證券法律制度匯編-展示頁
2025-04-27 01:12本頁面
【正文】 （公開發(fā)行的股份達(dá)到總數(shù)的25%以上），應(yīng)終止。在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的。，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。＜3000萬元，股權(quán)分布未達(dá)到要求（25%，10%）。資金用途不能干什么：除金融類企業(yè)外，不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)，借予他人，委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。財務(wù)報告有問題。⑤上市公司或現(xiàn)任董事，高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。）③上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除。②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。（4）什么情況下不能對外公開發(fā)行（法定障礙）。（3）本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（指一般的股東）。（3）發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。：新股東和老股東者可以增發(fā)（6條一般條件+3條）（1）最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，哪個縮小就用哪個。（3）采用代銷方式進(jìn)行。，是向原股東配股，如10股配3股：（6條一般規(guī)定+3條）（1）配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%，即最多10配3股。注意：首次發(fā)股的，變上市公司。（未經(jīng)股東大會同意，不能發(fā)行）。（3）財務(wù)狀況良好（4）最近“36個月“內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且無重大違法行為。（1）組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好（必須包括股東會，董事會，監(jiān)事會）。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司不得非公開發(fā)行新股。，上市，交易等證券業(yè)務(wù)活動制作，出具審計報告，資產(chǎn)評估報告，財務(wù)顧問報告，資信評級報告或者法律意見等文件，不能出具虛假報告，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人，上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。7. 應(yīng)妥善保存客戶開戶資料，委托記錄，交易記錄等資料，保存期限不得少于20年。5. 辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格。3. 自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行，必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司注冊資本（取決于經(jīng)營范圍）★★★經(jīng)營范圍注冊資本證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，財務(wù)顧問最低5000萬元證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，最低為1億兩項以上的，最低為5億經(jīng)營權(quán)限★★★1. 不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（2）因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。...../第四章 證券法律制度證券市場的主體：證券交易所★，由國務(wù)院（不是中國證監(jiān)會）決定，證券交易的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。：（1）因突發(fā)性事件影響正常交易的，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。自己決定（3）證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時“報告”國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（中國證監(jiān)會）可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。2. 必須將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。4. 客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。6. 不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)★，財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，資信評級機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)（中國證監(jiān)會）。（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供，傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息（5）法律，行政法規(guī)禁止的其他行為。股票的發(fā)行與上市★★★發(fā)行的條件，必須經(jīng)股東大會（不是董事會，也不是中國證監(jiān)會）作出決議。（2）盈利能力具有可持續(xù)性。（5）募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。（6）上市公司有其他規(guī)定的，不得公開發(fā)行證券。再次發(fā)行新股，需滿足一般條件6條。（2）控股股東必須在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。注意：不是包銷。（2）除金融類企業(yè)外，最近一期期未不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項，委
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