證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險(xiǎn)管理-展示頁
2025-06-11 12:11本頁面
【正文】 多美元的虛假利潤(rùn)，使總裁麥克世界上許多證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的倒閉就是因?yàn)榕既坏囊淮芜`規(guī)行為，可 謂“一失足成千古恨”。如果證券公司的經(jīng)營(yíng)行為都違規(guī)了、不合法此資料來自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 3 了，那何談對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的防范呢？因此，可以說，違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)則是證券公司內(nèi)生的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，它是由于證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為而產(chǎn)生的。這類風(fēng)險(xiǎn)影響廣泛，證券公司既無力獨(dú)立消除，也無法完全回避。 二、違規(guī)行為是證券公司最大的風(fēng)險(xiǎn)隱患 證券公司風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來源可將其分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，就是要對(duì)證券公司自身及其工作人員的違規(guī)行為進(jìn)行識(shí)別，衡量和分析違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)程度，并在此基礎(chǔ)上 采取有效控制措施，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處置違規(guī)行為，保障證券公司的利益，使自身健康、規(guī)范、長(zhǎng)遠(yuǎn)地發(fā)展。違規(guī)行為之所以稱其為違規(guī)，就是因?yàn)樗灰?guī)范，不符合經(jīng)營(yíng)管理者的要求。證券公司管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，是一個(gè)三位一體的有機(jī)體系，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與補(bǔ)償機(jī)制。 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，是指通過衡量、分析風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用最經(jīng)濟(jì)合理的方法、措施綜合管制和處置風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部體系。其定義包含了損失與不確定性兩個(gè)非常重要的因素，風(fēng)險(xiǎn)是人們難以確定何時(shí)、何處、何種程度發(fā)生損失的可能性。因此，證券公司杜絕違規(guī)行為，風(fēng)險(xiǎn)管理過程中加強(qiáng)對(duì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范就顯得十分重要。此資料來自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 1 證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險(xiǎn)管理 證券公司作為證券市場(chǎng)的重要力量，在一定時(shí)期甚至是主導(dǎo)力量，其經(jīng)營(yíng)行為是否合法合規(guī)，對(duì)證券市場(chǎng)的影響非常明顯，而對(duì)其自身的發(fā)展更是至關(guān)重要。隨著證券市場(chǎng)的逐步規(guī)范，證券公司的違規(guī)行為越來越少，而因違規(guī)經(jīng)營(yíng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失卻是越來越嚴(yán)重，有的證券公司甚至因此遭滅頂之災(zāi)，從此退出證券市場(chǎng)。 證券公司違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在聯(lián)系 一、規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)是指引起損失產(chǎn)生的不確 定性。證券公司風(fēng)險(xiǎn)亦即券商風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在經(jīng)營(yíng)管理過程中，由于各種因素的影響，使其實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離，從而蒙受損失的不確定性。它是證券公司防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的一切活動(dòng)的總稱。 證券公司的違規(guī)行為，除了蓄意的違法犯罪行為，許多經(jīng)營(yíng)中的此資料來自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 2 違規(guī)行為其出發(fā)點(diǎn)往往是好的，就是為了賺取更多的利潤(rùn)，而事實(shí)往往與愿望相違背。不管違規(guī)者主觀愿望如何，首先其行為是違法違規(guī)的，是不能公開的，即使違規(guī)行為給證券公司帶來了盈利，也要受到相應(yīng)的違規(guī)處罰，因?yàn)槠渥罱K結(jié)果或者說必然結(jié)果會(huì)給證券公司自身帶來損失，隱藏著極大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，防范和控制違規(guī)行為，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也稱公共
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