【正文】 h. 信息安全 i. 財(cái)務(wù)狀況 5． 2． 4 本公司的調(diào)查問(wèn)卷包含了有關(guān) CTPAT 詳細(xì)的問(wèn)題。為了滿足這個(gè)要求，我們將提供一份書(shū)面的通告給供應(yīng)商。如果供應(yīng)商是非 CTPAT 計(jì)劃參與者，必須要全部完成我 們的調(diào)查問(wèn)卷。 5． 2 供應(yīng)商與合作伙伴識(shí)別管理 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 供應(yīng)商與合作伙伴選擇與 識(shí)別管理程序 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA03 修改次：第 0 次修改 第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè) 5． 2． 1 必須獲得供應(yīng)商提供的表明 CTPAT 安全狀態(tài)的書(shū)面文件。鑒于供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，在選擇供應(yīng)商時(shí)，不同的情況與標(biāo)準(zhǔn)必須被考慮，包括 財(cái)務(wù)狀況 、 反恐安全、 服務(wù)、地點(diǎn)、生產(chǎn)能力（服務(wù)能力）、合法程序、專門的意見(jiàn)等等。 5． 1． 3 所有供應(yīng)商的安全狀態(tài)信息每年需要更新一次 , 如果有必要， 公司 保留對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的權(quán)利。 工作程序： 5． 1 供應(yīng)商與合作伙伴選擇 5． 1． 1 公司 在選擇供應(yīng)商時(shí)必須根據(jù)本程序內(nèi)的驗(yàn)證方法和評(píng)估措施來(lái)核實(shí)供應(yīng)商的安全狀況，凡不符合安全要求的公司必須采取改善措施，符合安全要求方可成為本公司的合格供應(yīng)商，否則不得采用。 4． 2 安全調(diào)查問(wèn)卷的分發(fā)及回收由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行 。 定義 無(wú) 職責(zé)： 4． 1 采購(gòu)部經(jīng)理負(fù)責(zé) 供應(yīng)商 選擇和識(shí)別 。 為了獲得 公司 的供應(yīng)商安全運(yùn)作情況，確保供應(yīng)商的安全目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)符合 公司 和 CTPAT 的安全要求。 5． 6 凡我公司所有的安全事件的調(diào)查，處理均須保安記錄存檔。對(duì)于舉報(bào)中有涉及安全隱患，甚至恐怖活動(dòng)傾向的信息，應(yīng)高度民主警覺(jué)，重視，交保安部存檔，并由安全經(jīng)理安排調(diào)查，謹(jǐn)慎處理。 5． 3 本廠各部門，各區(qū)域引起的涉及安全的事件，均實(shí)時(shí)與保安部門取得聯(lián)系，須緊急處理的，可由相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)處理，須經(jīng)調(diào)查的，由相關(guān)部門配合保安部進(jìn)行調(diào)查，研究處理方案，交由安全經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。 5. 工作程序 5． 1 公司定期進(jìn)行內(nèi)部安全檢查，將檢查結(jié)果匯報(bào)給 安全經(jīng)理 ，對(duì)其中存在安全問(wèn)題的事項(xiàng)，安全經(jīng)理要督促安排實(shí)時(shí)的調(diào)查、 處理 、 跟蹤檢查并做好安全事件的調(diào)查處理報(bào)告存檔。 2. 適用范圍 適用于公司所有的涉及安全的活動(dòng)。 4． 4． 4 積極參與公司安全工作開(kāi)展。 4． 4． 2 若有安全情況，必須立即向安全經(jīng)理反饋。 4． 3． 3 值班員負(fù)責(zé)廠門口所有來(lái)訪人員和車輛的出入檢查和接聽(tīng)電話，辦理來(lái)訪人員的登記工作。 4． 3 保安員的職責(zé)為： 4． 3． 1 崗哨員負(fù)責(zé)廠房后面區(qū)域的維護(hù)。 4． 1． 3 負(fù)責(zé)廠區(qū)的一切安全事故的調(diào)解和處理，負(fù)責(zé)政府開(kāi)會(huì)的參與。 3．定義 無(wú) 4. 職責(zé) 4． 1 現(xiàn)任命 為 安全 主任 ，其職責(zé)為： 4． 1． 1 負(fù)責(zé)廠內(nèi)一切物理安全的策劃及維護(hù)，每月負(fù)責(zé)評(píng)估審核和安排改善及預(yù)防措施。 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 CTPAT 程序 文件 受控狀態(tài)：受控 文件編號(hào)： Q/JZTPZTA 發(fā)布版次 ： 第 A/0 版 批 準(zhǔn) 審 核 編 制 發(fā)布日期： 2020 年 5 月 30 日 實(shí)施日期： 2020 年 6 月 1 日 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 目錄 CTPAT 程序文件 01 安全管理責(zé)任制 02 安全調(diào)查處理程序 03 供應(yīng)商與合作伙伴選擇與識(shí)別管理程序 04 運(yùn)輸安全控制程序 05 集裝箱安全檢查與管理制度 06 關(guān)于檢查外來(lái)郵件 /包裹程序 07 鑰匙控制管理程序 08 監(jiān)控 管理 程序 09 離職雇員及終止合作商控制程序 10 收貨和運(yùn)輸程序 11 貨物憑據(jù)管理程序 12 倉(cāng)庫(kù) 安全管理程序 13 貨物過(guò)剩和短缺處理程序 14 緊急事故處理程序 15 物理安全措施程序 16 保安安全工作指引 17 保安崗位職責(zé) 18 信息和技術(shù)安全 19 信息系統(tǒng)安全管理制度 20 計(jì)算機(jī)使用安全守則 21 人事部工作指引 22 反偷竊程序 23 單證安全工作指引 24 背景調(diào)查 程序 25 C— TPAT 安全控制程序 26 廠區(qū)車輛管理程序 27 處理訪客程序 28 員工出入管理程序 29 廠證及訪客證管理程序 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA00 修改次：第 0 次修改 第 1 頁(yè) 共 2 頁(yè) 30 可疑人物 /無(wú)廠證盤查程序 31 敏感區(qū)域管理程序 32 廠內(nèi)限制人員進(jìn)出攜帶并隨機(jī)抽查私人物品的程序 33 對(duì)停留的空 /滿貨 柜的報(bào)安程序 34 不良行為進(jìn)行檢舉 /揭發(fā)的程序 35 對(duì)檢舉 /揭發(fā)不良行為的有功人士進(jìn)行表?yè)P(yáng) /獎(jiǎng)勵(lì)舉的制度 36 貨柜封條管理程序 37 內(nèi)部 /外部對(duì)保安工作的評(píng)估和審核程序 38 零件倉(cāng)庫(kù)及成品區(qū)管制程序 39 照明系統(tǒng)維修管理制度 40 監(jiān)控系統(tǒng)維修保養(yǎng)程序 41 自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)維修保養(yǎng)程序 42 利器管理程序 43 出貨安全管理程序 44 報(bào)關(guān)流程管理程序 45 計(jì)算機(jī)賬戶及密碼管理程序 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 目錄 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA00 修改次：第 0 次修改 第 2 頁(yè) 共 2 頁(yè) 1. 目的 維護(hù)本公司的物理安全，抵抗非法進(jìn)入和保護(hù)外部的不明人員及車輛進(jìn)入，確保本公司財(cái)物與員工的安全。 2. 適用范圍 適用于本公司所有的涉及安全的活動(dòng)。 4． 1． 2 負(fù)責(zé)對(duì)所有保安人員的安排工作及培訓(xùn)課程的主持。 4． 2 保安隊(duì)長(zhǎng) ， 其職責(zé)為： 4． 2． 1 按照安全經(jīng)理 分配的事情，直接監(jiān)督所有保安人員的一切工作，負(fù)責(zé)保安人員交接班情況匯報(bào)。 4． 3． 2 巡邏員負(fù)責(zé)廠區(qū)內(nèi)的日常工作包括 (車輛的停放，對(duì)司機(jī)的休息進(jìn)行監(jiān)督，裝卸貨物的監(jiān) 控，負(fù)責(zé)廠周圍所有燈光的開(kāi)關(guān)及檢查下班后車間所有門窗是否有上鎖 )。 4． 4 各部門主管 /車間主任的職責(zé)為： 4． 4． 1 負(fù)責(zé)各部門 /車間責(zé)任區(qū)域的 安全工作。 4． 4． 3 負(fù)責(zé)培訓(xùn)本部門 /車間的反恐意識(shí)。 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 安全管理責(zé)任制 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA01 修改次：第 0 次修改 第 1 頁(yè) 共 2 頁(yè) 4． 5 當(dāng) 地 執(zhí)法機(jī)關(guān)聯(lián)系電話是 ： 報(bào)警 110 火警 119 醫(yī)院急救 120 鳳山 派出所 0574— 86409110 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 安全管理責(zé)任制 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA01 修改次：第 0 次修改 第 2 頁(yè) 共 2 頁(yè) 1. 目的 為了 使本公司內(nèi)一切安全事件得到及時(shí)調(diào)查和處理，最大程度地消除安全隱患，防止恐怖活動(dòng)的發(fā)生。 定義 無(wú) 4. 工作職責(zé) 由安全經(jīng)理負(fù)責(zé)策劃和安排執(zhí)行。 5． 2 保安人員執(zhí)行安全巡邏時(shí)，要保持警覺(jué)，發(fā)現(xiàn)有即將發(fā)生或 正在發(fā)生的安全事件，實(shí) 時(shí)向 安全經(jīng)理 報(bào)告， 要及時(shí) 進(jìn)行 處理。 5． 4 公司鼓勵(lì)員工積極參與安全控制并舉報(bào)安全信息。 5． 5 在安全維護(hù)活動(dòng)中，如有的安全事件，事態(tài)較為嚴(yán)重，甚至有觸及法律的行為，應(yīng)通過(guò)保安 與公安、 法 律部門取得聯(lián)系，并積極配合其調(diào)查處理。 6. 相關(guān)文件 無(wú) 相關(guān)記錄 《安全事件調(diào)查表》 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 安全調(diào)查處理程序 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA02 修改次：第 0 次修改 第 1 頁(yè) 共 1 頁(yè) 目的： 本程序提供了為 公司 從供應(yīng)商獲得供應(yīng)鏈安全信息與評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈安全狀況，有效的識(shí)別安全可信的商業(yè)合作伙伴的方法。 適用范圍： 公司 所有供應(yīng)商的管理 。 4． 2 安全經(jīng)理負(fù)責(zé) 設(shè)計(jì) 安全調(diào)查問(wèn)卷 。 4． 3 安全評(píng)估由 安全委員會(huì) 負(fù)責(zé) 。 5． 1． 2 凡年度評(píng)估不符合安 全要求供應(yīng)商將被通知要求改善，不采取改善措施的供應(yīng)商將被停止使用。 5． 1． 4 通過(guò)選擇安全 和值得信賴的供應(yīng)商是保證 公司 商業(yè)成功的重要條件，也是保證 公司 滿足 CTPAT 安全要求與其他相關(guān)法規(guī)的重要途徑。 公司 基于以上因素，為了防止恐怖襲擊威脅、走私和其他犯罪行為 ，保證公司貨物與集裝箱的安全性，必須有嚴(yán)格的選擇政策。如果是 CTPAT 成員的供應(yīng)商，必須提交 CTPAT 證書(shū)的復(fù)印件、 SIV 號(hào)碼或其他可接收的書(shū)面證明文件等，并完成我們的供應(yīng)商調(diào)查問(wèn)卷。 5． 2． 2 供應(yīng)商反恐安全承諾書(shū) ： 我們必須告知每一個(gè)供應(yīng)商我們的安全要求，確認(rèn)符合 CTPAT 的安全指導(dǎo)方針。書(shū)面通告的樣本附在本程序的后面，并可以用來(lái)解釋我們的安全要求和如果供應(yīng)商能提供相關(guān)證明是可以使用的方法。問(wèn)卷可以通過(guò)電子格式發(fā)送給供應(yīng)商。 5． 3 供應(yīng)商與合作伙伴的 評(píng)估 5． 3． 公司 的安全 經(jīng)理 將對(duì)供應(yīng)商提供的 CTPAT 證書(shū)、相關(guān)可接收證明及調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行評(píng)估，如果對(duì)文件不符合要求，或文件缺失信息，對(duì)調(diào)查 問(wèn)卷有任何疑問(wèn)，意見(jiàn)會(huì)被反饋到供應(yīng)商，并要求寫(xiě)明原因。 相關(guān)文件： 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 供應(yīng)商與合作伙伴選擇與 識(shí)別管理程序 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA03 修改次：第 0 次修改 第 2 頁(yè) 共 3 頁(yè) 無(wú) 相關(guān)記錄 7． 1 供應(yīng)商反恐安全承諾書(shū) 7． 2 反恐調(diào)查問(wèn)卷 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 供應(yīng)商與合作伙伴選擇與 識(shí)別管理程序 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA03 修改次：第 0 次修改 第 3 頁(yè) 共 3 頁(yè) 1. 目的 為了 加強(qiáng)對(duì)貨物運(yùn)輸?shù)陌踩刂?，避免運(yùn)輸途中貨物的丟失，調(diào)包，或被不法分子，恐怖組織利用制造恐怖事件，確保貨物及時(shí)，安全結(jié) 關(guān)。 3． 定義： 無(wú) 4. 工作職責(zé) 安全經(jīng)理或相關(guān)指定代表負(fù)責(zé)貨物運(yùn)輸安全 。在此過(guò)程中，必須嚴(yán)格控制，不得有任何未經(jīng)準(zhǔn)許的人員或物料接近或進(jìn)入，并對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行錄像保存。鎖具裝置必須是具有較高防盜性，防破環(huán)性的一次性封條。 5． 4 運(yùn)輸途中，由單證員 負(fù)責(zé)跟車到海關(guān)，經(jīng) 單證 員檢查封條完整，再用剪鉗剪斷封條交給海關(guān)，加強(qiáng)對(duì)貨物運(yùn)輸?shù)母?。保存好這些記錄，錄像資料及拍攝照片。 2． 適用范圍 適用于工廠的貨柜檢查和貨柜裝卸、跟蹤管理 。 5． 工作程序 5． 1 入廠裝柜的 登記和檢查 工廠保安負(fù)責(zé)對(duì)到廠的貨柜進(jìn)行安全檢查，包括：貨柜是否經(jīng)過(guò)改裝，藏暗格（檢查改裝的七個(gè)檢查點(diǎn)：柜頂、貨柜天花板、貨柜門、柜地板、柜下部、左邊柜墻、右邊柜墻、后部柜墻），貨柜是否能關(guān)好，有無(wú)漏水，貨柜是否干凈，是否適合裝本公司產(chǎn)品，貨柜是否攜帶易燃易爆物品，柜內(nèi)是否有異物；倉(cāng)庫(kù)搬運(yùn)隊(duì)在裝柜時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)以上事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。 5． 1． 2 保安必須做好貨柜安全檢查記錄，每周匯總 給保安隊(duì)長(zhǎng) 進(jìn)行保管、分類 。 5． 2 裝卸柜區(qū)域管理 5． 2． 1 工廠必須指定裝卸區(qū)域，確保貨柜處于有效監(jiān)控管理之中。 5． 2． 3 裝卸工人必須佩戴“裝卸”臂章，以便保安識(shí)別，非裝卸工人不得進(jìn)入貨柜，特殊需要必須有主管經(jīng)理審批。 5． 2． 5 裝柜期間，貨柜司機(jī)不得在裝柜區(qū)等待，必須在公司指定的休息室休息， 寧波大葉園林工業(yè) 有限公司 集裝箱安全檢查與管理制度 CTPAT 程序文件 文件編號(hào)： Q/ZJCTPATA05 修改次：第 0 次修改 第 1 頁(yè) 共 2 頁(yè) 等封條上好后才可進(jìn)入拖柜。 5． 3． 2 成品倉(cāng)管員負(fù)責(zé)對(duì)裝好成品的貨柜上好封條，保安做好監(jiān)督、核對(duì)、登記。 5． 3． 4 保安在檢查監(jiān)督過(guò)程中如有發(fā)現(xiàn)存在違法行為，可及時(shí)通知執(zhí)法部門： 報(bào)警電話： 110； 鳳山 派出所舉報(bào)電話： 0579 85263110。 5． 4． 2 貨柜拖柜離開(kāi)工廠，由成品倉(cāng)管員或保安根據(jù)司機(jī)電話司機(jī)路線及路途安全進(jìn)行詢問(wèn)，保證貨柜安全到達(dá)碼頭。 5． 6 廠部負(fù)責(zé)每月檢查貨柜安全檢查管理執(zhí)行情況。 2． 適用 范圍 適用于快遞收發(fā)相關(guān)人員 。 5． 工作 程序 5． 1 收郵件 /包裹 先看清楚收件人的姓名﹑公司 名稱﹑詳細(xì)地址及所寄物品 ， 根據(jù)物品名稱 來(lái)判斷物品是否與填寫(xiě)的相符，在開(kāi)件前用手掂量、用耳細(xì)聽(tīng)有無(wú)異常。 ， 然后記錄相關(guān)資料（快遞公司名稱 、 單號(hào) 、 寄件公司 、 寄件人 、 收件公司 、 收件人 、 快遞物品 、 運(yùn)費(fèi) 、 重量 、付款方式 、收件日期）。 郵件 /包裹 、 公司名稱 、 詳細(xì)地址 、 聯(lián)系方式 。 ， 然后記錄相關(guān)資料（快遞公司名稱 、 單號(hào)