shè)項(xiàng)目在理論上是完全符合BOT投融資方式的要求的，港口建設(shè)完全可以采用BOT投融資的方式進(jìn)行。雖然目前BOT投融資方式在世界上被廣泛應(yīng)用，但到目前為止，世界上還沒有那一個(gè)港口是采用BOT模式興建或者計(jì)劃興建的。BOT投融資方式不但可以有效解決港口建設(shè)資金不足的問題，又可以加快我國港口建設(shè)步伐，因此，BOT投融資方式非常適合我國目前特殊時(shí)期的港口建設(shè)。因此，要加快我國的港口建設(shè)以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展形式，就需要采取靈活多樣的融資形式，進(jìn)一步拓寬港口建設(shè)的融資渠道。與之相比，目前我國港口現(xiàn)有的吞吐能力還不能適應(yīng)國際貿(mào)易的快速增長，可以預(yù)見，在未來一段時(shí)間內(nèi)，我國將會有一大批新港口需要建設(shè)。本文旨在結(jié)合BOT模式的風(fēng)險(xiǎn)管理思想，探討B(tài)OT模式應(yīng)用于港口建設(shè)時(shí)所能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以及如何準(zhǔn)確度量和有效防范這些風(fēng)險(xiǎn)，并形成一套系統(tǒng)完整的港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，以期為將來的港口建設(shè)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者提供一些有用的理論工具和管理參考。本部分首先系統(tǒng)完整的研究了港口建設(shè)BOT項(xiàng)目中常見的風(fēng)險(xiǎn)因素的防范和控制，這些防范措施不但有風(fēng)險(xiǎn)的事前防范研究，還包括風(fēng)險(xiǎn)的事后處置方法研究，為工程項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供了幫助。在風(fēng)險(xiǎn)度量中，本文在分析和總結(jié)傳統(tǒng)的定性、定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的基礎(chǔ)上，針對港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及其特有的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，本文應(yīng)用了“多層次模糊分析法”對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，該方法是層次分析法和模糊綜合評價(jià)法的有機(jī)結(jié)合，比較適合港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，它考慮了港口建設(shè)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和模糊性，很好的結(jié)合了風(fēng)險(xiǎn)定性研究和定量分析的方法，能夠比較準(zhǔn)確的度量出BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，為準(zhǔn)確度量港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)找到了一種有效的評價(jià)方法。本文結(jié)合港口建設(shè)的實(shí)際情況，根據(jù)BOT模式的特點(diǎn)，運(yùn)用項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論和方法，對港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)防范三方面進(jìn)行了全面深入的分析研究。摘 要BOT模式是一種應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營的新型項(xiàng)目融資模式，因?yàn)樗芫徑庹ㄔO(shè)和維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施資金不足的問題，并且能提高管理效率，故在我國有著廣泛的應(yīng)用前景。BOT模式是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)也相當(dāng)巨大，要成功的運(yùn)作BOT項(xiàng)目，就必須全盤考慮項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)問題。在風(fēng)險(xiǎn)識別中，本文首先分析研究了采用BOT模式進(jìn)行港口工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)所能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素，并對這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了系統(tǒng)的歸類，將這些常見風(fēng)險(xiǎn)分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建造風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)七大類，然后對每一類的風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)作了進(jìn)一步的分析，最后根據(jù)這些港口建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，找到了一些有效的風(fēng)險(xiǎn)識別方法。在風(fēng)險(xiǎn)防范方面，主要是結(jié)合港口建設(shè)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，重點(diǎn)研究了各種風(fēng)險(xiǎn)因素的防范控制方法，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)防范的基本方法，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則，風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施，項(xiàng)目各參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。最后，論文還就各項(xiàng)目參與方所能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了專門的分析研究，并為其提出了切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制和防范方法。關(guān)鍵詞：BOT模式，港口建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)管理，模糊綜合評價(jià)法，層次分析法ABSTRACTBOT approach is mostly applied to the infrastructure construction. Now it has been brought into the field of infrastructure construction by the Chinese government, because it can solve the problem of the money shortage and the management inefficiency. At the same time, the risks of BOT project are so plicated and intricate that it is urgent and necessary to study the risks of it.According to the characteristics of BOT project and the actual conditions of port construction, this paper probes into risk identification, risk measurement and risk avoidance in the BOT project of port construction with the help of methods, such as project management, risk management, technical economics and so on. In the study of risk identification, this paper firstly analyses and studies the risk factors that can be meet when the port building project adopts the BOT approach to build, and then sorts these risks into seven categories such as natural risk , social risk , political risk , economic risk , management risk , building risk and legal risk. After this, this paper gives further analysis to all of these risk factors, and puts forward some effective risk identification methods.In the study of risk measurement, this paper firstly summarizes the traditional risk measurement methods, and then, according to the characteristics of risks of port building BOT project, this paper find an effective risk measurement way called multilevel fuzzy analytic approach. This approach is very suitable for the risk measurement of the port building BOT project. It bines the qualitative analysis and quantitative study method and it also considers the plexity and fuzzy characteristics of risks of the port building BOT project. So it can accurately measure the risk degrees of the port building BOT project.In the study of risk avoidance, this paper mainly studies the risk avoidance methods for all the BOT risks according to the characteristics of risks of port building BOT project. This part mainly includes: the traditional risk avoidance methods, the principles of risk allocation, the concrete and feasible risk avoidance measures, etc. The part first studies the risk avoidance for the familiar risk factors of the port building BOT project systematically. These risk avoidance measures not only include the aftertreatment, but also the avoidance methods in advance. This paper wants to put forward some feasible and effective risk avoidance ways for the risk administrator of the BOT project.The intention of this paper is to probe into the risks of the port building BOT project. After study, this paper have found some feasible and effective risk avoidance measures and finally formed a series of systemic and integrated risk management scheme for the BOT project. I hope this paper can offer some useful theory tools and Management consultations to the risk administrator of the port building BOT project. Kong fanfu (Accounting)Supervised by Professor Shao Ruiqing Doctor Yang JirongKEYWORDS: BOT approach, port construction, risk management, Fuzzy Comprehensive Evaluation, Analytic Hierarchy Process目 錄引 言 1第一章 BOT投融資方式概述 4 BOT投融資方式的起源及其在我國的發(fā)展 4 BOT投融資方式的特點(diǎn)及其用于項(xiàng)目建設(shè)的優(yōu)缺點(diǎn) 5 BOT工程項(xiàng)目的參與主體及其運(yùn)作過程 7第二章 港口建設(shè)應(yīng)用BOT模式的可行性分析 11 港口的概念與范圍 11 港口建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征 11 港口建設(shè)投融資政策的沿革分析 13 我國港口建設(shè)取得的成就與存在的問題分析 15 BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的可行性分析 17第三章 BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析 21 風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及分類 21 風(fēng)險(xiǎn)識別方法 22 港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類及其來源分析 23 港口建設(shè)BOT項(xiàng)目各參與方的風(fēng)險(xiǎn)變化規(guī)律 31第四章 BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)度量研究 32 風(fēng)險(xiǎn)度量概述 32 工程項(xiàng)目中常用的風(fēng)險(xiǎn)度量方法 33 應(yīng)用多層次模糊分析法度量港口建設(shè)BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 40第五章 BOT模式應(yīng)用于港口建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究 48 風(fēng)險(xiǎn)防范概述 48 風(fēng)險(xiǎn)防范的基本方法 49 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則 51 港口建設(shè)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施 55 港口建設(shè)BOT項(xiàng)目各參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理 61第六章 結(jié) 論 66致 謝 67參考文獻(xiàn) 68引 言一、論文的選題背景和研究目的隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前中國已經(jīng)成為世界上重要的貿(mào)易進(jìn)出口國，在未來的幾十年中，中國將逐步成為新的“世界工廠”，我國將會成為世界上最重要的商品集散地之一。港口建設(shè)屬于國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，需要投入大量的資金，而目前我國正處于高速發(fā)展期，政府的財(cái)政收入還比較有限，需要資金投入的地方還很多，能夠投入到港口建設(shè)中的資金畢竟很有限。BOT投融資模式就是目前世界上比較流行的一種適合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資方式。但B