【正文】 終的審核報告中將需改進的內(nèi)容記錄下來。一般不合格是指不符合ISO9001/QS9000/ (2002)要求，但根據(jù)經(jīng)驗和判斷不應(yīng)出現(xiàn)下列結(jié)果的不合格：質(zhì)量體系失效；——降低對過程的控制能力；——不合格產(chǎn)品可能被裝運出廠。若對于某項要求出現(xiàn)多個一般不合格，而使整個體系無法運行，則同樣視為嚴(yán)重不合格；——任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運出廠的不合格視為嚴(yán)重不合格。；把工裝或設(shè)備轉(zhuǎn)到其它生產(chǎn)場地或在另一生產(chǎn)場地進行的生產(chǎn)的物資供應(yīng)商。二、適用范圍.，有必要經(jīng)過評審的物資供應(yīng)商。2. 對供應(yīng)商進行系統(tǒng)的缺陷分析及對其措施的落實情況進行評審，以改進質(zhì)量，降低成本。31 / 31第一章 概述一、目的1. 質(zhì)量體系審核，是對供應(yīng)商的從規(guī)劃到實施階段的產(chǎn)品形成過程、批量生產(chǎn)交貨與使用等過程進行檢查并發(fā)現(xiàn)問題，并對其企業(yè)管理、組織現(xiàn)狀、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)以及工藝過程進行評價和指導(dǎo)。以使供應(yīng)商滿足沈陽華晨金杯汽車有限公司的產(chǎn)品特性，并滿足我公司相關(guān)協(xié)議的全部要求。3. 為選定新推薦供應(yīng)商及現(xiàn)有供應(yīng)商評級提供依據(jù)。，或物資供應(yīng)商配套件在工藝、工裝、模具有較大變化的物資供應(yīng)商。、材料或服務(wù)（如熱處理、電鍍）的來源發(fā)生了變化的物資供應(yīng)商。，我方要求暫停供貨的物資供應(yīng)商。三、引用標(biāo)準(zhǔn)：2000 : : (2002)四、定義：——質(zhì)量體系缺項或不符合ISO9001/QS9000/ (2002)標(biāo)準(zhǔn)要求。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不合格視為嚴(yán)重不合格；——審核員根據(jù)經(jīng)驗和判斷表明很可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對產(chǎn)品和過程控制能力的不合格視為嚴(yán)重不合格。：——供方文件化的質(zhì)量體系的某一部分不符合ISO9001/QS9000/ (2002)的要求；——某公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的一個或多個輕微錯誤。4. 合格——審核中沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格或一般不合格。供方需準(zhǔn)備以下資料： 質(zhì)量手冊、程序文件及管理辦法等質(zhì)量體系文件。 第二方質(zhì)量體系評審報告（如果有）。 內(nèi)審資料。 質(zhì)量體系認(rèn)證計劃。* 與提供產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備和試驗設(shè)備清單。*1 營業(yè)執(zhí)照。二、現(xiàn)場審核要求供應(yīng)商按ISO9001/QS9000/ (2002)以上的標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量體系。）如果生產(chǎn)廠有多個基本相同的工序（生產(chǎn)線、沖壓線等），我方可抽取其中的一個作為樣本進行審核，發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)立即通知供方。所有檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須在供方現(xiàn)場與供方交待清楚。末次會議宣布不符合項，填寫《質(zhì)量保證能力審核總評定》（附錄B）三、評審總結(jié)所有不合格項必須在《評審報告》（附錄C）和《供應(yīng)商不符合項通知單》（附錄D）中列出。對不合格項，供應(yīng)商應(yīng)確定糾正措施的完成日期。評審小組驗證 根據(jù)不合格項的性質(zhì)，由評審小組視情況進行跟蹤驗證工作，通過現(xiàn)場和/或文件評審來驗證糾正及預(yù)防措施的有效性，我方采用計分法對審核做出結(jié)論（見下表）；分?jǐn)?shù)對符合要求程度的評定10文件有明確規(guī)定、完整的規(guī)定，實施100%有效8文件規(guī)定不明確或不完整，但實施3/4以上有效，沒有關(guān)鍵項，只存在微小的偏差*6文件有規(guī)定，1/2以上符合規(guī)定的要求，在一般問題上有較大的偏差，但沒有關(guān)鍵項4文件規(guī)定不全，只有一小部分符合要求，存在關(guān)鍵項偏差0不管文件有否規(guī)定，過程無效，完全不符合不適用于特殊供方的要素：某些要素并不適用于每個供方，此時計分表填入“N/A”（不適用）。評定結(jié)果報告不合格項的評審記錄應(yīng)包括對糾正措施的建議。對于被證實符合我方要求，但有持續(xù)改進機會的項目應(yīng)標(biāo)識。四、評 分 說 明 評分計算方法 參加評審的各要素得分之和最終得分 ＝ 10 參加評審的要素數(shù) 評分說明評分說明規(guī)定/措施首次評定的供應(yīng)商級別10090具備質(zhì)量能力持續(xù)改進推薦A8970有條件的質(zhì)量能力限期整改計劃有條件推薦B690不具備質(zhì)量能力不簽發(fā)新零件委托書/暫停供貨不推薦C五、評審結(jié)論新推薦供應(yīng)商如果審核中未發(fā)現(xiàn)任何不合格，即打分在90分以上，總體評價結(jié)論將是“推薦”。在下列情況下即打分在70~90分之間的評價處于“有條件推薦”狀態(tài)——審核中發(fā)現(xiàn)一個嚴(yán)重不合格；——審核中發(fā)現(xiàn)一個或多個一般不合格。由審核員決定是否進行現(xiàn)場審核驗證。對評價的新推薦供應(yīng)商使用推薦、有條件推薦、不推薦三個級別進行評價。在繼續(xù)與沈陽華晨金杯汽車有限公司供應(yīng)中應(yīng)優(yōu)先考慮，可優(yōu)先考慮新零件的供應(yīng)； 如果審核中發(fā)現(xiàn)多于一個嚴(yán)重不合格，即打分在70分以下，總體評價結(jié)論“C”。 審核中發(fā)現(xiàn)一個嚴(yán)重不合格；或?qū)徍酥邪l(fā)現(xiàn)一個或多個一般不合格，總體評價結(jié)論將是“B”。六、信息傳遞對新推薦的供應(yīng)商，依據(jù)評審結(jié)論及過程記錄，填寫附表E《質(zhì)保系統(tǒng)能力》，并及時的將附表E發(fā)送至評審組織者處。C級達(dá)到20%以下，依年遞減。 附錄A供應(yīng)商名稱:質(zhì)量保證能力檢查表　　要求評定人員的記錄/客觀證據(jù)分?jǐn)?shù)　　　組織是否按照ISO/TSl6949：2002的要求建立質(zhì)量管理體系，并形成文件?　　　組織是否按照ISO/TSl6949：2002的要求實施和保持已建立的質(zhì)量管理體系?　　　組織是否按照ISO/TS18949：2002的要求持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性 　　　組織的質(zhì)量管理體系是否： 監(jiān)測、測量和分析這些過程? 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)? 質(zhì)量手冊?標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序?組織為確保其過程有效策劃、運作和控制所需的文件?本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄()?　　　 質(zhì)量手冊　*組織是否編制并保持包括以下方面的質(zhì)量手冊： 質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性(見ISO/TSl6949：)?為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述?　　　 文件的控制　*組織是否對質(zhì)量管理體系所要求的文件進行控制?　　** 組織是否編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別？ 確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)? 提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架?在組織內(nèi)得到溝通和理解?在持續(xù)適宜性方面得到評審?　　　 質(zhì)量目標(biāo)　*最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容(見ISO/TSl6949：)?　　**組織的質(zhì)量目標(biāo)是否是可測量的,并與質(zhì)量方針保持一致?　　**最高管理者是否定義了質(zhì)量目標(biāo)和測量方法?　　　組織的質(zhì)量目標(biāo)是否包含在業(yè)務(wù)計劃中，并由最高管理者使用，以貫徹質(zhì)量方針？　　　 質(zhì)量管理體策劃　*組織的最高管理者是否確保： 對質(zhì)量管理體系進行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及ISO/TSl6949：? 在對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性?　　　 職責(zé)，權(quán)限和溝通　　 職責(zé)和權(quán)限　*組織的最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通?　　　 質(zhì)量職責(zé)　*不符合規(guī)范要求的產(chǎn)品或過程是否迅速通知給負(fù)有糾正措施職責(zé)和權(quán)限的管理者？　　**負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量的人員，為了糾正質(zhì)量問題，是否有權(quán)停止生產(chǎn)？　　　 橫跨所有班次的生產(chǎn)操作是否指定負(fù)責(zé)確保產(chǎn)品質(zhì)量的人員？　　　 管理者代表　*最高管理者是否指定一名管理者，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，必須具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： 確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持? 向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求? 確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識?　　　 顧客代表　*最高管理者是否為人員分配職責(zé)和權(quán)限，、產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)？　　　 內(nèi)部溝通　　最高管理者是否確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程？　　　最高管理者是否確保對質(zhì)量管理體系的有效性進行溝通?　　　 管理評審　　 總則　*最高管理者是否按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性?　　**組織的評審是否包括評價質(zhì)量管理體系改進的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量指標(biāo)?　　　組織是否保持管理評審的記錄?　　　 質(zhì)量管理體系績效　*作為持續(xù)改進過程的一個重要環(huán)節(jié)，管理評審是否包括質(zhì)量管理體系的所有要求及其在一段時間內(nèi)的績效的評審？　　**管理評審是否包括對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)測，并對不良質(zhì)量成本定期報告和評估(見ISO/TS16949：2002（E）)?　　**管理評審的結(jié)果是否留作記錄,為至少以下各項內(nèi)容提供正確:質(zhì)量方針中規(guī)定的目標(biāo)?業(yè)務(wù)計劃規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)?顧客對提供產(chǎn)品的滿意度?　　　,2 評審輸入　*組織的管理評審輸入是否包括以下方面的信息: 審核結(jié)果? 顧客反饋?過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性?預(yù)防和糾正措施的狀況?以往管理評審的跟蹤措施?可能影響質(zhì)員管理體系的變更?改進建議?　　　 評審輸入補充　**管理評審是否包括對實際的和潛在的現(xiàn)場失效及其對質(zhì)量、安全或環(huán)境的影響的分析？　　　 評審輸出　*組織的管理評審的輸出是否包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施： 通過滿足顧客要求，增進顧客滿意?　　　 人力資源　　 總則　*基于