【正文】 與公平第二章 資源配置一、思考題1什么是資源配置方式？什么是帕累托最優(yōu)狀態(tài)？狹義的資源配置問題主要是指經(jīng)濟學的三個基本問題：土地和自然資源、勞動、資本等要素應用來生產(chǎn)生么，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)。10現(xiàn)代公共經(jīng)濟學主要研究內(nèi)容？有三個基本問題：①政府或公共部門究竟應該從事哪些活動以及如何組織這些活動？②如何理解和預測政府經(jīng)濟活動的全部影響？③如何評價政府的各種經(jīng)濟政策所帶來的影響？11新公共經(jīng)濟學與公共財政學的區(qū)別？(2004 填空題)①相對與公共財政學，公共經(jīng)濟學擴展了其研究空間，增加了兩個開創(chuàng)性的研究領域：一是將經(jīng)濟學的研究方法應用于政治范疇，提出了關于公共選擇和公共決策的理論二是深入的研究了公共政策對經(jīng)濟的影響②公共財政學在方法論上基本是一實證為主的，而公共經(jīng)濟學在繼承了財政學實證分析方法的同時，又借鑒了經(jīng)濟學體系中基本的規(guī)范分析方法。c西方發(fā)達國家政府的經(jīng)濟職能日益顯現(xiàn)和擴大，給公共財政學帶來了大量新問題，于是新的理論需求導致了公共經(jīng)濟學從公共財政學中脫離出來。英國經(jīng)濟學家凱恩斯在《利息、就業(yè)與貨幣通論》中主張國家對經(jīng)濟實施干預。斯密的理論貢獻極大地豐富了公共財政學，也使公共財政學作為一門獨立的學科走上學術舞臺，舊的公共經(jīng)濟學也就此誕生。斯密發(fā)表了《國富論》，用來大量篇幅討論了國家財政問題。配第發(fā)表了《賦稅論》把國家經(jīng)費分為6個項目，開創(chuàng)了公共財政學之先河。b萌芽狀態(tài)：公元16世紀歐洲已經(jīng)出現(xiàn)關于公共財政理論的一些專著，而公共財政學正式公共經(jīng)濟學的起點。③舊公共經(jīng)濟學的起源與發(fā)展歷程：（即公共經(jīng)濟學的起源）a經(jīng)濟學的誕生：與政府治理國家的需要有密切聯(lián)系。9公共經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展①公共財政學是公共經(jīng)濟學的前身，公共經(jīng)濟學把其研究范圍擴大到了更廣泛的公共政策問題上來。3公共經(jīng)濟學注重實際問題的研究。8公共經(jīng)濟學的研究特征？1公共經(jīng)濟學是以政府以及政府經(jīng)濟行為為研究對象的。第三層次是研究包括財政收支在內(nèi)的公共部門經(jīng)濟的合理性與必要性。第二層次是研究財政收支對國民經(jīng)濟的影響。即根據(jù)法律征收的稅金和根據(jù)政治程序決定的預算支出各項費用。我們在討論中國的公共經(jīng)濟問題時，只研究中央政府的經(jīng)濟行為、地方政府的經(jīng)濟行為、中央和地方政府出資興辦和經(jīng)營的按公共經(jīng)濟規(guī)則行事的政策性金融企業(yè)。在廣義政府之上加上公共性企事業(yè)部門。第三個層次：除了廣義的中央政府，包括地方政府和公共行政組織。第二個層次：廣義政府。這是涵蓋范圍最狹小的公共部門。其核心的問題是政府職能的界定和運作、政府具體公共服務的有效供給等。均衡分析與帕累托最優(yōu)準則是一致的。二、經(jīng)濟分析的價值觀，涉及到經(jīng)濟分析的基本價值判斷。③政府→通過稅收和政府支出→參與國民經(jīng)濟經(jīng)濟要保持正常運行：（企業(yè)投資=家庭儲蓄）∪（政府稅收=企業(yè)支出+家庭支出）3企業(yè)和居民→私人部門→收益或效用最大化為基本目標（2005 填空題） 政府及其附屬物→公共部門→在其經(jīng)濟活動收益與成本基本均衡的前提下→實現(xiàn)資源的最有效配置和社會秩序的公正與公平4公共經(jīng)濟學理論體系包括什么？一般來說，公共經(jīng)濟學理論體系有三類要素構成：一、用于經(jīng)濟分析的基本邏輯、基本假設以及分析工具。①家庭→企業(yè)：家庭向企業(yè)提供勞動力、資本、土地、管理才能等各種生產(chǎn)要素。二、知識點歸納1社會經(jīng)濟體系中存在兩種類型的經(jīng)濟主體，一類是私人部門，即企業(yè)與家庭；一類是公共部門，即政府及其附屬物。另外政府對經(jīng)濟的干預都是按照法律賦予的職權，多是通過法律手段實施的。此外公共選擇理論作為公共經(jīng)濟學的核心理論之一，用經(jīng)濟學的方法研究了一些基本的政治過程，使之成為了政治學與經(jīng)濟學的橋梁。福利經(jīng)濟學為考察政府的經(jīng)濟行為提供了理論啟示，同時福利經(jīng)濟學中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟學理論的重要價值判斷原則之一。更重要的是在兩個學科的研究領域中，都始終離不開政府的角色與作用。公共經(jīng)濟學與宏遠經(jīng)濟學之間的聯(lián)系更緊密一些。研究政府的經(jīng)濟行為也是社會資源配置最優(yōu)化的組成部分。第二個關聯(lián)點是公共經(jīng)濟學把政府本身也看成是一個單個經(jīng)濟單位，應用微觀經(jīng)濟學的一些基本方法對政府經(jīng)濟行為是否實現(xiàn)最大化準則進行分析與判斷。特征？3公共經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學和福利經(jīng)濟學有哪些關系？(2004辨析題)公共經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學之間的關聯(lián)度表現(xiàn)在兩個關聯(lián)點上。所謂政府，就是國民經(jīng)濟中唯一通過政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權、司法權和行政權的實體。公共經(jīng)濟學就是經(jīng)濟學中專門研究政府經(jīng)濟行為特殊規(guī)律的分支學科，是論述各級政府部門和公共組織（如國有企事業(yè)）的存在意義和行為，回答政府必須做什么以及應該怎樣做的學科。從政治學和行政學的角度出發(fā)公共經(jīng)濟學研究公共選擇理論和公共財政理論。公共經(jīng)濟學（第一版）第一章 公共經(jīng)濟學緒論一、思考題1什么是公共經(jīng)濟學？ 從廣泛的意義上來看，公共經(jīng)濟學是研究公共經(jīng)濟政策的學科或者說是研究政府經(jīng)濟行為的學科。從經(jīng)濟學的角度出發(fā)公共經(jīng)濟學研究公共資源的非市場化配置和公共產(chǎn)品的供給與分配。所以可以將公共經(jīng)濟學理解為是關注經(jīng)濟化的政治、政治化的經(jīng)濟以及政治與經(jīng)濟的互動關系。2公共經(jīng)濟學的研究對象是什么，它有哪些特征？公共經(jīng)濟學的研究對象是公共部門，即政府及其附屬物的經(jīng)濟行為及其發(fā)展變化的規(guī)律。政府除對特定區(qū)域內(nèi)居民負有政治責任以外，還參與非市場性的資源配置、社會財富再分配和穩(wěn)定經(jīng)濟的活動。第一個關聯(lián)點是微觀經(jīng)濟學研究了價格管制、消費與生產(chǎn)調(diào)節(jié)及收入分配公平化等政府的微觀經(jīng)濟行為。公共經(jīng)濟學理論認為，政府是一個雙重角色，既是消費者又是生產(chǎn)者，它本身需要解決最大化的問題。除此之外，在公共經(jīng)濟學中也廣泛借鑒和使用了微觀經(jīng)濟學的一些主要分析工具，如均衡理論等。從歷史發(fā)展的角度來看，在新公共經(jīng)濟學興起的歷史背景中，凱恩斯主義（宏觀經(jīng)濟學的理論基礎——政府干預市場）的盛行是一個不可忽視的重要組成部分。公共經(jīng)濟學中所研究的政府職能問題與宏觀經(jīng)濟學的國家調(diào)控密切相關。4公共經(jīng)濟學與政治學和法學有哪些聯(lián)系與區(qū)別？政治因素對政府經(jīng)濟行為的重要影響力的存在使得公共經(jīng)濟學與政治學的關系極為密切，政府的許多經(jīng)濟行為都受到政治因素影響，所以政府的許多經(jīng)濟行為必須借助政治學的框架進行分析。法學與公共經(jīng)濟學的關系，法學為公共經(jīng)濟學的研究提供了基本的法理基礎，公共經(jīng)濟學研究的問題都應當通過法學的探討來研究，通過法律來規(guī)范。這些都表明公共經(jīng)濟學與法學是密不可分的。2在不考慮國際市場因素的前提下，一國國民經(jīng)濟取決于政府、企業(yè)、家庭這三類角色的經(jīng)濟活動。②企業(yè)→家庭：企業(yè)向家庭支付相應報酬，并向家庭提供各種商品和勞務。其中最為核心的基本假設是最大化假設，最核心的分析工具是各種各樣的均衡分析。其中最核心的判斷標準是帕累托最優(yōu)準則。三、政府治道的問題。5民主政體下的政府（公共部門）的涵義界定的四個層次？第一個層次：中央政府或中央最高行政機關。是公共部門的最核心層次。除了中央政府還包括立法、司法機構。第四個層次：被稱為統(tǒng)一公共部門。此外政府興辦的政策性金融機構，也可以界定為公共部門。6政府及其附屬物有三大經(jīng)濟功能：①國民收入再分配功能 ②社會資源配置功能 ③經(jīng)濟穩(wěn)定功能7研究政府經(jīng)濟行為的三個層次的內(nèi)涵是？第一層次是研究財政收支。財政收支是政府經(jīng)濟行為的核心。對財政收支的總量和結構進行研究，以確定科學合理的規(guī)模和分配比例，控制國民經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。公共財政收支也應該有收益與成本的比較。2公共經(jīng)濟學是以經(jīng)濟學的方法來研究政府及政府行為的。公共經(jīng)濟學都是針對現(xiàn)實生活中的政府在處理經(jīng)濟方面的問題而進行分析研究的。公共經(jīng)濟學② 舊公共經(jīng)濟學：財政學→研究范圍局限于財政收支，特別是稅收新公共經(jīng)濟學：由財政學發(fā)展而來→研究財政收支及財政對整個國民經(jīng)濟的影響。公共財政學是由經(jīng)濟學發(fā)展演變出來的一個分支。c初露端倪：1662年威廉d學術體系確立：1776年亞當亞當④新公共經(jīng)濟學的發(fā)展與演變：a 20世紀30年代大蕭條使經(jīng)濟學發(fā)生重大變革。b 美國的羅斯福新政推行，證實了凱恩斯的國家干預論的正確。d 1959年美國公共財政學家馬斯格雷夫出版了《財政學原理：公共經(jīng)濟研究》首次提出了“公共經(jīng)濟”這一概念。12公共經(jīng)濟學中的實證分析法與規(guī)范分析法①實證分析方法：通過量化分析來驗證命題和假設，是弄清“已經(jīng)發(fā)生了什么”②規(guī)范分析方法：從道德標準和價值觀出發(fā)研究“應該怎么辦”在公共經(jīng)濟學中，實證分析主要用于考察政府活動的范圍和各種政策的結果，規(guī)范分析則用于評價各種將要付諸實施的政策和政府形式的選擇。（知識點歸納 3）廣義的資源最優(yōu)配置要求解決的問題包括效率、公平和穩(wěn)定三方面的內(nèi)容，這也是評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則。這種慣例通常具有法律或道德的約束力，成為傳統(tǒng)社會中人們用來處理社會基本經(jīng)濟問題、進行資源配置時的一種方法和制度性約束。計劃或命令機制主要是由政府來作出有關生產(chǎn)和分配的決策。主要是由一種競爭的價格制度來決定的。這種狀態(tài)被稱為“帕累托最優(yōu)”或“帕累托有效”。做到了這一點，資源的配置就可以說是具有效率的。社會邊際效益可以通過人們?yōu)樵黾右粋€單位的某種產(chǎn)品消費量而愿付出的貨幣最高額來測定。社會邊際成本是指每多一個單位該種產(chǎn)品所導致的資源消耗的價值增量。一種產(chǎn)品的社會邊際成本隨其數(shù)量的增加而傾向于增加。（凈邊際收益MNS=0）我們可以得到如下結論：一種具有效率的經(jīng)濟制度可使全社會的資源配置滿足這樣一種條件，即每一種物品或服務的社會邊際效益均等于其社會邊際成本。價格機制、供求機制、競爭機制三者相互聯(lián)系相互作用，共同調(diào)節(jié)著經(jīng)濟的運行。價格作為商品價值的貨幣表現(xiàn)，隨市場供求狀況的變化而變化，或同價值一致，或同價值背離，以靈敏的調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)與需求，價格的這種運行機理就是價格機制。在商品的市場價值既定的條件下，供求關系的變動導致了市場價格的變動，反過來市場價格的變動又影響市場供求狀況的變動。③競爭機制是市場競爭與價格、供求等因素之間相互制約和相互聯(lián)系而發(fā)揮作用的機制?？傊?，市場經(jīng)濟的運行是在發(fā)揮價格機制、供求機制、競爭機制的基礎上，通過價格、供求、競爭的相互制約和相互聯(lián)系，調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟運行，最終實現(xiàn)社會資源的配置。它有狹義和廣義兩層含義：狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負經(jīng)濟效果、壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營、公共物品的生產(chǎn)、不完全信息情況下的商品交易以及社會分配不均等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。市場失靈的具體表現(xiàn)：①信息的不完全性失靈：一是交易中雙方對于市場信息無法完全掌握出現(xiàn)“信息不完整”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象導致消費者不能達到理論上的理性人的個人效用最大化目標；二是“信息不對稱”現(xiàn)象。②外溢性失靈：當某些市場主體的行為給社會或其他主體帶來經(jīng)濟損失時，不可能通過市場價格反映出來，也不可能通過市場價格機制糾正，從而破壞了社會資源的有效配置。④壟斷性失靈：壟斷影響市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的作用，降低了資源配置的效率。如果沒有外力維護收入分配公平，社會的貧富差距將會變得嚴重起來，直至危及社會穩(wěn)定。5市場經(jīng)濟條件下政府配置資源的職能有哪些？在市場經(jīng)濟條件下，政府的資源配置職能一般被概括為三個方面：（1）消除市場失靈：政府通過強制性的經(jīng)濟手段和法律手段進行補充性的資源配置，以彌補市場機制的不足。政府直接生產(chǎn)和提供公共產(chǎn)品用以保證社會共同利益的實現(xiàn)。政府應當適當用法律手段干預壟斷，必要時天然壟斷性產(chǎn)品應由政府統(tǒng)一組織生產(chǎn)。通過稅收、罰款和財政補貼等手段對市場機制解決的不了的外部性問題進行糾正。政府可通過調(diào)整稅率、財政補貼和政府采購等措施來鼓勵或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而有效地鼓勵高效率產(chǎn)業(yè)發(fā)展，限制低效率產(chǎn)業(yè)。包括按照支付能力原則設計的稅收制度和按照受益能力原則設計的轉移支付制度。 ③政府可對奢侈品以高稅率征稅，對日常用品進行補貼，借以加重高收入階層的負擔，減輕低收入階層的負擔。 （3）穩(wěn)定經(jīng)濟：在政府所才用的各種宏觀經(jīng)濟政策手段中，財政政策在影響總需求方面有著不可替代的作用，具體體現(xiàn)在： ①相機決策的財政政策。 ②自動穩(wěn)定器。支出方面累進所得稅具有這種功能。6政府為什么會失靈？政府失靈有哪些表現(xiàn)？公共選擇理論認為政府失靈的原因有兩個：（金鏑版）——（P38政府失靈七個來源）①政府也是經(jīng)濟人，有自己的私欲，他們一樣也會以追求自身利益最大化作為行為的準則。因此政府決策不一定實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。政府政策在實施過程中也會出現(xiàn)各種事與愿違的情況，最終導致政府失靈現(xiàn)象。②政府政策的低效率。第二，指政府作出決策的時限和效率的限制。包括政府部門組成人員的增加和政府部門支出水平的增長。政府導致公共物品提供過剩或者成本增加，從而造成公共物品供給的低效率。尋租活動會使政府決策和運作受到利益集團或個人所擺布。2政府或公共部門應該在資源優(yōu)化配置中扮演什么角色——公共經(jīng)濟學基本問題3生產(chǎn)什么——生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品更符合人們的偏好 如何生產(chǎn)——怎樣用有限的要素生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)品 為誰生產(chǎn)——在消費者的收入一定情況下這些產(chǎn)品應該在消費者之間怎樣交換才能使他們獲得最大限度的滿足以上是狹義的資源配置問題即經(jīng)濟學的三個基本問題又即效率問題4評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則：效率 公平 穩(wěn)定——廣義資源配置要解決的問題5意大利經(jīng)濟學家 帕累托 《政治經(jīng)濟學講義》首先提出生產(chǎn)資源的最佳配置問題6福利邊界（曲線）外部點代表的福利水平組合——當前無法實現(xiàn)；內(nèi)部的點和線上點代表的福利水平組合——可能的社會福利水平；曲線上任意一點都滿足效率的定義，即最優(yōu)7帕累托最效率準則的意義：為實行市場經(jīng)濟的社會提供了一種最合理配置資源的理想狀態(tài)和價值取向。 ②MSRMSC→邊際收益尚無法彌補增加的成本（邊際成本）持續(xù)的生產(chǎn)行為會帶來社會福利的損失，應該將用于該種生產(chǎn)的資源轉移一些到其他生產(chǎn)部門，減少產(chǎn)量。在最優(yōu)產(chǎn)量時，TSC曲線的斜率等于TSR曲線的斜率，這是兩條曲線的垂直距離也最大，TSRTSC就是社會總收益扣除其社會總成本之后的剩余，而這正是該種產(chǎn)品的社會總凈收益。B定量評價財富分配的平等程度——基