【正文】 企業(yè)章程的規(guī)定按期召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議和 董事會(huì) 會(huì)議，依法行使各自的職能。 資本運(yùn)營(yíng)管理作業(yè)指引 編號(hào)： 版號(hào)： A/0 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 共 13 頁(yè) . 股東權(quán)利的行使 1） 公司對(duì)被投資企業(yè)依法行使股東權(quán)利并強(qiáng)化股權(quán)管理。協(xié)助 資本運(yùn) 營(yíng)部 督促任職企業(yè)及時(shí)向公司報(bào)送股東會(huì)議案和本辦法規(guī)定的其他文件資料； ? 及時(shí)向公司 董事會(huì) 匯報(bào)任職企業(yè)發(fā)生的重大事件，認(rèn)真貫徹公司的有關(guān)決議； ? 公司要求完成的其它工作 ； b） 公司派出監(jiān)事的職責(zé) ? 積極行使《公司法》等法律法規(guī)及被投資企業(yè)章程規(guī)定的監(jiān)事職權(quán)，維護(hù)公司整體利益； ? 認(rèn)真檢查、監(jiān)督所在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與財(cái)務(wù)狀況； ? 對(duì)任職企業(yè)的董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)向公司匯報(bào)； ? 公司要求完成的其他工作 ； c） 公司派出董事、監(jiān)事在被投資企業(yè) 董事會(huì) 會(huì)議上行使表決權(quán)時(shí)必須貫徹公司 董事會(huì) 、 經(jīng)理會(huì) 的 意圖。 2） 派出董事、監(jiān)事的任職條件 a） 熟悉國(guó)家的有關(guān)法律和政策法規(guī)； b） 有一定的管理經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)、法律及其他與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)； c） 有充足的精力和時(shí)間深入企業(yè)了解情況，具有發(fā)現(xiàn)、分析、解決問(wèn)題的能力； d） 以勤勉、誠(chéng)信、秉公的原則對(duì)公司負(fù)責(zé)，能及時(shí)、準(zhǔn)確地貫徹公司的決策。 ? 資產(chǎn)財(cái)務(wù)中心 根據(jù)被投資企業(yè)的具體情況，提出派出董事、監(jiān)事人員的需求數(shù)量及其應(yīng)具備的基本條件。 6） 股權(quán)投資項(xiàng)目送審時(shí)應(yīng)報(bào)送以下資料 a） 項(xiàng)目投資的可行性研究報(bào)告； b） 投資方案（合作方及其基本情況、各方出資額及方 式、持股比例等）； c） 擬設(shè)公司出資人協(xié)議、公司的章程草案； d） 屬增資擴(kuò)股性投資的，需提供被投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）和專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，或經(jīng)審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表，利潤(rùn)分配狀況及有關(guān)資信概況。 4） 股權(quán)投資必須依法與有關(guān)投資方共同簽訂投資協(xié)議，明確投資和被投資主體、投資方式、投資金額及比例、利潤(rùn)分配方式等。 3） 對(duì)境外進(jìn)行股權(quán)投資，一般情況下只以公司名義投資，特殊情況必須以個(gè)人名義投資時(shí)，必須經(jīng)公司 董事會(huì) 做出決議并辦理有關(guān)投資權(quán)屬的有效法律文件。公司 經(jīng)理會(huì) 根據(jù)職能部門送審方案和意見(jiàn)負(fù)責(zé)股權(quán)投資方案的初審，公司 董事會(huì) 根據(jù) 經(jīng)理會(huì) 的初審意見(jiàn)決定股權(quán)投資方案。 b） 股權(quán)投資項(xiàng)目提出單位負(fù)責(zé)編制投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資方案。即明確管理職責(zé)，理順管理流程，提高決策效率，確保公司股權(quán)投資的合理性、安全性和投資效益最大化。 c） 股權(quán)投資后續(xù)管理主要包括股東權(quán)利的行使、派出董事、監(jiān)事的管理、股權(quán)投資信息管理及投資效果評(píng)價(jià)等。 a） 股權(quán)投資管理包括股權(quán)投資決策管理和股權(quán)投資后續(xù)管理。 . 股權(quán)投資管理 . 總則 1） 為規(guī)范公司股權(quán)投資管理，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資后 續(xù)管理，實(shí)現(xiàn)投資收益和資本保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際，制定本辦法。 資本運(yùn)營(yíng)管理作業(yè)指引 編號(hào)： 版號(hào)： A/0 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) 共 13 頁(yè) 10） 本辦法由 資產(chǎn)財(cái)務(wù)中心 負(fù)責(zé)解釋。 9） 公司 董事會(huì) 負(fù)責(zé)資本戰(zhàn)略的修訂、調(diào)整。包括企業(yè)基本情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、資本市場(chǎng)發(fā)展變化、公司發(fā)展環(huán)境分析和競(jìng)爭(zhēng)力分析以及宏觀調(diào)控與產(chǎn)業(yè)政策的最新動(dòng)態(tài)； b） 公司整體發(fā)展戰(zhàn)略與指導(dǎo)思想； c） 資本戰(zhàn)略的發(fā)展目標(biāo)； d） 資本戰(zhàn)略研究與規(guī)劃涉及的范圍包括： ? 公司的股本私募與公募； ? 公司兼并與收購(gòu)； ? 公司與項(xiàng)目層面的資本預(yù)算、資金籌措與使用； ? 公司對(duì)外投資與合作； ? 與國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)包括房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金的合作模式； ? 有形資產(chǎn)與無(wú)形資產(chǎn)的獲取、整合以及處置； ? 開(kāi)發(fā)物業(yè)與持有物業(yè)的組合與管理 ； e） 資本戰(zhàn)略的實(shí)施方案； f） 戰(zhàn)略實(shí)施的保障措施； g） 需要包括的其他內(nèi)容。研究與規(guī)劃的重點(diǎn)為 23 年的中期資本戰(zhàn)略，并根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部情況的變化和發(fā)展適時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。 5） 資產(chǎn)財(cái)務(wù)中心 根據(jù)公司 董事會(huì) 提出的企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的方向性、整體性目標(biāo)，提出一定時(shí)期公司資本收支、資本運(yùn)營(yíng)方式策略和相應(yīng)的實(shí)施方案，經(jīng)公司 經(jīng)理會(huì) 通過(guò)后，由公司 董事會(huì) 確定。 3） 企業(yè)資本戰(zhàn)略管理的內(nèi)容，包括公司資本發(fā)展戰(zhàn)略研究、規(guī)劃與制訂、實(shí)施方案等方面，形成上述內(nèi)容的內(nèi)部程序，以及對(duì)于實(shí)施情況監(jiān)督與考核。 資本運(yùn)營(yíng)管理作業(yè)指引 編號(hào)： 版號(hào)： A/0 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 共 13 頁(yè) 資本運(yùn)營(yíng)管理作業(yè)指引 編制 日期 審核 日期 批準(zhǔn) 日期 修訂記錄 日期 修訂狀態(tài) 修訂內(nèi)容 修改人 審核人 批準(zhǔn)人 資本運(yùn)營(yíng)管理作業(yè)指引 編號(hào)： 版號(hào)： A/0 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) 共 13 頁(yè) 1. 流程概況 流程說(shuō)明 流程目的 流程風(fēng)險(xiǎn) 流程范圍 流程名詞定義 流程內(nèi)部客戶 流程外部客戶 流程參與部門 上游流程 名稱 下游流程名稱 子流程名稱 流程開(kāi)始節(jié)點(diǎn) 流程結(jié)