【正文】 同意，才有資格獲得登記管理機(jī)關(guān)（即民政部門）的申請(qǐng)批準(zhǔn)。我國的行業(yè)協(xié)會(huì)管理模式受社團(tuán)管理體制的約束，1989年《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》確定了“分級(jí)雙重管理體制”，在1996年《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位管理工作的通知》（中辦發(fā)[1996]22號(hào)）中明確了業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)的相應(yīng)管理職責(zé)?，F(xiàn)將相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)歸納為如下幾方面。 文獻(xiàn)回顧 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)研究由于行業(yè)協(xié)會(huì)的快速發(fā)展，國內(nèi)外對(duì)這一領(lǐng)域的研究也有大量研究成果問世。因?yàn)闇刂葑鳛樾袠I(yè)協(xié)會(huì)的試點(diǎn)城市，被認(rèn)為“其行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展最為發(fā)達(dá)”，民間參與度最高，自律中介作用發(fā)揮最突出，具有典型意義。因此，本人認(rèn)為對(duì)協(xié)會(huì)資金籌集中的利益交換關(guān)系進(jìn)行研究具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義?？绿乩?:50因此，運(yùn)用交換理論來考察行業(yè)協(xié)會(huì)與資金源之間的利益交換關(guān)系，分析具體的交換成因、模式和功能，提煉行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集的一些可行性方法，可以解決行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集的困境。個(gè)人或組織的資源都是有限的，都不能完全自給自足,需要通過支付回報(bào)再支付再回報(bào)的連續(xù)活動(dòng)來換取自己需要而暫時(shí)沒有的物品。為了解決資金困境，全國各地行業(yè)協(xié)會(huì)都在進(jìn)行有益的探索。因此，本人認(rèn)為選擇社會(huì)交換理論視角來考察行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集方式，梳理出其中的利益交換關(guān)系具有較大理論意義。各門學(xué)科在各自的領(lǐng)域里用不同的視角研究行業(yè)協(xié)會(huì)，產(chǎn)生了大量理論成果。各個(gè)學(xué)科從不同角度對(duì)協(xié)會(huì)的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展作以梳理，并針對(duì)各類問題提出建議。作為一種自律中介組織，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠推動(dòng)地區(qū)多個(gè)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中體現(xiàn)出不可或缺的積極作用。 funds目錄第1章 導(dǎo)論 1 研究意義 1 文獻(xiàn)回顧 2 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)研究 2 非營利組織籌資研究 8 概念界定 12 行業(yè)協(xié)會(huì) 12 非營利組織 13 籌資 15 社會(huì)交換 16 理論與方法 18 社會(huì)交換理論 18 研究方法及思路 21第2章 個(gè)案調(diào)查 23 調(diào)查目的及意義 23 調(diào)查對(duì)象的背景 23 宏觀環(huán)境——市場(chǎng)環(huán)境、政府治理環(huán)境 23 中觀環(huán)境——溫州市行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展情況 26 微觀環(huán)境——溫州市煙具產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況 27 調(diào)查對(duì)象的基本情況 28 煙具行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展歷程 28 煙具行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)籌集方式 29第3章 政府與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 33 交換成因 33 政府：管理職能轉(zhuǎn)變的需要 33 政府：經(jīng)濟(jì)管理失靈的選擇 34 行業(yè)協(xié)會(huì)：獲取協(xié)會(huì)的合法性 35 行業(yè)協(xié)會(huì)：獲取行業(yè)管理權(quán)限 38 交換模式：資金和自主權(quán)的交換 39 交換的負(fù)功能：高投入低自主型 43 行政色彩濃重 43 公信度不夠 43 對(duì)外交流功能受限 43 交換的正功能：低投入高自主型 44 產(chǎn)生獨(dú)立治理機(jī)構(gòu) 44 產(chǎn)生獨(dú)立財(cái)務(wù)制度 46 產(chǎn)生獨(dú)立協(xié)會(huì)行為 47第4章 企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 50 交換成因 50 企業(yè)：公共品的供給需求 50 企業(yè)：減少交易成本 51 行業(yè)協(xié)會(huì)：企業(yè)參與性需求 52 交換模式：資金和服務(wù)的交換 52 交換的正功能 55 為企業(yè)提供高效服務(wù) 55 營造良好的市場(chǎng)秩序 57 交換的負(fù)功能 57 有償服務(wù)帶來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 58 有償服務(wù)帶來精神沖突 58第5章 企業(yè)家與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 59 交換成因 59 企業(yè)家：感情歸屬需求 60 企業(yè)家：聲望需求 60 企業(yè)家：自我實(shí)現(xiàn)需求 60 行業(yè)協(xié)會(huì):企業(yè)家有價(jià)值的犧牲 61 交換模式：資金和自我需求滿足的交換 61 交換的正功能 63 有利于提高協(xié)會(huì)的民主治理水平 63 有利于企業(yè)家利益的聚合和訴求 64 有利于企業(yè)家社會(huì)責(zé)任感的培育 65 交換的負(fù)功能：易產(chǎn)生內(nèi)部人控制傾向 66第6章 結(jié)論及政策建議 68 結(jié)論 68 政府與協(xié)會(huì)：合理交換加強(qiáng)協(xié)會(huì)管理自主權(quán) 68 企業(yè)與協(xié)會(huì)：合理交換擴(kuò)展協(xié)會(huì)服務(wù)功能 69 企業(yè)家與協(xié)會(huì)：合理交換建構(gòu)協(xié)會(huì)民主治理機(jī)制 69 政策建議 70 政府與協(xié)會(huì)：完善服務(wù)購買流程及質(zhì)量監(jiān)督體系 70 企業(yè)與協(xié)會(huì)：有償服務(wù)注重預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和營利性傾向 70 企業(yè)家與協(xié)會(huì)：完善民主治理機(jī)制規(guī)避內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn) 71參考文獻(xiàn) 72致謝 75第1章 導(dǎo)論 研究意義行業(yè)協(xié)會(huì)是由具有同一相似或相近市場(chǎng)地位的部門的經(jīng)濟(jì)行為人組織起來，以利于界定和促進(jìn)本部門公共利益的集體性組織。 exchange between the trade association and entrepreneurs — exchange of funds and selfneeds paper elaborates on exchange reason,exchange model,exchange function turning solely on three exchange behavior. The following conclusions are made based on a prehensive study. The ideal exchange between the trade association and the government can reinforce selfdetermination of trade association. The ideal exchange between the trade association and enterprises can expand service function of trade association. The ideal exchange between the trade association and entrepreneurs can construct democratic mechanism of trade association. In other words, in relation to risks associated with the three exchange patterns, this paper provides trade associations with some policy remendations on avoiding risks in the fundraising exchange process. In the exchange process of trade association and the government, the two sides should lay special emphasis on improving the process of buying services and the system of quality superintendence. In the exchange process of trade association and enterprises, the trade association should lay special emphasis on preventing the operating risk and profitable orientation. In the exchange process of trade association and entrepreneurs, the trade association should lay special emphasis on improving democratic mechanism to avoid the risk of inner person control.Keywords: trade association。資金The Exchange of Interests in the Fundraising Process ofTrade Associations——Based on the Case of WenZhou Smoking Set Trade AssociationAbstractThe research subject of this paper is the exchange of interests in the fundraising process of trade associations. Generalized from the case study of an exemplary trade association in China, Wenzhou Smoking Set Trade Association, there are three exchange behaviors involved in fundraising: exchange between the trade association and the government — exchange of funds and selfdetermination。關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)。此外，針對(duì)三種交換模式各自存在的風(fēng)險(xiǎn)，本文提出相關(guān)政策建議。本文圍繞三種交換行為展開論述，對(duì)各自的交換成因、交換模式、交換功能進(jìn)行詳細(xì)剖析,得出以下結(jié)論。行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)籌集中的利益交換——關(guān)于溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)案研究摘要本論文以行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集過程中的利益交換為研究對(duì)象，通過對(duì)中國行業(yè)協(xié)會(huì)的典范——溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)案考察，總結(jié)個(gè)案資金籌集中涉及的三種交換行為。政府與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換——資金與自主權(quán)的交換，企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換——資金與服務(wù)的交換，企業(yè)主與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換——資金與自我需求滿足的交換。政府與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)管理自主權(quán)得到加強(qiáng)，企業(yè)與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)服務(wù)功能得到擴(kuò)展，企業(yè)家與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)民主治理機(jī)制得到建構(gòu)。在政府與協(xié)會(huì)的交換過程中，雙方應(yīng)注重服務(wù)購買流程及質(zhì)量監(jiān)督體系的完善；在企業(yè)與協(xié)會(huì)的交換過程中，協(xié)會(huì)應(yīng)注重預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和營利性傾向；在企業(yè)家與協(xié)會(huì)的交換過程中，協(xié)會(huì)應(yīng)注重民主治理機(jī)制的完善，從而規(guī)避內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)。交換。 exchange between the trade association and enterprises — exchange of funds and services。 exchange。我國的各種行業(yè)協(xié)會(huì)從無到有，是一種制度創(chuàng)新。自1997年國家經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)的城市試點(diǎn)工作以來，學(xué)界關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的研究逐漸升溫。如從歷史學(xué)角度考察中國行業(yè)組織的歷史變遷，分析歷史上曾經(jīng)存在的商會(huì)、行會(huì)、同業(yè)公會(huì)等行業(yè)組織的活動(dòng)狀況、社會(huì)影響力；從政治學(xué)視角考察行業(yè)協(xié)會(huì)，主要研究范式是以市民社會(huì)理論來透視中國行業(yè)協(xié)會(huì)的成長(zhǎng)及功能發(fā)揮；從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角考察行業(yè)協(xié)會(huì)，主要研究范式是用交易成本、制度變遷等理論來分析行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生原因、功能發(fā)揮等問題；從公共管理學(xué)視角考察行業(yè)協(xié)會(huì)，其研究范式是運(yùn)用治理理論來考察中國政府職能轉(zhuǎn)變過程及政府與社會(huì)的關(guān)系問題；社會(huì)學(xué)視角研究行業(yè)協(xié)會(huì)，主要研究范式是用組織專業(yè)化理論、非營利組織理論來分析行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及管理制度。但在查閱大量文獻(xiàn)后，筆者發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)視角對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的研究相對(duì)較少，尤其是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集方式的研究更少。自1997年以來，行業(yè)協(xié)會(huì)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，但繁榮的景象中也呈現(xiàn)出各種問題，如體制上的官民兩重性、資金上的經(jīng)費(fèi)不足、管理上的專業(yè)人才匱乏等等，其中較為突出的是資金問題，資金的缺乏已經(jīng)嚴(yán)重束縛了行業(yè)協(xié)會(huì)中介服務(wù)角色的作用發(fā)揮。（Philip Kotler）認(rèn)為，非營利組織要促成一件交易，最有用的想法是交換（exchange）。菲利浦同時(shí)，針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)交換模式存在的風(fēng)險(xiǎn)提出改進(jìn)措施，可以推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身功能建設(shè)的新發(fā)展 。結(jié)合研究的理論和現(xiàn)實(shí)意義，本人將畢業(yè)論文的選題定為《行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)籌集中的利益交換——關(guān)于溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)案研究》，選擇浙江省溫州市煙具行業(yè)協(xié)會(huì)作為考察對(duì)象。而煙具行業(yè)協(xié)會(huì)因打贏歐盟反傾銷第一案而一戰(zhàn)成名，被視為行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的典范之一，其在資金籌集方面有一定創(chuàng)新，具有個(gè)案研究的價(jià)值。在行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制、功能、生成途徑等方面都有較多論述。 行業(yè)協(xié)會(huì)組織管理體制研究所謂行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制，是指有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)管理的各種制度安排的總和。即業(yè)務(wù)主管單位負(fù)責(zé)“審查申請(qǐng)登記，思想政治工作，黨的建設(shè)，財(cái)務(wù)活動(dòng)，人事管理，對(duì)外交往和接受資助等”，登記管理機(jī)關(guān)（即民政部門）則負(fù)責(zé)“研究制定有關(guān)政策法規(guī)并組織實(shí)施，登記審批，指導(dǎo)、監(jiān)督民間組織的活動(dòng)，查處違法違紀(jì)行為。雙重管理體制導(dǎo)致了中國社團(tuán)官民兩重性的特征，學(xué)術(shù)界對(duì)此展開了熱烈爭(zhēng)論。在官民二重性這一制度安排中，實(shí)現(xiàn)了政府、社團(tuán)本身和社團(tuán)成員之間的三方正和博弈狀態(tài)，而這種狀態(tài)的可欲性又構(gòu)成了該種制度安排的實(shí)際邏輯。朱光磊,(3):17另一種觀點(diǎn)則批評(píng)前者過分夸大了官民兩重性對(duì)非營利組織發(fā)展的正向作用，而忽視了官民二重性中官方性與民間性不平等所造成的負(fù)面效應(yīng)。郭小聰,:(1):5960在雙重管理體制下，行業(yè)協(xié)會(huì)的管理模式如下圖所示。 以溫州市為代表的統(tǒng)一業(yè)務(wù)主管單位模式王名,:199 WenZhou City:Representing the Model of Unified Activitiesraling Sector in Charge統(tǒng)一的業(yè)務(wù)主管單位（工商聯(lián)）業(yè)務(wù)主管部門N業(yè)務(wù)主管部門1 行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)