【正文】 立案，調查取證，認為當事人的違法事實不能成立，不得給予行政處罰的；（2）當事人的違法行為情節(jié)輕微，依法可以不給予行政處罰的；（3）案件需要移送給其他機關的如不屬于交通行政管理機關管轄的案件，移送其他行政機關或違法行為已構成犯罪，需要移送司法機關的。注意：（1）受移送交通行政機關應將案件查處結果函告移送交通行政機關；（2）受移送方認為移送不當，不得再自行移送，應報請共同的上級交通行政機關指定管轄。第二十二條違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（二）《案件移送書》概念和作用：是交通行政機關受理案件后發(fā)現(xiàn)案件不屬于自己主管或管轄的范圍，依法將案件移送給有關單位或部門處理時制作和使用的文書。（5）法制機構意見是多一道審批關，目的是實行調查、處罰相分離。在填寫這一欄時，如有檢舉材料、申訴材料的，可作說明并附在此表后面。因為處在立案階段，對當事人的違法事實尚需經過調查認定程序，此時不可能很詳細。具體案件屬于哪一種情況，就應填寫相應內容。具體內容制作要求（1）當事人情況一欄，從整個一般程序來講，立案是第一個環(huán)節(jié)，因此，在行政處罰文書的設計上，填寫當事人情況表格中，所列當事人各項情況的填寫必須詳盡完整，其它表格中，只需填寫當事人的姓名或聯(lián)系方式即可。案件來源（1）社會投訴舉報：要寫清楚是電話舉報、當面舉報、書面舉報還是消費者投訴等；（2）日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)；（3）上級交辦、下級報請或有關部門移交；（4）所有的案件都必須有案件受理記錄，案發(fā)之日即為受理之日，根據違法事實決定是否立案或者是否需移送、移交。立案審批表具有確定案件成立，指導調查活動的作用。二、立案階段的文書立案階段的文書，是交通行政機關依法對交通違法案件決定予以立案查處，進行調查取證時制作和使用的各種文書。（三）需要當事人簽字的文書應當由當事人簽名；要求簽名的文書，必須簽署姓名，不能只簽姓不簽名等。四、交通執(zhí)法文書的種類 根據執(zhí)法文書的性質，交通執(zhí)法文書可分為五類： （一）行政許可類文書 （二）監(jiān)督檢查類文書 （三）行政處罰類文書 （四）行政復議類文書 （五）行政應訴類文書五、交通處罰執(zhí)法文書的種類 （一）交通行政處罰立案階段的文書 （二）交通行政處罰調查取證階段的文書 （三）交通行政處罰裁量階段的文書 （四）交通行政處罰聽證程序的文書 （五）交通行政處罰決定的文書 （六）交通行政處罰執(zhí)行和結案階段的文書六、修訂文書的必要性 相據交通執(zhí)法工作的實際需要，這次對交通部1996年實行的交通行政執(zhí)法文書進行比較大的修改，其目的是： （一）完善完整性 （二）增加實用性 （三）提高操作性七、修訂文書的全部種類 （一）交通行政〔當場）處罰決定書當事人 （二）交通行政執(zhí)法現(xiàn)場筆錄 （三）陳述申辯書 （四）立案審批表 （五）詢問筆錄 （六）勘驗檢查筆錄 （七）抽樣取證憑證 （八）鑒定意見書 （九）證據登記保存清單 （十）調查報告 （十一）交通行政執(zhí)法案件集體討論記錄 （十二）交通違法行為通知書 （十三）交通行政執(zhí)法文書送達回證 （十四）聽證會通知書 （十五）交通行政處罰案件聽證會筆錄 （十六）交通行政處罰案件聽證會報告書 （十七）交通行政處罰決定書 （十八）交通行政處罰強制執(zhí)行申請書 （十九）當場繳納罰款申請書 （二十）廷期或分期繳納罰款申請書 （二十一）交通行政執(zhí)法案件結案報告 （二十二）責令改正通知書 （二十三）交通行政強制執(zhí)行審批表 （二十四）交通行政強制執(zhí)行告誡書 （二十五）交通行政強制執(zhí)行決定書 （二十六）解除交通行政強制措施通知書 （二十七）備考表 （二十八）案件移送書 （二十九）銷案審批表 （三十）案卷封面 （三十一）卷內目錄第二講　如何規(guī)范制作文書一、規(guī)范制作文書的總體要求（一）填寫文書應使用藍色或者黑色的鋼筆或簽字筆；字跡清楚工整，書面整潔；文字規(guī)范，符號正確；不得隨意勾畫涂改。 （五）手段合法 監(jiān)督、記錄、錄相和拍照等在現(xiàn)場公開進行。 （四）程序合法 制作交通執(zhí)法文書的程序必須符合法律規(guī)定。這就界定了處罰對象或為個人，或為法人，或為其它組織，處罰對象必須準確。 內部機構和委托組織不得以自己名義簽署對外發(fā)生法律效力的交通執(zhí)法文書。交通執(zhí)法文書詳解(韓宣平老師主講)第一講　交通執(zhí)法文書概述一、交通執(zhí)法文書的定義和制作目的(一）交通執(zhí)法文書的定義： 是指在交通執(zhí)法監(jiān)督活動中形成和使用的具有法律效力的文書總稱(二）交通執(zhí)法文書的制作目的： 一是為了履行各項交通監(jiān)督管理職能，保證交通行政執(zhí)法行為合法、有效地進行；二是對管理相對人的違法行為依法及時給予交通行政處罰依據；三是對交通行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查的重要資料。二、交通執(zhí)法文書的特點 （一）制作的合法性 （二）格式的規(guī)范性 （三）執(zhí)行的強制性 （四）效力的實用性 （五）語言的準確性 （六）內容的專業(yè)性三、文書制作合法性要求 （一）執(zhí)法主體合法： 文書制作主體必須具有交通執(zhí)法主體資格，不具備交通執(zhí)法主體資格的任何機關都不能制作交通執(zhí)法文書。 （二）被處罰主體合法： 《中華人民共和國行政處罰法》第三條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處的，……”。 （三）內容合法： 必須有法律依據，對具體事項的判斷、決定、要求和處分等內容，在性質上、程度上，必須符合交通法律法規(guī)的規(guī)定。指記錄的程序和手段必須符合有關法律規(guī)定； 按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序制作，符合特定的形式、步驟、順序和時間要求； 執(zhí)法程序合法，按照國家相關法律規(guī)定，在進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查時，交通行政執(zhí)法人員不得少于2人，應按規(guī)定著裝，進行檢查前出示執(zhí)法證，說明檢查來意及依據，告知管理相對人所享有的權利和義務。不得偷偷進行或偽造現(xiàn)場拍攝；不能第一天監(jiān)督，第二天至現(xiàn)場補拍補記。（二）空白部分要填充空白符號；填寫內容不得任意涂改，因書寫錯誤需要對文書進行修改的，應用杠線劃去修改處、在其上方、下方或接下處寫上正確內容；內容重要或對外發(fā)生效力的文書需要修改必須加蓋公章。（四〕要求送達當事人的文書必須要有完備的送達程序。主要有三種：（一）《立案審批表》（二）《案件移送書》（三）《銷案審批表》（一）《立案審批表》概念及作用：立案審批表，是交通行政機關執(zhí)法人員對符合立案條件的行政案件，報請領導審批立案調查的書面報告。對于案情復雜的重大的行政處罰案件要制作立案審批表，而對于當場處罰的行政案件則不需要。立案的條件（1）有明確的違法行為人或危害結果；（2）有來源可靠的事實依據；（3）屬于交通行政處罰的范圍；（4）屬于本機關職責管理權限。（2）“案件來源”一欄，是指案件根據什么線索發(fā)現(xiàn)的在實際辦案中，交通行政管理機關查處違法行為的線索主要來自于：①依據職權檢查發(fā)現(xiàn)的；②上級機關交辦的或有關部門移送的；③受害人申訴、控告的；④其他人員檢舉、揭發(fā)的。（3）簡要案情及立案理由簡要案情，簡要地敘述初步掌握的違法事實。立案理由、是指該行為違反了哪項法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定，可能受到何種行政處罰。（4）“調查機構意見”，由承辦機構負責人簽字蓋章，作出是否同意立案以及如何查處的意見。（6）“單位人意見”，應由單位領導寫出審批意見，是否同意立案，由誰負責查辦以及其它需要注意的特別事項。將不屬于本交通行政機關主管的違法案件移送有關部門的依據《行政處罰法》有關規(guī)定：第二十條行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。第二十一條對管轄發(fā)生爭議的，報請共同的上一級行政機關指定管轄。具體制作要求：首部：應當寫明文書編號和被移送機關的全稱（不能略寫）；正文：應當寫明移送機關原受理移送案件的具體時間、案由和移送的原因，移送的法律依據等內容，并當寫明隨案件移送的材料目錄，如：同時移送的附件材料、聲像資料等。（三）《銷案審批表》概念：是已經立案的案件經過調查認為不需要處罰或者是不能夠處罰的，應撤銷立案的審批表。具體制作：上述三種情況需要填寫銷案審批表，交本機關領導審批。三、調查取證階段的文書（一）概念：是交通行政機關依法對交通違法案件決定予以立案查處，進行調查取證時制作和使用的各種文書。（三）種類：用于調查取證階段的文書很多，根據擬處罰違法案件的性質和種類，此類交通執(zhí)法文書共有八種，多數(shù)可以同時作為日常交通監(jiān)督檢查類的文書使用。（二）意義：《現(xiàn)場檢查筆錄》在交通執(zhí)法監(jiān)督活動中是非常重要的證據類文書，有非常重要的法律意義，可作為定案的依據。（三）制作此文書時需注意以下兩個方面：現(xiàn)場交通監(jiān)督檢查的前期準備（1）熟悉并掌握現(xiàn)場交通檢查有可能涉及到的法律法規(guī)、專業(yè)知識和管理相對人的有關情況；（2）充分準備現(xiàn)場交通監(jiān)督檢查所需的文書及所需的現(xiàn)場檢驗、測試、采樣及取證工具；（3）制定專項檢查計劃，并且記錄完整。（四）《現(xiàn)場筆錄》主要內容案由：概括性記錄現(xiàn)場主要涉案情況，是一個基本認定；案發(fā)時間、地點：具體、準確記錄現(xiàn)場的地點，如實記錄案發(fā)現(xiàn)場的時間；現(xiàn)場人員基本情況：注意記錄見證人情況，應該是與案情沒有關系的人；事實情況記錄：用第三人稱陳述句語氣詳細、全面、客觀、真實地描述執(zhí)法現(xiàn)場的情況，不能作主觀推想和猜測，不能定性，不引用法律條文，不提出處理意見；當事人意見：承認以上情況的，填寫“以上情況屬實”；否認事實情況，可以提出意見，也可以不提出意見；簽名：當事人拒絕簽名或者不能簽名的，不少于兩名執(zhí)法人員在備注欄注明情況，有其他人員在場的可以由其他人簽名見證；執(zhí)法人員：記錄參與現(xiàn)場執(zhí)法的執(zhí)法人員，不得少于兩人并簽注執(zhí)法人員身份證件號碼；記錄人：記錄人可以由檢查人員兼任，也可以由另外的執(zhí)法人員擔任；筆錄制作時間：填寫制作現(xiàn)場筆錄的起止時間，應當現(xiàn)場制作。（二）意義：責令改正通知書從原則上講可以適用于所有的違法行為。（三〕責令改正通知書制作說明關于責令違法行為改正的依據，《行政處罰法》第二十三條是一般的、普遍適用的依據。如果專門的實體法關于違法行為的責令改正也有明文規(guī)定的，制作本文書時也可以在根據一欄填上該實體法的名稱和條文序數(shù)，或將其與《行政處罰法》第二十三條并行填入；責令改正通知書從責令改正的時問要求上看，可以分為兩種：一種是立即改正；另一種是限期改正。六、《當場行政處罰決定》（一）概念：當場行政處罰決定書，是交通行政機關對案情簡單、違法事實清楚、證據確鑿的違法案件，依法當場作出行政處罰決定時制作和使用的文書。注意：這里不僅僅是罰款的數(shù)字決定是否適用當場處罰，重要是對案件實質認定。（二）當場行政處罰決定書制作說明：基本情況：車（船）型號要寫全：（船）籍所在地，寫到市、縣級地址，車（船）牌證號碼掛車（船）上；違法事實重點寫清違法基本情況，寫明當事人存在何種違法行為，當事人違反了哪些法規(guī)的規(guī)定；處罰依據：要寫清處罰依據應與定性依據的法規(guī)一致；執(zhí)法機關蓋章執(zhí)法人員簽字；當事人簽字是對執(zhí)法活動的認可行為，應爭取讓當事人履行。如果是駕駛人員代替車主簽字，就注明其與車主關系；執(zhí)法人員簽字，所簽字的名字要與擾法證件一致；兩個執(zhí)法人員要分別簽字，禁止代簽行為；實踐中容易發(fā)生的問題：一是代簽，由一個執(zhí)法人員填寫兩個執(zhí)法人員的名字：二是執(zhí)法文書使用