【正文】 發(fā)展的時(shí)代需求。(六) 人力資源政策和程序人才資源的開發(fā)是本公司發(fā)展的根本。營(yíng)造具有特色的企業(yè)文化，已逐步形成了具有開拓創(chuàng)新、奉獻(xiàn)進(jìn)取、積極向上的特色；完善了集團(tuán)外在形象、內(nèi)在形象、綜合形象三個(gè)層面；培育了創(chuàng)新、一流、質(zhì)量、市場(chǎng)、環(huán)境和團(tuán)隊(duì)意識(shí)；強(qiáng)化了謀道(講究科學(xué)的經(jīng)營(yíng)之道)、鑄魂(培育有特色的精神)和塑形(塑造良好的形象)三項(xiàng)建設(shè)。(五) 特色企業(yè)文化企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是全體員工共同的價(jià)值取向，培育健康向上的企業(yè)文化是集團(tuán)長(zhǎng)盛不衰的力量源泉。第二部分 內(nèi)部控制基本情況(續(xù))一、 控制環(huán)境(續(xù))(四) 組織結(jié)構(gòu)根據(jù)不相容職務(wù)分離、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和明確劃分責(zé)權(quán)等原則對(duì)本公司總體組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置。內(nèi)部控制的檢查監(jiān)督：確定專門職能部門監(jiān)察審計(jì)室，檢查監(jiān)督計(jì)劃的必備事項(xiàng)，內(nèi)部控制的組織管理及實(shí)施。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)：本公司監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并依法行使下列職權(quán)：檢查本公司的財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。審核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，審查會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性和信息披露的及時(shí)完整。第二部分 內(nèi)部控制基本情況(續(xù))一、 控制環(huán)境(續(xù))(一) 本公司治理結(jié)構(gòu)(續(xù))董事會(huì)(續(xù))董事會(huì)設(shè)立了提名與薪酬委員會(huì)、審核委員會(huì)和戰(zhàn)略與執(zhí)行委員會(huì)。董事會(huì)：本公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定本公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制定本公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制定本公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂本公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或者其他證券及上市方案；擬訂本公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定本公司對(duì)外投資，收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；決定本公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘本公司高級(jí)副總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；制定本公司的基本管理制度；制訂本公司章程修改方案。第二部分 內(nèi)部控制基本情況一、 控制環(huán)境(一) 本公司治理結(jié)構(gòu)本公司根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，明確了它們?cè)趦?nèi)部控制中的責(zé)任，為本公司內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了合理組織保證。本公司一貫堅(jiān)持高水準(zhǔn)的公司治理，并致力于實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)一流的公司治理目標(biāo)。于2004年6月16日，本公司名稱由xxxx股份有限公司變更為xxxx集團(tuán)股份有限公司。xxxx集團(tuán)股份有限公司關(guān)于內(nèi)部控制的評(píng)估報(bào)告第一部分 前言1第二部分 內(nèi)部控制基本情況一、 控制環(huán)境1二、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7三、 風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)7四、 信息管理19五、 與控制程序相關(guān)的主要制度和執(zhí)行情況21六、 監(jiān)督23第三部分 管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估24第四部分 改進(jìn)內(nèi)部控制的計(jì)劃2426 / 27xxxx集團(tuán)股份有限公司關(guān)于內(nèi)部控制的評(píng)估報(bào)告第一部分 前言xxxx集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)是依照《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)和國(guó)家其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，經(jīng)福建省人民政府閩政體股[2000]22號(hào)文“關(guān)于同意設(shè)立福建xxxx股份有限公司的批復(fù)”批準(zhǔn)，于2000年8月17日， 8家公司發(fā)起設(shè)立。本公司于2003年11月18日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，向境外投資人發(fā)行400,544,000股H股，并于2003年12月23日在香港聯(lián)合交易所主板上市。本公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括：固體礦產(chǎn)開采、選冶和加工、銷售；礦產(chǎn)地質(zhì)勘探及其信息技術(shù)服務(wù)；建筑材料的銷售；水力發(fā)電；機(jī)械設(shè)備研制及銷售；對(duì)酒店業(yè)、礦山工程建設(shè)的投資；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)(國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品除外)；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和三來一補(bǔ)業(yè)務(wù)。為此，本公司已經(jīng)建立了比較完善的權(quán)責(zé)制衡的內(nèi)部監(jiān)管體系，現(xiàn)將本公司的內(nèi)部控制執(zhí)行情況報(bào)告如下。本公司治理結(jié)構(gòu)如下：第二部分 內(nèi)部控制基本情況(續(xù))一、 控制環(huán)境(續(xù))(一) 本公司治理結(jié)構(gòu)(續(xù))股東會(huì)：股東會(huì)是本公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)本公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)本公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)本公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行本公司債券作出決議；對(duì)本公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式作出決議；對(duì)本公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；修改本公司章程；審議批準(zhǔn)規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；審議本公司一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)30％的事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；審議代表本公司有百分之三以上的表決權(quán)的股東的提案；審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本公司章程規(guī)定由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。管理公司信息披露事項(xiàng)；向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或者更換為本公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；以及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。提名與薪酬委員會(huì)對(duì)本公司董事、總裁及其它高級(jí)管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審查并提出建議，負(fù)責(zé)制定、審查本公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案并進(jìn)行考核。董事會(huì)戰(zhàn)略與執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)本公司一定投資權(quán)限內(nèi)的投資、資金使用等決策。當(dāng)本公司董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；核對(duì)董事會(huì)擬定提交股東大會(huì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料，發(fā)現(xiàn)疑問的，可以本公司名義委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師幫助復(fù)審，并提出書面審核意見；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；以及本公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二部分 內(nèi)部控制基本情況(續(xù))一、 控制環(huán)境(續(xù))(二) 本公司內(nèi)部控制政策本公司內(nèi)部控制至少已在三個(gè)層面作出安排：本公司層面；本公司及其子公司(以下簡(jiǎn)稱“本集團(tuán)”)層面；本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)層面；本公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制涵蓋了經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及相應(yīng)規(guī)章制度和管理辦法，主要包括但不限于：銷貨及收款環(huán)節(jié)； 采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)；生產(chǎn)環(huán)節(jié)；固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)；貨幣資金管理環(huán)節(jié)；關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)；擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)；投資環(huán)節(jié)；研發(fā)環(huán)節(jié)；人力資源管理環(huán)節(jié)；集團(tuán)組織控制環(huán)節(jié)；集團(tuán)行政控制環(huán)節(jié)；集團(tuán)使用計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的內(nèi)控制度；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)子公司的管理控制，金融衍生品交易的內(nèi)部控制，危機(jī)管理控制以及其他風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制 。(三) 內(nèi)部控制的基本目標(biāo)建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)活動(dòng)的健康運(yùn)行；堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整；規(guī)范本公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量；確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。本公司組織結(jié)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁(副總裁)、各職能部門(如總裁辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)與市場(chǎng)部、建設(shè)部、監(jiān)察審計(jì)室等)，各控股企業(yè)作為各自獨(dú)立的法人單位，根據(jù)各自經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)置相關(guān)組織結(jié)構(gòu)，但受本公司統(tǒng)一調(diào)