【正文】 協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)民政部門 以上海市為代表的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)模式王名,:200 ShangHai City:Representing the Coordinating Model among Institutions業(yè)務(wù)主管部門n業(yè)務(wù)主管部門1業(yè)務(wù)主管部門2行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì) 民政部門發(fā)展署 以鞍山市工業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)榇淼膮f(xié)會(huì)管協(xié)會(huì)模式王名,:202 Industry Economy Field of AnShan City:Representing the Modelof NGO Management Trade Associations宏觀管理 行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)民政部門發(fā)展署因?yàn)楝F(xiàn)行的行業(yè)協(xié)會(huì)管理制度不能很好的適應(yīng)市場(chǎng)的需求，所以，各地出現(xiàn)了管理體制的創(chuàng)新，那么未來的行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制將是怎樣的發(fā)展方向呢？有學(xué)者認(rèn)為將是一種合作主義體制，在合作主義體制下，嚴(yán)格的管制將被取消，雙重管理體制將逐漸減弱，社會(huì)主導(dǎo)力量將加強(qiáng)，政府則依據(jù)完善的法律法規(guī)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的行為進(jìn)行監(jiān)控，行業(yè)協(xié)會(huì)間的競(jìng)爭(zhēng)也將被允許。在中國(guó)加入WTO后，這類研究又掀起了新高潮。根據(jù)行業(yè)的特點(diǎn)，制定本行業(yè)的《行規(guī)行約》……；對(duì)本行業(yè)新辦企業(yè)申報(bào)進(jìn)行前期咨詢調(diào)研……；參與制定、修訂本行業(yè)各類標(biāo)準(zhǔn)工作……；進(jìn)行行業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)格協(xié)調(diào)……；按照本行業(yè)實(shí)際要求，加強(qiáng)行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作……；受政府或有關(guān)公司委托對(duì)行業(yè)內(nèi)重大的投資、改造、開發(fā)項(xiàng)目的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、可行性進(jìn)行前期論證，并參與項(xiàng)目責(zé)任監(jiān)督……。即為企業(yè)服務(wù)的職能；自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的職能；協(xié)助政府部門加強(qiáng)行業(yè)管理的職能?？禃怨猓?001）則從“非營(yíng)利組織”的角度將行業(yè)協(xié)會(huì)的職能歸納為八項(xiàng)。第二，溝通職能。第四，監(jiān)督職能。第六，統(tǒng)計(jì)職能。第八，狹義的服務(wù)職能。董利娟（2002）從反傾銷及應(yīng)訴角度闡述了行業(yè)協(xié)會(huì)的功能。第二，行業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的代表，決定其在反傾銷主體資格的確定中，扮演著動(dòng)員與宣傳者的角色。第四，行業(yè)協(xié)會(huì)在反傾銷過程中的作用：與政府建立信息互通機(jī)制，代表企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確地反映行業(yè)情況；建立企業(yè)間的相互溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制，應(yīng)對(duì)外方的各種調(diào)查；有組織地在傾銷或反傾銷國(guó)家進(jìn)行活動(dòng)；組織協(xié)調(diào)企業(yè)配合律師事務(wù)所做好調(diào)查取證工作。有助于民主化進(jìn)程的啟動(dòng)和鞏固，能夠?qū)?guó)家權(quán)力形成較為有力的制約，在一定程度上削弱了國(guó)家“按照清楚無(wú)誤的現(xiàn)代化準(zhǔn)則管理社會(huì)和甚至不惜違背社會(huì)的意志來指揮社會(huì)的能力”；在國(guó)家和私人組織（企業(yè)）之間成為溝通的媒介，有助于國(guó)家和企業(yè)的雙向交流與信息的傳達(dá)和反饋；有助于培養(yǎng)治理國(guó)家的技巧；有助于塑造契合現(xiàn)代民主體制的公民文化。吳宗祥（2003）提出了行業(yè)協(xié)會(huì)生成途徑的三種模式說，“第一種模式”即行業(yè)協(xié)會(huì)是依靠某個(gè)行業(yè)的企業(yè)出于某種共同的需要采取自上而下的方式組建而成；“第二種模式”即行業(yè)協(xié)會(huì)依靠政府行政力量的推動(dòng)，自上而下組建起來；“第三種模式”為中國(guó)社會(huì)主義特色的模式，即我國(guó)經(jīng)貿(mào)類行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展在某種程度上離不開政府支持，有時(shí)甚至需要政府牽頭組建，但是組建后實(shí)現(xiàn)由政府扶持面對(duì)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。另一種模式是“垂直模式”，即大公司起主導(dǎo)作用，中小企業(yè)廣泛參與，政府也發(fā)揮行政作用的行業(yè)協(xié)會(huì)，如德國(guó)、日本、韓國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)。同屬模式指大陸法系國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)，以黑格爾、盧梭為思想源頭，強(qiáng)調(diào)個(gè)人在讓出權(quán)利后，對(duì)國(guó)家的絕對(duì)服從。斗爭(zhēng)模式是指在英美法系傳統(tǒng)下發(fā)展起來的行業(yè)協(xié)會(huì)，以洛克、霍布斯解讀的社會(huì)契約為基礎(chǔ)，反復(fù)強(qiáng)調(diào)個(gè)人神圣的締約者地位。徐娟,(11):16也有諸多學(xué)者對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的生成模式做了探討。體制外的乃由民營(yíng)企業(yè)自發(fā)形成，以期通過行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和自我服務(wù)，求得公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。陳憲,：：32余暉（2000）提出四種生成途徑，分別為體制外途徑生成、體制內(nèi)途徑生成、體制內(nèi)外結(jié)合產(chǎn)生、法律授權(quán)產(chǎn)生。 19992000年度重點(diǎn)課題“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的行業(yè)管理”:44王名、劉培峰（2004）則認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)的生成模式可分為自上而下型、自發(fā)型和中間型等三種，自上而下型指我國(guó)政府用行政手段建立的大批行業(yè)協(xié)會(huì)；自發(fā)型行業(yè)協(xié)會(huì)指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展產(chǎn)生了組建行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)在需求，自下而上的促使一批行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生，行業(yè)治理的需要是自發(fā)型行業(yè)協(xié)會(huì)成立的內(nèi)在動(dòng)力；中間型所指的行業(yè)協(xié)會(huì)的組建是在政府的引導(dǎo)和推動(dòng)下，民間組建行業(yè)協(xié)會(huì)的熱情受激發(fā)，由企業(yè)自主組建，政府給予一定扶持。中國(guó)有關(guān)行會(huì)的研究，最早可以追溯至19世紀(jì)末20世紀(jì)初。介紹這一時(shí)期行業(yè)發(fā)展概況的著作多數(shù)出自外國(guó)人。(上冊(cè)).:51571886 年，瑪高溫又在上海出版的另一份英文刊物《亞洲文會(huì)雜志》( Journal of North China ranch of the Royal Asiatic Society) 發(fā)表了一篇長(zhǎng)文，題為《Chinese Gilds or Chambers of Commerce and Trades Unions》，中文翻譯為《中國(guó)的行會(huì)》。原籍美國(guó)，后改入英國(guó)籍的馬士(H. B. Morse) 于1909年出版了《中國(guó)行會(huì)考》( The Gilds of China) 。全書既有綜合性的論述，也有具體的個(gè)案考察，而且以中西方行會(huì)的比較研究見長(zhǎng)。20 世紀(jì)上半期，中國(guó)行會(huì)史研究在初期起步的基礎(chǔ)上逐漸取得發(fā)展。如20年代中期鄭鴻笙發(fā)表的《中國(guó)工商業(yè)公會(huì)及會(huì)館公所制度概論》一文，論述了會(huì)館、公所與一般社團(tuán)的不同。(2):15720世紀(jì)50年代以來，中國(guó)行會(huì)史的研究獲得了更為顯著的發(fā)展。另有學(xué)者對(duì)行會(huì)在19世紀(jì)后期新的歷史條件下的地位和作用，提出了不少有價(jià)值的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。如馬敏、朱英的《淺談晚清蘇州商會(huì)與行會(huì)的區(qū)別及其聯(lián)系》、徐鼎新的《清末上海若干行會(huì)的演變和商會(huì)的早形態(tài)》、王日根的《近代工商性會(huì)館的作用及其與商會(huì)的關(guān)系》、黃福才、李永樂的《論清末商會(huì)與行會(huì)并存的原因》，(2):158這些論文對(duì)商會(huì)與行會(huì)進(jìn)行比較研究，分析商會(huì)與行會(huì)的不同性質(zhì)，有的強(qiáng)調(diào)商會(huì)的近代特征和行會(huì)的傳統(tǒng)色彩，較多地將傳統(tǒng)與近代確定為對(duì)立的關(guān)系。同時(shí)，也有一批論文就歷史上著名商業(yè)城市的行業(yè)協(xié)會(huì)的形態(tài)及作用進(jìn)行了研究，代表性論文有孔令奇的《試論清前期蘇州的手工業(yè)行會(huì)》、(6):158彭雨新、江溶的《十九世紀(jì)漢口商業(yè)行會(huì)的發(fā)展及其積極意義——漢口——一個(gè)中國(guó)城市的商業(yè)和社會(huì)(1796—1889)簡(jiǎn)介》、彭雨新,——漢口——一個(gè)中國(guó)城市的商業(yè)和社會(huì)(1796—1889)(4):269273和任放的《論清代湖南手工業(yè)行會(huì)的運(yùn)作機(jī)制》。有了充裕的資金，才能引進(jìn)高級(jí)人才，為服務(wù)對(duì)象提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、營(yíng)銷和推廣自身，最終實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。對(duì)非營(yíng)利組織籌資研究的相關(guān)資料進(jìn)行回顧，有助于分析行業(yè)協(xié)會(huì)籌資中的利益交換關(guān)系。而非營(yíng)利性籌資不等同于政治籌款，它是基于組織的宗旨和目標(biāo)，向政府、企業(yè)、社會(huì)大眾或基金會(huì)，發(fā)動(dòng)募集資金、物資或勞務(wù)的過程。:202籌資理念是個(gè)動(dòng)態(tài)的變化過程，對(duì)此，王名（2002）認(rèn)為可歸納為三個(gè)階段：第一個(gè)階段為產(chǎn)品導(dǎo)向階段，只在乎把自己的產(chǎn)品做好，大部分的款項(xiàng)由非營(yíng)利組織的高級(jí)管理人才靠他們自己的關(guān)系網(wǎng)籌得，不存在專門的籌款人。把顧客放在至高無(wú)上的位置，分析社會(huì)的需求，分析捐款人的需求，并努力滿足他們。格雷戈里從社會(huì)化光譜來看，非營(yíng)利組織的融資途徑，應(yīng)從左向右移動(dòng)。E薩拉蒙教授（1995）所主持的CNP項(xiàng)目，對(duì)22個(gè)國(guó)家的非營(yíng)利組織的主要收入來源進(jìn)行了調(diào)查，實(shí)證研究表明，非營(yíng)利組織有三大資金來源。第一，會(huì)費(fèi)及服務(wù)收費(fèi)。隨著 NGO 商業(yè)化趨勢(shì)的發(fā)展，這一部分收入對(duì) NGO 而言越來越重要，這也表明了市場(chǎng)機(jī)制在NGO 的運(yùn)作中留下了很深的印記。萊斯特薩拉蒙, ——:2729在美國(guó)，近年來的一個(gè)新趨勢(shì)是非營(yíng)利部門日益商業(yè)化。如果目前的這種趨勢(shì)持續(xù)下去(這很有可能)，早已高度商業(yè)化的美國(guó)非營(yíng)利部門會(huì)變得更加商業(yè)化。隨著政治民主化的發(fā)展和行政改革的推進(jìn)，政府與非政府組織之間的關(guān)系主要不再是冷漠和猜疑，而是相互容忍乃至合作。當(dāng)然，在道義上對(duì)政府的過分感激也是不必要的，因?yàn)榉钦M織分擔(dān)了政府對(duì)社會(huì)的承諾和義務(wù)。一些主要國(guó)家也符合這一框架，美國(guó) NGO 資金的 30%來源于政府，日本是 45%，德國(guó)是 64%，法國(guó)是 58%，英國(guó)是47%，以色列是 64%，澳大利亞是 31%，愛爾蘭和比利時(shí)則高達(dá) 77%。M捐贈(zèng)被認(rèn)為是非政府組織天然的收入來源，但其在非政府組織的收入中所占比例很低。萊斯特薩拉蒙, ——:2729上述關(guān)于非政府組織收入來源的數(shù)據(jù)比較讓人覺得有點(diǎn)乏味，薩拉蒙教授將數(shù)據(jù)制成了圖表，頗為醒目，摘錄如下。M:211 會(huì)費(fèi)及服務(wù)收入這一部分的比例約為33%，其中會(huì)費(fèi)收入占 %，營(yíng)業(yè)性收入平均占 6%，企業(yè)提供的贊助和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占 %。:206 2000年中國(guó)非營(yíng)利組織的平均收入結(jié)構(gòu) :58 the Average Ine Structure of Chinese NPO in 2000類型比例%排序政府提供的財(cái)政撥款和補(bǔ)貼會(huì)費(fèi)營(yíng)業(yè)性收入企業(yè)提供的贊助和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)政府提供的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)募捐收入會(huì)費(fèi)以外，特定成員提供的個(gè)人贊助前一年度盈余資金國(guó)際組織、國(guó)外政府及其他組織提供的資助和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資本運(yùn)作收入國(guó)內(nèi)其他基金會(huì)提供的資助和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)貸款和借款其他12356789101112135 籌資方式研究非營(yíng)利組織用以籌款的方式很多，籌款方式的選用常受到組織目標(biāo)及其所連接的社會(huì)關(guān)系的影響。王名（2002）提出非營(yíng)利組織可以通過動(dòng)用組織資源和個(gè)人資源兩方面來籌集資金，動(dòng)用組織資源的具體方式包括理事會(huì)成員、主要贊助者、企業(yè)、基金會(huì)、國(guó)際組織、聯(lián)合勸募組織等；動(dòng)用個(gè)人資源方式包括私人請(qǐng)求、俱樂部、電話勸募、直接信函或者郵件、網(wǎng)上募集、電視認(rèn)捐、義賣義演、小型項(xiàng)目籌款、遺產(chǎn)捐贈(zèng)、大型公益項(xiàng)目、一對(duì)一捐助活動(dòng)、計(jì)劃籌款等。諾頓（2005）在《全球籌款手冊(cè)》一書第6章中提出多種籌款方法，包括募捐、直郵、承諾捐助與會(huì)員制捐助、私人捐助、遺產(chǎn)和紀(jì)念物捐贈(zèng)、資本類捐助呼吁及大額捐助呼吁運(yùn)動(dòng)、在年輕人和學(xué)校中籌款、通過博彩活動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收、通過廣告爭(zhēng)取支持、從事商業(yè)活動(dòng)等多種方式。諾頓,張秀琴,——NGO及社區(qū)組織資源動(dòng)員指南（公共行政與公共管理經(jīng)典譯叢）. 概念界定本研究涉及的概念主要包括行業(yè)協(xié)會(huì)、非營(yíng)利組織、籌資、社會(huì)交換等，現(xiàn)將概念界定如下。日本經(jīng)濟(jì)界認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)是指事業(yè)者以增進(jìn)共同利益為目標(biāo)而自愿組織起來的同行或商人的團(tuán)體；美國(guó)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書》的定義，“行業(yè)協(xié)會(huì)是一些為達(dá)到共同目標(biāo)而自愿組織起來的同行或商人的團(tuán)體”；王名,:185英國(guó)《大不列顛百科全書》（1999）定義“行業(yè)協(xié)會(huì)是由獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位組成，是為保護(hù)和增進(jìn)全體成員既定利益的非營(yíng)利組織。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)是行業(yè)管理的重要方面，是聯(lián)系政府和企業(yè)的橋梁、紐帶，在行業(yè)內(nèi)發(fā)揮服務(wù)、自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督的作用?！眹?guó)家經(jīng)貿(mào)委（1999）《關(guān)于加快培育和發(fā)展工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)的若干意見（試行）》規(guī)定“工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)（包括工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)中介組織）是以有關(guān)企業(yè)事業(yè)單位和行業(yè)協(xié)會(huì)為主要會(huì)員，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)自愿組成的自律性、非營(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)類社會(huì)團(tuán)體法人；是企業(yè)與政府之間的橋梁和紐帶，通過協(xié)助政府實(shí)施行業(yè)管理和維護(hù)企業(yè)合法的權(quán)益，推動(dòng)行業(yè)和企業(yè)的健康發(fā)展?！鄙虾Ｊ腥嗣裾C布的《上海市行業(yè)協(xié)會(huì)暫行辦法》（2002）第二條寫到，“本辦法所稱行業(yè)協(xié)會(huì)，是指由本市同業(yè)經(jīng)濟(jì)組織以及相關(guān)單位自愿組成的非營(yíng)利性的以經(jīng)濟(jì)類為主的社團(tuán)法人。 Kittelle（1956）認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)是由競(jìng)爭(zhēng)者組成的，在一個(gè)廣泛而急速擴(kuò)張的領(lǐng)域通過相互利益所構(gòu)成的一個(gè)合作性組織；行業(yè)協(xié)會(huì)是一種非營(yíng)利性組織，它是由商業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成，其目的在于促進(jìn)和提高該行業(yè)中的一個(gè)或多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)利益或者該領(lǐng)域覆蓋成員的經(jīng)濟(jì)利益。 Joseph, Role of Trade Association and Professional Business Pork Pennsy 國(guó)內(nèi)學(xué)者魯籬認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)是由單一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成的非盈利性組織，其目的在于促進(jìn)提高該行業(yè)中的產(chǎn)品的銷量和雇傭方面提供多邊性援助服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)屬于我國(guó)《民法》規(guī)定的社團(tuán)法人，它不屬于政府的管理機(jī)構(gòu)系列，它是政府與企業(yè)的橋梁和紐帶，因此又叫做中介組織。行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企事業(yè)單位在自愿基礎(chǔ)上為增進(jìn)行業(yè)共同利益，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益而依法組織起來的非營(yíng)利性、自律性的經(jīng)濟(jì)類社會(huì)團(tuán)體法人。據(jù)此，行業(yè)協(xié)會(huì)作為一種社會(huì)團(tuán)體應(yīng)屬于非營(yíng)利組織。非營(yíng)利組織是一個(gè)具有豐富內(nèi)涵和外延的術(shù)語(yǔ)，概念的界定有多種不同的方式，這在學(xué)界也是爭(zhēng)論的熱點(diǎn)?！?社會(huì)科學(xué)版).2000(4):2728 彼得Drucker)認(rèn)為，非營(yíng)利組織是既非企業(yè)又非政府的機(jī)關(guān)，其目的是人與社會(huì)的變革，是向社會(huì)提供服務(wù)的部門。(社會(huì)科學(xué)版).2000(4):2728彼得 從結(jié)構(gòu)與運(yùn)作方面來定義，在各國(guó)研究人員的幫助下，由薩拉蒙教授主持對(duì)全球41個(gè)國(guó)家和地區(qū)的NPO進(jìn)行了國(guó)際比較研究，并在研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)組織的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式對(duì)NPO的概念進(jìn)行了較具權(quán)威的界定。第一，正式設(shè)立的達(dá)到一定規(guī)模的公共組織。第二，體制方面指從政府中脫離出來的民間組織，政府官員不能左右其理事會(huì)。第三，不進(jìn)行利益分配。因此，這一點(diǎn)將非營(yíng)利組織與民間商業(yè)性組織區(qū)別開來。非營(yíng)利組織內(nèi)部實(shí)行自主管理，而不是受控于外部組織。組織成員都是自愿地、無(wú)償?shù)貐⑴c組織的領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)、管理等活動(dòng)。不是為某些特定對(duì)象的利益服務(wù)，而是為公共利益服務(wù)。非營(yíng)利組織與其他四類社會(huì)組織的區(qū)別在于，NPO的收入主要不是來自以市場(chǎng)價(jià)格出售的商品和服務(wù)，而是來自其成員繳納的會(huì)費(fèi)和社會(huì)支持者的捐贈(zèng)