【正文】 （審核記錄）7) 評估123C1市場分析與報價C2訂單與合同評審C8交付與結(jié)算營銷中心報價及時率100％，◆每年對市場是否有分析和預(yù)測評估？是否有輸出年度報告？◆年度對市場的報價率有統(tǒng)計？及時率是多少？《市場預(yù)測分析報告》市場分析和報價程序VAQP703．1 顧客要求（法律、法規(guī)要求，顧客特殊要求，公司附加要求）識別和確定營銷中心合同/訂單及時評審率100％，◆合同/訂單及時評審率？合同履約率？◆評審的結(jié)果是否得了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？《合同評審》全過程表單記錄《合同、訂單評審率統(tǒng)計》合同評審程序VAQP7047．2．2．2 營銷中心◆產(chǎn)品按時交付率是否統(tǒng)計？是多少？◆回款率？？統(tǒng)計交付和結(jié)算管理辦法VAQM705 S8顧客滿意度分析營銷中心◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。③ 過程的績效和產(chǎn)品的符合性④ 預(yù)防措施和糾正措施的狀況⑤ 以往管理評審的跟蹤措施⑥ 可能影響質(zhì)量管理體系的變更⑦ 改進的建議。 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表 審核過程（MP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？ 是□ 否□是否已對過程給以定義？ 是□ 否□過程是否已文件化？ 是□ 否□是否已對過程的接口給以明確？ 是□ 否□過程是否被監(jiān)控？ 是□ 否□記錄是否保持？ 是□ 否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是□ 否□由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是□ 否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗） 是□ 否□如何做？（方法、技術(shù)） 是□ 否□2)管理過程、支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123M1質(zhì)量管理體系策劃管理層質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性◆質(zhì)量目標(biāo)是否能反映企業(yè)的宗旨和現(xiàn)狀？◆所策劃、建立的ISO/T16949:2009質(zhì)量管理體系是否適宜和充分？運行是否有效？是否存在不足？是否需要改進？質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量管理體系過程的識別及其應(yīng)用管理層過程的識別及其順序和相互作用，過程實現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法確定，外包過程的識別及其控制◆提供ISO/T16949:2009質(zhì)量管理體系過程清單、流程、過程相互作用矩形表、過程與ISO/T16949:2009條款對應(yīng)關(guān)系矩陣圖；◆質(zhì)量手冊、程序文件和三層文件是否規(guī)定了過程實現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法；◆質(zhì)量手冊是否描寫了識別的外包過程？◆有哪些過程？質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量手冊VAQS程序文件和第三層次文件質(zhì)量方針管理層文件化，適宜性、符合性評審，組織內(nèi)得到溝通，◆質(zhì)量方針文件化？內(nèi)容是什么？◆質(zhì)量方針能否體現(xiàn)本公司宗旨？適宜性？符合標(biāo)準(zhǔn)要求？◆通過什么形式傳達給全體員工？員工是否努力貫徹？質(zhì)量手冊VAQS質(zhì)量目標(biāo)管理層在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，◆質(zhì)量目標(biāo)文件化，內(nèi)容怎么規(guī)定的？達標(biāo)情況？？◆目標(biāo)是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？質(zhì)量手冊VAQSM2明確職責(zé)權(quán)限職責(zé)、權(quán)限和溝通 管理層有否規(guī)定職責(zé)權(quán)限，溝通過程的建立和有效實施◆ 質(zhì)量手冊規(guī)定哪些職責(zé)權(quán)限？◆ 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？◆ 相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？◆ 受審部門的職責(zé)是什么？◆ 建立什么樣的機制來進行溝通？質(zhì)量手冊VAQS5．5．1．15．5．25．5．2．15．5．M3制定業(yè)務(wù)計劃管理層經(jīng)營計劃目標(biāo)完成率100％產(chǎn)品成本質(zhì)量損失率＜％◆是否有考核統(tǒng)計？◆是否按照經(jīng)營計劃完成？◆目標(biāo)完成率？？業(yè)務(wù)計劃管理辦法VAQM501質(zhì)量成本管理辦法VAQM503M5管理評審管理評審管理層◆受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：① 審核結(jié)果。② 顧客反饋。◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評審控制程序VAQP5015．6．15．6．1．15．6． 25．6．2．15．6．31：符合（合格）；2：需改進；3：不符合（不合格）。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時機、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？完整的《顧客滿意度調(diào)查表》顧客滿意度管理程序VAQP801C7客戶反饋信息的處理與服務(wù)營銷中心◆質(zhì)量信息反饋過程與公司內(nèi)各部門溝通是否順暢？能能否及時做到顧客滿意？質(zhì)量信息處理程序VAQP709售后服務(wù)管理辦法VAQM7081：符合（合格）；2：需改進；3：不符合（不合格）。是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備） 是□ 否□由誰做？（能力、培訓(xùn)） 是□ 否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗） 是□ 否□如何做？（方法、技術(shù)） 是□ 否□2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4) 相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123 M4人力資源管理是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求總經(jīng)辦◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？《崗位責(zé)任書》人力資源管理程序VAQP601 提供的資源是否滿足體系的要求總經(jīng)辦◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？人力資源管理程序VAQP601是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求總經(jīng)辦◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？人員培訓(xùn)計劃人力資源管理程序VAQP601M4人力資源管理是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃總經(jīng)辦◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？◆對臨時工是否進行了培訓(xùn)？人力資源管理程序VAQP601培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施◆是否對培訓(xùn)有效性進行了評價？◆培訓(xùn)的記錄總經(jīng)辦◆培訓(xùn)是否記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？人力資源管理程序VAQP601.S1文件控制制定的文件控制程序是否符合要求總經(jīng)辦◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件控制程序VAQP401文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況總經(jīng)辦◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標(biāo)識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆