【正文】 業(yè)資料檢查記錄表 表十一：承包商材料、成品現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表 表十二：承包商砼標(biāo)養(yǎng)室檢查記錄表 表十三：成品、半成品生產(chǎn)廠家資質(zhì)、生產(chǎn)情況考察記錄表 各類工程抽查的關(guān)鍵部位（工序）有關(guān)竣工備案制表格 （見附表） 表十四 ：建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表 表十五：附錄各類工程抽查的關(guān)鍵部位（工序） 表十六：工程質(zhì)量驗(yàn)收證明匯總表 表十七：市政工程關(guān)鍵工序、部位工程質(zhì)量匯總表（表一）、（表二） 表十八：市政工程關(guān)鍵工序、部位工程質(zhì)量驗(yàn)收證明書 表十九：工程施工質(zhì)量合格證明（竣工報(bào)告） 9. 監(jiān)理文件的編制要求 監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理細(xì)則 監(jiān)理日記 監(jiān)理月報(bào) 監(jiān)理資料 ６ 監(jiān)理總結(jié) 10. 市政工程質(zhì)量事故的處理 施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)質(zhì)量事故的應(yīng)對(duì) 市政工程質(zhì)量事故等級(jí)劃分 11. 監(jiān)理人員工作紀(jì)律 12．工程監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任 13. 上海市市政工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理管理規(guī)定 ７ 1. 監(jiān)理工作程序和一般規(guī)定 監(jiān)理工作程序是項(xiàng)目監(jiān)理組根據(jù)工程特點(diǎn)、內(nèi)容分別制定具體的開展監(jiān)理工作的程序，便于全體監(jiān)理人員工作規(guī)范化、制度化、程序化，有利于建設(shè)單位、承包單位及其他相關(guān)單位與監(jiān)理單位之間工作配合協(xié)調(diào)。 3. 本手冊(cè)編制依據(jù)： 國務(wù)院 279 號(hào)令《建設(shè)工程質(zhì)量管理 條例》 GB5《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 市建委《關(guān)于實(shí)行建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案制的通知》 市建委《加強(qiáng)建設(shè)監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量行為管理若干規(guī)定》 其他現(xiàn)行的相關(guān)文件 本公司有關(guān)規(guī)定 4． 本公司已于 2020 年 9 月 1 日完成了 ISO9001： 2020 轉(zhuǎn)版工作有關(guān)內(nèi)部管理部分的資料和表格仍按程序文件規(guī)定辦理。本手冊(cè)僅在公司內(nèi)部各監(jiān)理組內(nèi)使用，作為參考資料，不得外傳。為了使本公司監(jiān)理人員進(jìn)一步提高監(jiān)理業(yè)務(wù)技能，在開展監(jiān)理工作中達(dá)到制度化、程序化和規(guī)范化的目標(biāo)。 １ 編 制 說 明 1． 近兩年來市政建設(shè)工程規(guī)模日益擴(kuò)大，技術(shù)難度越來越高，施工環(huán)境越來越復(fù)雜，對(duì)監(jiān)理工作的要求也越來越高。根據(jù)形勢(shì)發(fā)展的要求，國家和地方先后頒發(fā)了新的提高和規(guī)范工程監(jiān)理行為的法規(guī)和規(guī)定。 2． 本手冊(cè)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組從總監(jiān)理工程師至監(jiān)理員均可適用，具有可操作性。各監(jiān)理組應(yīng)妥善保管。 5. 本手冊(cè)為試用本，各監(jiān)理組在使用過程中，若有問題、建議可及時(shí)上報(bào)公司總工室，便于修改。 監(jiān)理工作程序應(yīng)體現(xiàn)事前控制和主動(dòng)控制的要求，按監(jiān)理工作開展的先后次序，明確每一階段完成的工作內(nèi)容、行為主體、工作時(shí)限和考核標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)施監(jiān)理過程中，無論出現(xiàn)何種變化，都必須堅(jiān)持監(jiān)理工作“先審核后實(shí)施，先驗(yàn)收后施 工 (下道工序 )”的基本原則。 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作程序 設(shè)計(jì)交底前，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計(jì)文件，并對(duì)圖紙中存在的問題通過建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位提出書面意見和建議，應(yīng)包括下列內(nèi)容：設(shè)計(jì)說明、工程特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)形式、采用設(shè)計(jì)規(guī)范以及新技術(shù)、新材料、新工藝、質(zhì)量要求。 工程項(xiàng)目開工 前，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì) (方案 )，提出審查意見，并經(jīng)總監(jiān)理工程師審核，簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位。 分包工程開工前 ，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查承包單位報(bào)送的分包單位資質(zhì)報(bào)審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)材料，符合有關(guān)規(guī)定后由總監(jiān)理工程師予以簽認(rèn)。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)按以下要求對(duì)承包單位報(bào)送的加密導(dǎo)線點(diǎn)、平面控制網(wǎng)的水準(zhǔn)點(diǎn)放樣成果及保護(hù)措施進(jìn)行復(fù)核和檢查，符合要求時(shí)，專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)承包單位報(bào)送的施工測(cè)量成果報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表予以簽認(rèn)。 完成以上 8 項(xiàng)工作后，即召開第一次工地會(huì)議，會(huì)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： 建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場(chǎng)的組織機(jī)構(gòu)、人員及分工，建立聯(lián)系渠道。 ９ 建設(shè)單位介紹工程開工準(zhǔn)備工作。 建設(shè)單位和總監(jiān)理工程師對(duì)施工情況提出意見和要求。 研究確定各方在施工過程中參加工地例會(huì)的主要人員，召開工地會(huì)議周期、地點(diǎn)及主要議題。 施工階段質(zhì)量控制程序 施工階段，承包單位必須按照已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行安排和實(shí)施，當(dāng)特殊情況方案變更時(shí)，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，補(bǔ)充或變動(dòng)，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，并應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)。 當(dāng)承包單位采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備時(shí)，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包單位報(bào)送相應(yīng)的施工工藝措施、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和證明材料，組織專題討論，經(jīng)審定后予經(jīng)簽認(rèn)。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)承包單位在施工過程中報(bào)送的施工測(cè)量放線成果進(jìn)行復(fù)驗(yàn)和確認(rèn)。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)承包單位報(bào)送的材料資料進(jìn)行審核，對(duì)原材料，應(yīng)審核材料的準(zhǔn)用證、質(zhì)保單和復(fù)試單?？疾橥戤吅螅瑧?yīng)有考查報(bào)告（資質(zhì)、設(shè)施、質(zhì)保體系、生產(chǎn)過程、實(shí)物質(zhì)量等）上報(bào)業(yè)主并留檔。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)定期檢查承包單位的直接影響工程質(zhì)量的計(jì)量設(shè)備的技術(shù)狀況。 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)承包單位報(bào)送的隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表和自檢結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，符合要求予以簽認(rèn)。 １１ 專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)承包單位報(bào)送的分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)資料進(jìn)行審核，符合要求后予以簽認(rèn)，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員對(duì)承包單位報(bào)送的分部工程和單位工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)資料進(jìn)行審核和現(xiàn)場(chǎng)檢查，符合要求后予以簽認(rèn)。 監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時(shí)應(yīng)通過總監(jiān)理工程師及時(shí)下 達(dá)工程暫停令，要求承包單位停工整改，整改完畢并經(jīng)監(jiān)理人員復(fù)查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽署工程復(fù)工報(bào)審表，總監(jiān)理工程師下達(dá)工程暫停令和簽署工程復(fù)工報(bào)審表，應(yīng)事先向建設(shè)單位報(bào)告。 施工階段造價(jià)控制程序 施工階段造價(jià)控制主要是工程計(jì)量和工程款支付兩大內(nèi)容： 項(xiàng)目監(jiān)理組應(yīng)依據(jù)施工合同有關(guān)條款，施工圖 ，對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并應(yīng)制定防范性對(duì)策，總監(jiān)應(yīng)安排專業(yè)監(jiān)理事先按類型、部位計(jì)算工程量。 １２ 項(xiàng)目監(jiān)理組應(yīng)按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程計(jì)量和工程款支付。 項(xiàng)目監(jiān)理組應(yīng)及時(shí)按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，并對(duì)竣工結(jié)算的價(jià)款總額與建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，當(dāng)無法協(xié)商一致時(shí)，應(yīng)按 171。第 節(jié)的規(guī)定進(jìn)行處理。 施工階段進(jìn)度控制程序 項(xiàng)目監(jiān)理組應(yīng)按下列程序，進(jìn)行工程進(jìn)度控制 總監(jiān)理 工程師審批承包單位報(bào)送的施工總進(jìn)度計(jì)劃； 總監(jiān)理工程師審批承包單位編制的年、季、月度施工進(jìn)度計(jì)劃； 專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施情況檢查、分析； 當(dāng)實(shí)際進(jìn)度符合計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，應(yīng)要求承包單位編制下一期進(jìn)度計(jì)劃，當(dāng)實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知承包單位采取糾偏措施，審批承包單位上報(bào)的工程進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃并督促實(shí)施。 總監(jiān)理工程師應(yīng)在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度和所采取進(jìn)度控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理預(yù)防由建設(shè)單位原因?qū)е碌墓こ萄悠诩捌湎嚓P(guān)費(fèi)用索賠的建議。 對(duì)分包和合格供應(yīng)商，按合同原則進(jìn)行審批和管理。 對(duì)合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，以實(shí)際情況和合同資料進(jìn)行對(duì)比分析，找出其中的偏離，對(duì)工程實(shí)施進(jìn)行診斷，向承包商提出合同實(shí)施方面的意見、建議。 依據(jù)合同條款進(jìn)行及時(shí)合理的索賠和反索賠處理。 組織內(nèi)部職工分工的明確化，開展日常業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、報(bào)表文件的規(guī)范化、數(shù)據(jù)資料的完整和代碼化。 制定信息采集制度，所收集原始資料必須全面可靠。 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文管理程序 監(jiān)理組進(jìn)場(chǎng)后，總監(jiān)組織學(xué)習(xí)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文，結(jié)合工程項(xiàng)目特點(diǎn)，明確并列出所涉及的條款和要求，具體工作中，將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文放到應(yīng)有的高度。 在監(jiān)理文件、監(jiān)理指令和各種 會(huì)議中應(yīng)體現(xiàn)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文的內(nèi)容，實(shí)際施工中出現(xiàn)違反強(qiáng)制行標(biāo)準(zhǔn)條文的施工做法應(yīng)及時(shí)制止。 竣工驗(yàn)收及備案制工作程序 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、工程 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，設(shè)計(jì)文件及施工合同，對(duì)承包單位報(bào)送的竣工資料 進(jìn)行審查，并對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行竣工預(yù)驗(yàn)收，對(duì)存在的問題，及時(shí)要求 承包單位整改，整改完畢由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報(bào)單并應(yīng)在此基礎(chǔ)上提出工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人 審核簽字。在工程實(shí)施過程中，總監(jiān)應(yīng)組織對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)行驗(yàn)收，監(jiān)理、業(yè)主、設(shè)計(jì)、承包商四方在關(guān)鍵工序質(zhì)量證明書上簽字。 竣工驗(yàn)收備案制應(yīng)填寫的表格見附表： １６ 2. 監(jiān)理工作流程 施工各階段監(jiān)理工作總流程 根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃 組建監(jiān)理班子進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng) 編制項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 總承包單位施工前準(zhǔn)務(wù)工作： 控制點(diǎn)的放樣復(fù)核 施工圖紙會(huì)審 材料、機(jī)械設(shè)備的報(bào)審 不 施工組織設(shè)計(jì)的編制、報(bào)審 合 分包單位的報(bào)審 格 開工前其他工作的報(bào)審 監(jiān)理檢查 合 格 同意開工，實(shí)施施工監(jiān)理 工程結(jié)束，總承包單位提出驗(yàn)收 監(jiān)理單位編寫工程 申請(qǐng)編寫初驗(yàn)報(bào)告 評(píng)估報(bào)告 協(xié)助組織工程初驗(yàn) 初 驗(yàn) 結(jié) 果 是 施 工 單 位 整 改 竣 工 驗(yàn) 收 保 修 階 段 監(jiān) 理 １７ 施工階段質(zhì)量控制流程 施工準(zhǔn)備：上道工序檢查 本道工序準(zhǔn)備 不 合 格 監(jiān)理抽查 合格 監(jiān)理旁站、巡視、 工 序 施 工 抽檢、驗(yàn)收 不 總承包單位自檢 合 格