【正文】 十一條 立項申請得到公司主管領(lǐng)導(dǎo)的審批后，選定開發(fā)商，簽訂外包開發(fā)合同。第五十九條 項目組同合作開發(fā)商商定驗收的標(biāo)準(zhǔn)和方法。發(fā)生重大問題時，合作開發(fā)商需及時向項目經(jīng)理匯報。第五十七條 項目經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)控合作開發(fā)商的項目管理及軟件開發(fā)活動。第五十五條 合作開發(fā)商必須遵循公司《軟件開發(fā)管理制度》。第五十三條 公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)項后，業(yè)務(wù)組和IT組將整理的文檔提交各自部門統(tǒng)一管理?！断到y(tǒng)驗收評估報告》內(nèi)容包括：數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性能及穩(wěn)定性、接口問題、權(quán)限問題、業(yè)務(wù)操作影響度、問題處理情況、備份、批處理等。第五十條 上線單位在上線初期需加強日常運行狀態(tài)監(jiān)控，出現(xiàn)問題時應(yīng)及時處理，對重大問題應(yīng)啟動緊急預(yù)案。在上線計劃得到批準(zhǔn)后才能開始部署上線工作。第四十七條 通常情況下，系統(tǒng)上線包含數(shù)據(jù)遷移工作。第四十五條 系統(tǒng)主要使用部門和信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)系統(tǒng)測試、試運行情況簽署驗收意見。驗收小組從功能需求及技術(shù)需求層面對系統(tǒng)進(jìn)行綜合評估。公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱試運行結(jié)果，決定試運行結(jié)束或延期。第四十二條 試運行達(dá)到試運行計劃規(guī)定的終止條件時，項目組編寫《試運行報告》（附件十五）。在試運行過程中，試運行單位辦公室把系統(tǒng)運行情況（系統(tǒng)資源使用，反應(yīng)速度等）記錄到試運行報告中。第四十條 系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移由試運行單位業(yè)務(wù)部門和公司主管領(lǐng)導(dǎo)共同監(jiān)督并進(jìn)行驗收。第三十九條 數(shù)據(jù)遷移后，項目組對數(shù)據(jù)遷移的完整性和準(zhǔn)確性作出檢查，出具《數(shù)據(jù)遷移報告》（附件十四），其中包括數(shù)據(jù)來源、轉(zhuǎn)換前狀態(tài)、轉(zhuǎn)換后狀態(tài)，數(shù)據(jù)遷移負(fù)責(zé)人、對完整性檢查情況、對準(zhǔn)確性檢查情況等內(nèi)容。第三十八條 數(shù)據(jù)遷移前，應(yīng)制定詳細(xì)的《數(shù)據(jù)遷移計劃》（附件十三），《數(shù)據(jù)遷移計劃》中應(yīng)包含遷移方案、測試方案、數(shù)據(jù)定義，新舊數(shù)據(jù)對照表、遷移時間、回退計劃等信息。系統(tǒng)轉(zhuǎn)換時必須詳細(xì)記錄原系統(tǒng)中的重要參數(shù)、設(shè)置等系統(tǒng)信息，并填寫試運行報告相關(guān)內(nèi)容。第三十七條 項目組根據(jù)《試運行計劃》進(jìn)行系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移。第三十六條 項目組聯(lián)合試運行單位進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)部署工作，準(zhǔn)備培訓(xùn)資料，對相關(guān)用戶和信息技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第三十五條 項目組制定《試運行計劃》（附件十二），并制定試運行驗收指標(biāo)，上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。凡涉及應(yīng)用系統(tǒng)的變更，應(yīng)對系統(tǒng)幫助文檔及時更新。第三十二條 系統(tǒng)測試通過后，IT組配合業(yè)務(wù)組建立用戶測試環(huán)境，業(yè)務(wù)組根據(jù)用戶測試用例進(jìn)行用戶測試，出具《用戶測試報告》（附件十一），業(yè)務(wù)組組長和IT組組長應(yīng)在用戶測試報告中簽字確認(rèn)。在系統(tǒng)測試中對新系統(tǒng)內(nèi)部各模塊之間的接口和與其他系統(tǒng)的接口進(jìn)行充分測試。對已評定為敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行敏感性處理和保護(hù)。第二十九條 項目組向數(shù)據(jù)擁有部門申請獲取測試用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的使用權(quán)，對獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的訪問控制，確保只有相關(guān)項目人員才能訪問及使用。第七節(jié) 系統(tǒng)測試和用戶測試第二十七條 項目組制定《系統(tǒng)/用戶測試計劃》（附件十），并提交項目經(jīng)理對計劃可行性進(jìn)行審批。項目組對已授權(quán)訪問生產(chǎn)環(huán)境的人員進(jìn)行詳細(xì)記錄，并對該記錄進(jìn)行定期檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)的人員才能訪問到生產(chǎn)環(huán)境。第二十五條 項目組保證開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境獨立，為各環(huán)境建立訪問權(quán)限控制機制，并明確項目成員的職責(zé)分工。第六節(jié) 系統(tǒng)實現(xiàn)第二十三條 項目組根據(jù)《設(shè)計說明書》制定系統(tǒng)實現(xiàn)計劃，并提交項目經(jīng)理對計劃可行性進(jìn)行審批。第二十一條 對已確認(rèn)通過的系統(tǒng)設(shè)計進(jìn)行修改需獲得管理部門、業(yè)務(wù)組組長和IT組組長的審批后方可進(jìn)行。業(yè)務(wù)組組長和IT組組長應(yīng)參加此評審并對評審意見簽字確認(rèn)?！对O(shè)計說明書》中需要定義系統(tǒng)輸入輸出說明和接口設(shè)計說明。第十八條 在系統(tǒng)設(shè)計階段中，用戶應(yīng)充分參與，確保系統(tǒng)設(shè)計能滿足系統(tǒng)需求。第十六條 項目計劃需要變更時，項目經(jīng)理填寫《項目計劃變更說明》（附件六），并提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，通過審批后，交給業(yè)務(wù)組組長和IT組組長執(zhí)行。第十五條 在項目的各個階段，業(yè)務(wù)組組長和IT組組長需配合項目經(jīng)理制定階段性項目計劃。項目經(jīng)理負(fù)責(zé)整個項目的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制。第十二條 項目組應(yīng)對需求變更影響到的文檔及時更新?！断到y(tǒng)需求規(guī)格說明書》需要由業(yè)務(wù)組提交給相關(guān)業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)人確認(rèn)。第十條 IT組在獲得《業(yè)務(wù)需求說明書》后，提出技術(shù)需求和解決方案，并對系統(tǒng)進(jìn)行定義，出具《系統(tǒng)需求規(guī)格說明書》（附件三）。第三節(jié) 需求分析第九條 立項后業(yè)務(wù)組對用戶需求進(jìn)行匯總整理，出具《業(yè)務(wù)需求說明書》（附件二），并確?！稑I(yè)務(wù)需求說明書》中包含了所有的業(yè)務(wù)需求。公司委派一名員工負(fù)責(zé)監(jiān)督項目的進(jìn)度，進(jìn)行項目管理工作，確保開發(fā)能及時完成并能滿足業(yè)務(wù)需要。第七條 應(yīng)用系統(tǒng)主要使用部門將《立項分析報告》上交公司總裁室進(jìn)行立項審批，以保證系統(tǒng)項目與公司整體策略相一致。第二節(jié) 立項管理第六條 提出開發(fā)需求的信息技術(shù)部門參與公司層面立項，進(jìn)行立項的技術(shù)可行性分析，編寫《立項分析報告》（附件一），開展前期籌備工作。軟件工程涉及需求管理、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)實現(xiàn)、系統(tǒng)測試、用戶接受測試、試運行、系統(tǒng)驗收、系統(tǒng)上線和數(shù)據(jù)遷移。第四條 軟件開發(fā)遵循項目管理和軟件工程的基本原則。第二條 本制度中軟件開發(fā)指新系統(tǒng)開發(fā)和現(xiàn)有系統(tǒng)重大改造。版 本 頁標(biāo) 題：**集團信息技術(shù)管理制度主 題： 軟件開發(fā)管理制度文檔編號：版本說明：版本號版本日期作者備注 創(chuàng)建審批**集團軟件開發(fā)管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為規(guī)范自有軟件研發(fā)以及外包軟件的管理工作，特制定本制度。本制度適用于公司總公司軟件研發(fā)與管理，分公司參照執(zhí)行。第三條 本制度中自行開發(fā)是指主要依賴公司自身的管理、業(yè)務(wù)和技術(shù)力量進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)、集成和相關(guān)的技術(shù)支持工作，一般僅向外購置有關(guān)的硬件設(shè)備和支撐軟件平臺；合作開發(fā)是公司與專業(yè)IT公司（合作商）共同協(xié)作完成IT應(yīng)用的項目實施和技術(shù)支持工作，一般形式是公司負(fù)責(zé)提供業(yè)務(wù)框架，合作商提供技術(shù)框架，雙方組成開發(fā)團隊進(jìn)行項目實施，IT系統(tǒng)的日常支持由IT技術(shù)中心和合作商共同承擔(dān)，IT技術(shù)中心負(fù)責(zé)內(nèi)部（一級）支持，合作商負(fù)責(zé)外部（二級）支持；外包開發(fā)是指將IT應(yīng)用項目的設(shè)計、開發(fā)、集成、培訓(xùn)等任務(wù)承包給某家專業(yè)公司（可以是專業(yè)的IT公司或咨詢公司等），由該公司（承包商）負(fù)責(zé)應(yīng)用項目的實施。項目管理涉及立項管理、項目計劃和監(jiān)控、配置管理、合作開發(fā)管理和結(jié)項管理。第五條 除特別指定，本制度中項目組包括業(yè)務(wù)組（或需求提出組）、IT組（可能包括網(wǎng)絡(luò)管理員和合作開發(fā)商）?！读㈨椃治鰣蟾妗窇?yīng)明確項目的范圍和邊界。第八條 《立項分析報告》得到批準(zhǔn)后，成立項目組（如果是外包開發(fā)，則成立外包商項目組；如果是合作開發(fā)，則與外包商共同成立合作開發(fā)項目組，以下統(tǒng)稱“項目組”），項目組應(yīng)包括業(yè)務(wù)組（由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成）和IT組（自行開發(fā)為辦公室網(wǎng)絡(luò)管理員；外包開發(fā)為外包商成員；合作開發(fā)為網(wǎng)絡(luò)管理員和外包商成員）。項目組人員的選擇應(yīng)滿足項目對業(yè)務(wù)及技術(shù)要求，項目組人員應(yīng)有足夠的業(yè)務(wù)和IT技術(shù)方面的專業(yè)知識來勝任項目各方面的工作。經(jīng)系統(tǒng)使用部門審批確認(rèn)，作為業(yè)務(wù)需求基線。《系統(tǒng)需求規(guī)格說明書》需詳細(xì)列出業(yè)務(wù)對系統(tǒng)的要求（界面、輸入、輸出、管理功能、安全需求、運作模式、關(guān)鍵指標(biāo)(KPI)等）。第十一條 對于合作開發(fā)的項目，當(dāng)業(yè)務(wù)需求發(fā)生變更時，業(yè)務(wù)組應(yīng)提交《需求變更申請》（附件四），IT組組長審批后交給合作開發(fā)商實施。第四節(jié) 項目計劃和監(jiān)控第十三條 軟件開發(fā)采用項目形式進(jìn)行管理。第十四條 需求分析過程中，項目經(jīng)理組織制定詳細(xì)的《項目計劃書》（附件五），包括具體任務(wù)描述和項目進(jìn)度表等。業(yè)務(wù)組組長和IT組組長需配合項目經(jīng)理對項目計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，確保項目按計劃完成。第五節(jié) 系統(tǒng)設(shè)計第十七條 系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)分為概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計，系統(tǒng)設(shè)計要遵循完備性、一致性、擴展性、可靠性、安全性、可維護(hù)性等原則。第十九條 項目組進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計，出具《設(shè)計說明書》（附件七）和《單元測試用例》（附件八）。公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對概要設(shè)計進(jìn)行評審，出具《設(shè)計評審報告》（附件九）。第二十條 設(shè)計評審均以《業(yè)務(wù)需求說明書》和《系統(tǒng)需求規(guī)格說明書》為依據(jù)，確保系統(tǒng)設(shè)計滿足全部需求。第二十二條 對系統(tǒng)設(shè)計的修改的文檔須由文檔管理人員進(jìn)行歸檔管理。第二十四條 系統(tǒng)實現(xiàn)包括程序編碼、單元測試和集成測試。對開發(fā)環(huán)境、測試環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境在物理或邏輯方面應(yīng)該做到隔離；如果環(huán)境的分隔是通過邏輯形式實現(xiàn)的，應(yīng)定期檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。第二十六條 項目組進(jìn)行單元測試和集成測試，測試人員簽字確認(rèn)測試結(jié)果。第二十八條 《系統(tǒng)/用戶測試計劃》必須定義測試標(biāo)準(zhǔn)，并明確各種測試的測試步驟和需要的系統(tǒng)設(shè)置要求。第三十條 項目組負(fù)責(zé)測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，測試用數(shù)據(jù)要足夠模擬生產(chǎn)環(huán)境中的實際數(shù)據(jù)。第三十一條 IT組或合作開發(fā)商建立測試環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)測試。出具《系統(tǒng)測試報告》（附件十一），測試人員簽字確認(rèn)測試結(jié)果。第三十三條 項目組完成系統(tǒng)幫助文檔（其中包括《用戶操作手冊》和《安裝維護(hù)手冊》）。第八節(jié) 試運行第三十四條 系統(tǒng)主要使用部門根據(jù)項目規(guī)模及影響決定試運行策略?！对囘\行計劃》中應(yīng)包含問題應(yīng)對機制，明確問題溝通渠道和職責(zé)分工。用戶培訓(xùn)的完成度應(yīng)為實施后評估的指標(biāo)之一。系統(tǒng)轉(zhuǎn)換前，檢查系統(tǒng)環(huán)境，確保運行環(huán)境能滿足新應(yīng)用系統(tǒng)的需要。系統(tǒng)參數(shù)、設(shè)置的轉(zhuǎn)換工作作為系統(tǒng)上線的驗收的評估指標(biāo)之一。數(shù)據(jù)遷移計劃需經(jīng)項目經(jīng)理和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。各相關(guān)部門驗收轉(zhuǎn)換結(jié)果后在該報告上簽字確認(rèn)。第四十一條 系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移驗收通過后，正式啟動試運行。必要時，項目組應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)運行情況對應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化。此報告應(yīng)由項目組和試運行單位簽字確認(rèn)，并提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱。第九節(jié) 系統(tǒng)驗收第四十三條 系統(tǒng)主要使用部門及信息技術(shù)部門聯(lián)合組成獨立系統(tǒng)驗收小組，也可授權(quán)原項目組作為驗收小組。 第四十四條 驗收小組應(yīng)根據(jù)驗收情況整理形成《系統(tǒng)驗收報告》（附件十六）提交系統(tǒng)主要使用部門和信息技術(shù)部門審閱。 第十節(jié) 系統(tǒng)上線第四十六條 系統(tǒng)上線應(yīng)遵循穩(wěn)妥、可控、安全的原則。第四十八條 項目組制定《系統(tǒng)上線計劃》（附件十七），上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第四十九條 《系統(tǒng)上線計劃》內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：部署方式和資源分配（包括人力資源及服務(wù)器資源）；上線工作時間表；上線操作步驟以及問題處理步驟；項目階段性里程碑和成果匯報（項目執(zhí)行狀態(tài)的審閱、進(jìn)度安排等）；數(shù)據(jù)遷移的需求和實施計劃；完整可行的應(yīng)急預(yù)案和“回退”計劃；用戶培訓(xùn)計劃（包括：培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)手冊、培訓(xùn)考核等）；總公司下發(fā)