結(jié)算業(yè)務(wù)知識ppt課件-展示頁
2025-05-12 04:48本頁面
【正文】 ? 暫停開倉交易； ? 按規(guī)定強行平倉，直至用平倉后釋放的保證金能夠履約為止； ? 將交存的權(quán)利憑證變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償。 權(quán)利憑證可作為保證金 ，但虧損 、 費用 、 稅金等款項均須以貨幣資金結(jié)清 。 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) 交易所可在不通知會員的情況下通過結(jié)算銀行從會員的專用資金帳戶中收取各項應(yīng)收款項，并可隨時查詢該帳戶的資金余額和往來情況。 ?會員出金須經(jīng)交易所結(jié)算部核準(zhǔn)。 出入金流程 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) 會員服務(wù)系統(tǒng) 期貨資金管理系統(tǒng) 交易所 專用結(jié)算賬戶 指定結(jié)算銀行 專用資金賬戶 申請出入金等其他事宜 登入 出金 入金 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) ?會員資金劃轉(zhuǎn)的方式：通過交易所期貨資金管理系統(tǒng)電子劃賬。 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 交易所與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來是通過交易所專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶辦理，交易所不受理會員專用資金帳戶之外的其他資金帳戶的出入金。 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 交易所會員單位可在其中一家存管銀行開設(shè)一個 主賬戶 會員專用資金帳戶，在其他幾家存管銀行各開一個副賬戶 會員專用資金帳戶，以方便客戶資金劃轉(zhuǎn)。 指定存管銀行： 中國工商銀行 — 上海市期貨大廈支行 交通銀行 — 上海市期貨大廈支行 中國建設(shè)銀行 — 上海期貨支行 中國銀行 — 上海市期貨大廈支行 中國農(nóng)業(yè)銀行 — 上海市期貨大廈支行 專用結(jié)算賬戶：交易所在指定結(jié)算銀行開立 專用結(jié)算賬戶，主要存放會 員的保證金及相關(guān)款項。 結(jié)算基本規(guī)則 — 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 ? 風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。 交易所可通過結(jié)算銀行從會員專用結(jié)算賬戶中扣劃。 結(jié)算基本規(guī)則 — 當(dāng)日無負債結(jié)算 每日無負債結(jié)算制度，是指每日交易結(jié)算后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。 合約上市不同階段，交易保證金收取比例是不同的。 交易所按合約價值的一定比率按買入、賣出的持倉量分別收取交易保證金。 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金 結(jié)算基本規(guī)則 — 結(jié)算準(zhǔn)備金 結(jié)算準(zhǔn)備金，是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。 交易所只對會員進行結(jié)算，期貨經(jīng)紀(jì)會員負責(zé)對客戶進行結(jié)算。結(jié)算部負責(zé)交易所的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理及結(jié)算風(fēng)險的防范。 結(jié)算部 2022年 5月 主要內(nèi)容 結(jié)算基本概念 期貨資金管理 期貨風(fēng)險控制 結(jié)算實務(wù)簡介 交割結(jié)算業(yè)務(wù) 每日結(jié)算流程 結(jié)算基本概念 結(jié)算基本概念 結(jié)算是根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款及其它有關(guān)款項進行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。 結(jié)算基本概念 — 結(jié)算內(nèi)容 ? 登記確認(rèn)交易結(jié)果： 確認(rèn)成交：買、賣；開倉、平倉 ? 根據(jù)交易結(jié)果結(jié)算 持倉結(jié)算：多、空持倉 資金結(jié)算：交易保證金、盈虧、手續(xù)費等 結(jié)算基本概念 — 結(jié)算
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