《結(jié)算業(yè)務(wù)知識(shí)》ppt課件-文庫(kù)吧
2025-04-18 04:48 本頁(yè)面
【正文】 結(jié)算銀行開立 專用結(jié)算賬戶，主要存放會(huì) 員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。 專用資金賬戶：會(huì)員在指定存管銀行開立的 專用資金賬戶，主要存放投 資者的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 交易所會(huì)員單位可在其中一家存管銀行開設(shè)一個(gè) 主賬戶 會(huì)員專用資金帳戶，在其他幾家存管銀行各開一個(gè)副賬戶 會(huì)員專用資金帳戶，以方便客戶資金劃轉(zhuǎn)。會(huì)員專用資金帳戶的使用要符合證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金封閉管理和期貨保證金安全存管制度的要求 。 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 交易所與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)是通過交易所專用結(jié)算帳戶和會(huì)員專用資金帳戶辦理，交易所不受理會(huì)員專用資金帳戶之外的其他資金帳戶的出入金。 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 交易所結(jié)算部 （會(huì)員結(jié)算賬戶） 專用結(jié)算賬戶 專用資金賬戶 （交易所指定結(jié)算行） 會(huì)員保證金賬戶 A 期貨結(jié)算賬戶 入金確認(rèn)到賬 出金審核批準(zhǔn) 會(huì)員保證金賬戶 B 期貨結(jié)算賬戶 期貨資金管理 — 結(jié)算賬戶管理 會(huì)員開立、更名、更換、或注銷專用資金帳戶，須憑交易所結(jié)算部簽發(fā)的 《 專用通知書 》 到結(jié)算銀行辦理。 出入金流程 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) 會(huì)員服務(wù)系統(tǒng) 期貨資金管理系統(tǒng) 交易所 專用結(jié)算賬戶 指定結(jié)算銀行 專用資金賬戶 申請(qǐng)出入金等其他事宜 登入 出金 入金 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) ?會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)的方式：通過交易所期貨資金管理系統(tǒng)電子劃賬。特殊情況可用票據(jù)或交易所規(guī)定的其他方式。 ?會(huì)員出金須經(jīng)交易所結(jié)算部核準(zhǔn)。會(huì)員必須在當(dāng)日收市結(jié)算前向交易所提出出金申請(qǐng)。 期貨資金管理 — 出入金業(yè)務(wù) 交易所可在不通知會(huì)員的情況下通過結(jié)算銀行從會(huì)員的專用資金帳戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)，并可隨時(shí)查詢?cè)搸舻馁Y金余額和往來(lái)情況。 期貨資金管理 — 權(quán)利憑證作為保證金 權(quán)利憑證作為保證金是指會(huì)員提出申請(qǐng)并經(jīng)交易所批準(zhǔn) ， 將持有的權(quán)利憑證移交交易所占用 ，作為其履行交易保證金債務(wù)的擔(dān)保行為 。 權(quán)利憑證可作為保證金 ，但虧損 、 費(fèi)用 、 稅金等款項(xiàng)均須以貨幣資金結(jié)清 。 期貨資金管理 — 權(quán)利憑證作為保證金 交易所注冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，且標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的質(zhì)檢（或商檢）的期限必須在交易所規(guī)定的交割有效期內(nèi)。 期貨風(fēng)險(xiǎn)防范 期貨風(fēng)險(xiǎn)防范 — 三大防線 交易系統(tǒng) 漲跌板 預(yù)扣資金 禁止開新倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng) 實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 異常交易 持倉(cāng)限制 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 結(jié)算系統(tǒng) 預(yù)測(cè)、實(shí)時(shí)結(jié)算 每日無(wú)負(fù)債結(jié)算 追加保證金 客戶移倉(cāng) ? 動(dòng)用會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金； ? 暫停開倉(cāng)交易； ? 按規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，直至用平倉(cāng)后釋放的保證金能夠履約為止； ? 將交存的權(quán)利憑證變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償。 ? 取消會(huì)員資格，用該會(huì)員的會(huì)員資格費(fèi)抵償； ? 經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行履約賠償； ? 動(dòng)用交易所的自有資產(chǎn)進(jìn)行履約賠償； ? 通過法律程序繼續(xù)對(duì)該會(huì)員追償 。 期貨風(fēng)險(xiǎn)防范 — 風(fēng)險(xiǎn)處理措施 期貨風(fēng)險(xiǎn)防范 — 風(fēng)險(xiǎn)處理措施 ? 經(jīng)紀(jì)會(huì)員因故不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)時(shí)可申請(qǐng)移倉(cāng)。 ? 移倉(cāng)內(nèi)容僅為客戶的持倉(cāng)和相應(yīng)的交易保證金 ? 移倉(cāng)日會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金必須大于零，客戶 持有有價(jià)證券充抵保證金為零。 ? 交易所在有關(guān)方約定的日期里
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