【正文】 市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過該證券的10%；(3)進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；(4)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(5)本基金不能在二級市場主動投資權證但可以通過一級市場申購可分離債等方式持有權證，本基金在任何交易日買入權證的總金額，%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；(6)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10％；（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10%；（8）基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的20％；(10)本基金只投資于信用級別評級為BBB 以上（含BBB）的資產支持證券，基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3 個月內予以全部賣出；（11）本基金對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產的80%，對投資級別以上的信用債券的投資比例不低于基金資產的80%，對股票等權益類證券的投資比例不超過基金資產的20％；若本基金轉為上市開放式基金（LOF），則本基金將保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；（12）本基金只投資于投資級別以上的信用債券，基金持有信用債券期間，如果其信用等級下降至投資級別以下，應在評級報告發(fā)布之日起30個交易日內予以全部賣出；(13)本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；(14)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其它限制。若本基金轉為上市開放式基金（LOF），則本基金將保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。本基金重點投資于固定收益類證券，包括國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、短期融資券、政府機構債、政策性金融機構金融債、商業(yè)銀行金融債、資產支持證券、次級債、可轉換債券及可分離轉債、回購及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（二）基金托管人名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈郵政編碼：100048法定代表人：項俊波成立時間：2009年1月15日基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號注冊資金：2600億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；產業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業(yè)務；金融衍生產品交易業(yè)務；經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。招商基金管理有限公司 招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議 招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司目 錄一、基金托管協(xié)議當事人 2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 3三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查 10五、基金財產的保管 10六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 13七、交易及清算交收安排 15八、基金資產凈值計算和會計核算 19九、基金收益分配 24十、基金信息披露 25十一、基金費用 27十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管 29十三、基金有關文件檔案的保存 29十四、基金管理人和基金托管人的更換 30十五、禁止行為 32十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算 33十七、違約責任 35十八、爭議解決方式 36十九、托管協(xié)議的效力 36二十、其他事項 37二十一、托管協(xié)議的簽訂 37鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行招商信用添利債券型證券投資基金；鑒于中國農業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于招商基金管理有限公司擬擔任招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人，中國農業(yè)銀行股份有限公司擬擔任招商信用添利債券型證券投資基金的基金托管人；為明確招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：招商基金管理有限公司注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓郵政編碼：518040法定代表人：馬蔚華成立日期：2002年12月27日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號組織形式：有限責任公司注冊資本：存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資方向：本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金不從二級市場買入股票或權證，但可參與一級市場新股申購或增發(fā)新股，還可持有因可轉債轉股所形成的股票、因所持股票進行股票配售及派發(fā)所形成的股票、因投資可分離債券所形成的權證等資產。本基金對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產的80%，其中對投資級別以上的信用債券的投資比例不低于基金資產的80%（信用債券包括公司債、企業(yè)債、短期融資券、商業(yè)銀行金融債、資產支持證券、次級債、可轉換債券、可分離轉債，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他信用類金融工具），對股票等權益類證券的投資比例不超過基金資產的20％。（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融券比例進行監(jiān)督。基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨诔霈F(xiàn)可預見資產規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方交易證券名單。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。基金投資流通受限證券，應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。 在投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前兩個交易日向基金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金