【正文】 參見附件一中個人績效評估表（CMPMIEF）。q 評估人需參考被評估人上一年度績效評估結(jié)果，與被評估人共同制定本年度的績效考核目標(biāo)。q 評估人根據(jù)能力素質(zhì)發(fā)展目標(biāo)為被評估人在工作中提供指導(dǎo)和建議。 往年個人績效考評實施過程中體現(xiàn)出的對能力素質(zhì)模型的反饋 相應(yīng)的部門職責(zé)/崗位職責(zé)調(diào)整 新出臺法律法規(guī)的要求民族證券人力資源部更新相應(yīng)的行為表現(xiàn)描述“行為表現(xiàn)”3 公司組織架構(gòu)調(diào)整方向 公司戰(zhàn)略及行動計劃 往年個人績效考評實施過程中體現(xiàn)出的對能力素質(zhì)模型的反饋 相應(yīng)的部門職責(zé)/崗位職責(zé)調(diào)整第九節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫使用說明步驟填制依據(jù)制表及修改人填制內(nèi)容填制范圍1第五節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程圖參見附件一中的能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程圖（CMFL1）。q 人力資源部總經(jīng)理審核專業(yè)能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫的更新是否符合要求。q 人力資源部在更新數(shù)據(jù)庫的專業(yè)能力素質(zhì)部分時，應(yīng)首先征求各部門總經(jīng)理對專業(yè)能力素質(zhì)的意見。q 確保能力素質(zhì)模型為員工提供正確的能力發(fā)展方向，規(guī)范員工的行為表現(xiàn)。q 確保員工能力素質(zhì)模型與相應(yīng)的部門職責(zé)/崗位職責(zé)、公司組織架構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)的要求一致。18第二章 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程第一節(jié) 范圍q 民族證券建立和更新員工能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫。q 能力素質(zhì)模型作為一個基礎(chǔ)建設(shè)支持各項人力資源管理業(yè)務(wù)能力素質(zhì)模型可以應(yīng)用在人力資源管理的幾乎所有的工作中，通過能力素質(zhì)模型，可以實現(xiàn)人力資源的集成化管理。在下一次考評時以新的能力素質(zhì)要求為考評依據(jù)。以公司戰(zhàn)略的指導(dǎo)，能力素質(zhì)匹配結(jié)果為基礎(chǔ)制定繼任計劃和晉升計劃。設(shè)計完員工能力發(fā)展計劃后，制定出相應(yīng)的培訓(xùn)計劃，在工作過程中，督促員工積極參與培訓(xùn)，并且指導(dǎo)員工在工作中不斷根據(jù)能力素質(zhì)要求進行自我提高，最終達到期望的能力表現(xiàn)。第三步，如紫色線路表示：將評估得出的現(xiàn)有的能力素質(zhì)水平與應(yīng)該達到的符合崗位需求的能力素質(zhì)水平進行比較，分析得出存在的差距。第二步，如藍色線路表示：修正后的能力素質(zhì)模型定義了員工所需具備的能力。第一步，如綠色線路表示：當(dāng)組織的整體戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生變化時，各個部門乃至各個員工的角色和工作職責(zé)也發(fā)生了變化，組織對于個體的能力素質(zhì)要求可能也有所不同；此時，原有的能力素質(zhì)模型可能已經(jīng)不能完全體現(xiàn)在新的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想下組織在能力素質(zhì)方面的需求。因此，通過運用能力素質(zhì)模型能確保組織的人力資源戰(zhàn)略與組織的整體戰(zhàn)略緊緊相扣，使人力資源戰(zhàn)略為組織的整體發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供更好的服務(wù)。q 能力模型將人力資源戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略緊密結(jié)合由于能力素質(zhì)模型產(chǎn)生于組織的整體戰(zhàn)略和人力資源戰(zhàn)略，體現(xiàn)了組織在戰(zhàn)略層面上對個體的能力需求。當(dāng)一個員工的行為表現(xiàn)與其相符時，我們認為該員工已經(jīng)達到相應(yīng)的能力素質(zhì)要求或掌握相關(guān)的能力素質(zhì)。產(chǎn)品與服務(wù)組織的核心競爭力部門的能力個人的能力素質(zhì)企業(yè)遠景、使命、戰(zhàn)略目標(biāo)、策略、價值觀能力素質(zhì)的要求能力素質(zhì)庫能力素質(zhì)管理專業(yè)能力素質(zhì)167。這樣才能確保員工具備的能力素質(zhì)是與組織的核心競爭力相一致，能為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)，確保民族證券所培養(yǎng)的員工是滿足真正長期需要的而不只是為了填補某個崗位的空缺。 能力素質(zhì)模型在人力資源整體框架中的運用q 企業(yè)戰(zhàn)略決定能力素質(zhì)模型在設(shè)計組織的能力素質(zhì)模型之前應(yīng)該首先審視組織的使命、愿景以及戰(zhàn)略目標(biāo)，確認其整體需求。 人力資源系統(tǒng)中需要包括能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫，以支持能力素質(zhì)模型在企業(yè)中的順利運用。通過對能力素質(zhì)不斷評估，以確定員工基本薪酬提升和職位晉升機會。216。216。在企業(yè)招聘時，根據(jù)能力素質(zhì)模型考察應(yīng)聘者對一些關(guān)鍵能力的學(xué)習(xí)和掌握的潛質(zhì)以使他們進入公司后，有能力更好地為完成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)而努力。216。216。能力素質(zhì)模型是整個人力資源管理框架中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它將企業(yè)戰(zhàn)略與到整個人力資源管理業(yè)務(wù)緊密連接，避免脫節(jié)：216。而能力素質(zhì)模型是決定員工招聘、培養(yǎng)、評估、薪酬的核心。經(jīng)營目標(biāo)和人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃共同決定績效考核的方向和目標(biāo)。在人力資源管理整體框架中，企業(yè)戰(zhàn)略決定了企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和業(yè)務(wù)流程，同時也決定了人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。包含能力素質(zhì)模型建立、人員配置、人員培訓(xùn)、建立薪酬及激勵機制和針對個人的績效管理。而在這個層面中的績效管理為針對部門的績效管理。包含設(shè)定企業(yè)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃、樹立經(jīng)營目標(biāo)、設(shè)計業(yè)務(wù)流程和組織架構(gòu)，及績效管理。第二節(jié) 能力素質(zhì)模型與人力資源管理整體框架 人力資源管理整體框架安達信借鑒國外的企業(yè)管理模式和中國的人事制度改革經(jīng)驗，創(chuàng)導(dǎo)了一套適用于中國企業(yè)人力資源管理的整體框架，如下圖所示。能力素質(zhì)模型是企業(yè)核心競爭力的具體表現(xiàn)。 什么是能力素質(zhì)模型能力素質(zhì)模型是將能力素質(zhì)(職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識)按內(nèi)容、按角色或是按崗位有機地組合在一起，職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識中的每項內(nèi)容都會有相關(guān)的行為描述，通過這些可觀察、可衡量的行為描述來體現(xiàn)員工對于該項職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識的掌握程度。有些能力素質(zhì)所有的表現(xiàn)者只有唯一的行為表現(xiàn)形式，不會有表現(xiàn)較好者和表現(xiàn)較差者之分，我們稱之為通用能力素質(zhì)；有些能力素質(zhì)會依據(jù)不同的表現(xiàn)者有不同層次的表現(xiàn)，我們稱之為差別能力素質(zhì)。其中核心能力素質(zhì)是針對組織中所有員工的、基礎(chǔ)且重要的要求，它適用于組織中所有的員工，無論其所在何種部門或是承擔(dān)何種崗位；而專業(yè)能力素質(zhì)是依據(jù)員工所在的崗位群，或是部門類別有所不同，它是為完成某類部門職責(zé)或是崗位職責(zé)，員工應(yīng)具有的綜合素質(zhì)。這些能力素質(zhì)要求是一個組織成功的必備條件，也是一個組織最為重視的能力素質(zhì)表現(xiàn)。而知識則較直接的在日常行為中被表露出來，能力則介乎于其中。但是它們與行為表現(xiàn)的關(guān)系又不同。通過反復(fù)的訓(xùn)練和不斷的經(jīng)驗累積，員工可以逐漸掌握必要的能力；職業(yè)素養(yǎng)則是指組織在員工個人素質(zhì)方面的要求，如：誠實、正直等。第一冊： 某某集團公司能力素質(zhì)模型手冊目錄第一章 能力素質(zhì)模型概述第一節(jié) 能力素質(zhì)模型的概念 什么是能力素質(zhì) 能力素質(zhì)的分類 什么是能力素質(zhì)模型第二節(jié) 能力素質(zhì)模型與人力資源管理整體框架 人力資源管理整體框架 能力素質(zhì)模型在人力資源整體框架中的運用第二章 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程第二節(jié) 范圍第二節(jié) 控制目標(biāo)第三節(jié) 流程涉及部門第四節(jié) 主要控制點第五節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程圖第六節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程說明（略）第七節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程涉及的表單流轉(zhuǎn)及職責(zé)分工第八節(jié) 核心能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫第九節(jié) 能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫使用說明第三章 能力素質(zhì)模型在員工考核管理流程中的運用第一節(jié) 范圍第二節(jié) 控制目標(biāo)第三節(jié) 能力素質(zhì)模型的運用流程第四節(jié) 員工考核管理流程涉及表單流轉(zhuǎn)及職責(zé)分工第五節(jié) 個人績效評估表第六節(jié) 個人績效評估表填表說明第七節(jié) 評估打分依據(jù)評估級別建議表附件一：能力素質(zhì)模型應(yīng)用流程：能力素質(zhì)模型數(shù)據(jù)庫制定/更新流程附件二：員工考核管理流程圖（HRFL6）附件三：能力素質(zhì)模型表格 核心能力素質(zhì)數(shù)據(jù)庫 個人績效考評表能力素質(zhì)模型應(yīng)用手冊（草案討論稿）第一章 能力素質(zhì)模型概述“企業(yè)不應(yīng)僅僅被看成產(chǎn)品和服務(wù)的組合，更應(yīng)該是能力的組合” －《為了未來的競爭》， Gary Hamel 和 . Prahalad 哈佛商學(xué)院出版社，1994年第一節(jié) 能力素質(zhì)模型的概念 什么是能力素質(zhì)能力素質(zhì)是一個組織為了實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)，獲得成功，而對組織內(nèi)個體所需具備的職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識的綜合要求。所謂知識是指員工為了順利地完成自己的工作所需要知道的東西，如：專業(yè)知識、技術(shù)知識或商業(yè)知識等，它包括員工通過學(xué)習(xí)和以往的經(jīng)驗所掌握的事實、信息、和對事物的看法；能力則是指員工為了實現(xiàn)工作目標(biāo)、有效地利用自己掌握的知識而需要的能力，如：手工操作能力、邏輯思維能力或社交能力等。如上圖所示，無論是職業(yè)素養(yǎng)、能力還是知識，它們都是通過一定的行為表現(xiàn)來顯現(xiàn)的。職業(yè)素養(yǎng)是一種較為深層的能力素質(zhì)要求，它滲透在個體的日常行為中，影響著個體對事物的判斷和行動的方式。值得一提的是，當(dāng)我們談到能力素質(zhì)時，應(yīng)該從組織需求的角度出發(fā)，來看其對個體提出的能力素質(zhì)方面的要求。 能力素質(zhì)的分類通常我們從能力素質(zhì)的適用范圍，將其分為核心能力素質(zhì)（Core_Competency）和專業(yè)能力素質(zhì)（Specific_Competency）。另一方面，從能力素質(zhì)的行為表現(xiàn)形式來看，又有通用（Threshold_Competency）和差別（Performance_Competency）之分。 一個核心能力素質(zhì)的表現(xiàn)形式可能是通用的，也可能是有差別的；同樣一個專業(yè)能力素質(zhì)也有可能是通用的，也可能是有差別的。能力素質(zhì)模型可廣泛運用于人力資源管理的各項業(yè)務(wù)中，如：員工招聘、員工發(fā)展、工作調(diào)配，績效評估以及員工晉升等。推行能力素質(zhì)模型可以規(guī)范員工在職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識等方面的行為表現(xiàn)，實現(xiàn)企業(yè)對員工的職責(zé)要求，確保員工的職業(yè)生涯和個人發(fā)展計劃與企業(yè)的整體發(fā)展目標(biāo)、客戶需求保持高度的一致性，推動戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，從而贏得競爭優(yōu)勢。人力資源管理框架主要分為三個層次：第一個層次為組織行為，即針對組織所進行的工作。其中，由于績效管理包含針對部門和針對個人的兩個不同層面的績效管理，因此績效管理屬于組織行為和個人行為的共同內(nèi)容。第二個層次為個人行為，即針對員工個人所進行的工作。第三個層次是技術(shù)支持，由人力資源管理系統(tǒng)對整個人力資源框架中所需完成的工作進行技術(shù)保障。企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合確定企業(yè)的組織架構(gòu)和職責(zé)。以企業(yè)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，人力資源戰(zhàn)略與企業(yè)的組織架構(gòu)和職責(zé)為基礎(chǔ)制定崗位能力素質(zhì)模型。人力資源管理信息系統(tǒng)則是人力資源管理體系的技術(shù)支撐環(huán)境。 企業(yè)戰(zhàn)略決定能力素質(zhì)模型，也就是說設(shè)計能力素質(zhì)模型必須以企業(yè)使命、愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，以確保員工具備的能力素質(zhì)與組織的核心競爭力一致，為企業(yè)的長期目標(biāo)服務(wù)，而不是添補短期的崗位空缺。 企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)出的能力素質(zhì)模型被用于設(shè)定個人績效考核指標(biāo)中的能力指標(biāo)，它與業(yè)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合形成完整的績效考核指標(biāo)，因此企業(yè)戰(zhàn)略被細分為個人能力發(fā)展目標(biāo)用于個人績效考評。 針對各個崗位的能力素質(zhì)模型決定了人員配置所需滿足的資質(zhì)要求，有利于選擇和任用合適的人員。在工作安排上，如建立工作小組時，可以根據(jù)小組整體的能力素質(zhì)要求選擇具備不同能力的人員參加，以平衡團隊能力。 能力素質(zhì)模型為員工的發(fā)展作出明確的指導(dǎo)，公司可以根據(jù)能力模型制定員工技能發(fā)展路線，并根據(jù)個人能力模型要求的技能和知識為員工設(shè)計培訓(xùn)課程。 在制定薪酬及激勵機制時，對各個崗位的能力素質(zhì)要求決定了該崗位的基本薪資水平。216。下一節(jié)將具體介紹能力素質(zhì)模型在人力資源管理框架中的以上運用情況。進而以企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)出的人力資源戰(zhàn)略和組織架構(gòu)和職責(zé)為基礎(chǔ)，設(shè)計能力素質(zhì)模型。* 能力素質(zhì)必須能推動戰(zhàn)略的實現(xiàn)，以保證變革能夠與組織愿景、使命及企業(yè)目標(biāo)結(jié)合起來。 核心能力素質(zhì)協(xié)作團結(jié)能力素質(zhì)模型q 能力素質(zhì)模型明確定義既定方面各個層次的行為表現(xiàn)，提供一個統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)在能力素質(zhì)模型中，對于每個級別的能力素質(zhì)要求都有具體的行為表現(xiàn)描述。因此，在利用能力素質(zhì)模型進行員工的招聘、考核等工作時，我們就有了一個統(tǒng)一的、可衡量的標(biāo)準(zhǔn)來確保公平性和合理性。同時，能力素質(zhì)模型又貫穿于整個人力資源管理日常業(yè)務(wù)中。上圖簡要地說明了能力素質(zhì)模型是如何將整體戰(zhàn)略指導(dǎo)運用于人力資源的集成管理中。因此，必須重新審視組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)重點，對能力素質(zhì)模型進行調(diào)整。在考核時，評估者根據(jù)能力素質(zhì)模型定義的能力素質(zhì)種類衡量被評估者在日常工作中的各項能力素質(zhì)表現(xiàn)，得出現(xiàn)有能力素質(zhì)評估的結(jié)果。針對差距，設(shè)計員工能力素質(zhì)