【正文】 （審核記錄）7) 評估123C1市場分析與報價C2訂單與合同評審C8交付與結算營銷中心報價及時率100％，◆每年對市場是否有分析和預測評估？是否有輸出年度報告？◆年度對市場的報價率有統(tǒng)計？及時率是多少？《市場預測分析報告》市場分析和報價程序VAQP703．1 顧客要求（法律、法規(guī)要求，顧客特殊要求，公司附加要求）識別和確定營銷中心合同/訂單及時評審率100％，◆合同/訂單及時評審率？合同履約率？◆評審的結果是否得了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？《合同評審》全過程表單記錄《合同、訂單評審率統(tǒng)計》合同評審程序VAQP7047．2．2．2 營銷中心◆產品按時交付率是否統(tǒng)計？是多少？◆回款率？？統(tǒng)計交付和結算管理辦法VAQM705 S8顧客滿意度分析營銷中心◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。③ 過程的績效和產品的符合性④ 預防措施和糾正措施的狀況⑤ 以往管理評審的跟蹤措施⑥ 可能影響質量管理體系的變更⑦ 改進的建議。 ISO/ TS 16949: 2009體系審核檢查表 審核過程（MP）1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負責人（執(zhí)行者）？ 是□ 否□是否已對過程給以定義？ 是□ 否□過程是否已文件化？ 是□ 否□是否已對過程的接口給以明確？ 是□ 否□過程是否被監(jiān)控？ 是□ 否□記錄是否保持？ 是□ 否□是否對下述有關支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設備） 是□ 否□由誰做？（能力、培訓） 是□ 否□用哪些主要衡量指標？（測量、檢驗） 是□ 否□如何做？（方法、技術） 是□ 否□2)管理過程、支持性過程或子過程3)受審核部門4)期望或要求的關鍵參數(shù)、測量4) 相關質量文件5)相關的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或實際的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123M1質量管理體系策劃管理層質量管理體系的適宜性、充分性和有效性◆質量目標是否能反映企業(yè)的宗旨和現(xiàn)狀？◆所策劃、建立的ISO/T16949:2009質量管理體系是否適宜和充分？運行是否有效？是否存在不足？是否需要改進？質量管理體系策劃質量管理體系過程的識別及其應用管理層過程的識別及其順序和相互作用，過程實現(xiàn)所需的準則和方法確定，外包過程的識別及其控制◆提供ISO/T16949:2009質量管理體系過程清單、流程、過程相互作用矩形表、過程與ISO/T16949:2009條款對應關系矩陣圖；◆質量手冊、程序文件和三層文件是否規(guī)定了過程實現(xiàn)所需的準則和方法；◆質量手冊是否描寫了識別的外包過程？◆有哪些過程？質量管理體系策劃質量手冊VAQS程序文件和第三層次文件質量方針管理層文件化，適宜性、符合性評審，組織內得到溝通，◆質量方針文件化？內容是什么？◆質量方針能否體現(xiàn)本公司宗旨？適宜性？符合標準要求？◆通過什么形式傳達給全體員工？員工是否努力貫徹？質量手冊VAQS質量目標管理層在相關職能和層次上建立質量目標，◆質量目標文件化，內容怎么規(guī)定的？達標情況？？◆目標是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？質量手冊VAQSM2明確職責權限職責、權限和溝通 管理層有否規(guī)定職責權限，溝通過程的建立和有效實施◆ 質量手冊規(guī)定哪些職責權限？◆ 是否有清晰的組織結構圖？◆ 相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆ 受審部門的職責是什么？◆ 建立什么樣的機制來進行溝通？質量手冊VAQS5．5．1．15．5．25．5．2．15．5．M3制定業(yè)務計劃管理層經營計劃目標完成率100％產品成本質量損失率＜％◆是否有考核統(tǒng)計？◆是否按照經營計劃完成？◆目標完成率？？業(yè)務計劃管理辦法VAQM501質量成本管理辦法VAQM503M5管理評審管理評審管理層◆受審部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內容：① 審核結果。② 顧客反饋?！艄芾碓u審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評審控制程序VAQP5015．6．15．6．1．15．6． 25．6．2．15．6．31：符合（合格）；2：需改進；3：不符合（不合格）。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？完整的《顧客滿意度調查表》顧客滿意度管理程序VAQP801C7客戶反饋信息的處理與服務營銷中心◆質量信息反饋過程與公司內各部門溝通是否順暢？能能否及時做到顧客滿意？質量信息處理程序VAQP709售后服務管理辦法VAQM7081：符合（合格）；2：需改進；3：不符合（不合格）。是否對下述有關支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設備） 是□ 否□由誰做？（能力、培訓） 是□ 否□用哪些主要衡量指標？（測量、檢驗） 是□ 否□如何做？（方法、技術） 是□ 否□2)CRP管理過程和支持性過程或子過程3)責任部門4)期望或要求的關鍵參數(shù)、測量4) 相關質量文件5)相關的ISO/ TS 16949: 2009條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或實際的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7) 評估123 M4人力資源管理是否確定了影響質量的各類人員的能力要求總經辦◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？《崗位責任書》人力資源管理程序VAQP601 提供的資源是否滿足體系的要求總經辦◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？人力資源管理程序VAQP601是否確定了影響質量的各類人員的能力要求總經辦◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？人員培訓計劃人力資源管理程序VAQP601M4人力資源管理是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃總經辦◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？人力資源管理程序VAQP601培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施◆是否對培訓有效性進行了評價？◆培訓的記錄總經辦◆培訓是否記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？人力資源管理程序VAQP601.S1文件控制制定的文件控制程序是否符合要求總經辦◆文件控制程序內容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件控制程序VAQP401文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況總經辦◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆