【正文】 域綜合金融服務(wù)中心及金融集團(tuán)按權(quán)限管理的控（參）股公司分管負(fù)責(zé)人。第二十六條 管理責(zé)任人是指對違規(guī)行為和后果負(fù)有管理責(zé)任的崗位責(zé)任人員或者業(yè)務(wù)主管人員，包括項(xiàng)目審查人、合同審查人、風(fēng)險(xiǎn)崗審查人、科室（部門）負(fù)責(zé)人等。主辦人負(fù)主要責(zé)任，協(xié)辦人負(fù)次要責(zé)任。前款所稱責(zé)任人員包括：直接責(zé)任人、管理責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。第二十三條 本辦法所稱造成嚴(yán)重后果的重大犯罪案件、重大安全事故、重大違規(guī)經(jīng)營、重大經(jīng)濟(jì)損失、重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重（惡劣、不良）影響是指：（一）發(fā)生涉案金額30萬元以上的貪污、挪用、賄賂、侵占、盜竊、詐騙、搶劫等違法犯罪案件； （二）造成1人死亡、3人重傷或者財(cái)產(chǎn)損失100萬元以上的安全責(zé)任事故；（三）被外部監(jiān)管部門罰款50萬元以上的違規(guī)經(jīng)營行為；（四）造成金融集團(tuán)（含直屬公司）項(xiàng)目代償500萬元以上或者經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上；（五）因違反制度規(guī)定，導(dǎo)致借款合同、擔(dān)保合同、抵（質(zhì)）押物的權(quán)利憑證、抵（質(zhì)）押物等重要資料、物品以及檔案資料丟失、毀損、被篡改，形成項(xiàng)目代償500萬元以上或者經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上風(fēng)險(xiǎn)的；（六）泄露金融集團(tuán)（含直屬公司）商業(yè)秘密，造成業(yè)務(wù)受限或者形成項(xiàng)目代償500萬元以上或者經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上等風(fēng)險(xiǎn)的；（七）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)癱瘓或者業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)故障，導(dǎo)致轄內(nèi)關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷4小時(shí)以上，造成100萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或者重大社會(huì)影響的責(zé)任事故；（八）對金融集團(tuán)（含直屬公司）聲譽(yù)和形象造成重大損害或者惡劣影響的行為；（九）經(jīng)濟(jì)損失、影響程度等構(gòu)成嚴(yán)重后果的其他情形。前款所稱從輕處理是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)，給予較輕或者最輕的處理；減輕處理是指在規(guī)定的處理幅度以外，給予減輕一檔的處理。前款所稱從重處理是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)，給予較重或者最重的處理；加重處理是指在規(guī)定的處理幅度以外，給予加重一檔的處理。第十九條 受到解除勞動(dòng)合同處理或者開除處分的人員，金融集團(tuán)不再重新錄用。第十七條　二人以上共同故意違規(guī)違紀(jì)的，對負(fù)有主要責(zé)任的人員從重處理；對其他人員，根據(jù)其在共同故意違規(guī)違紀(jì)行為中所起的作用給予相應(yīng)處理。其數(shù)種違規(guī)違紀(jì)行為中受到的紀(jì)律處分種類不同的，應(yīng)按其中最重的處分執(zhí)行或者在最重處分上加重一檔給予處分；如其中一種違規(guī)違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到開除處分的，給予開除處分。第十六條　一人因同一違規(guī)違紀(jì)行為同時(shí)觸犯本辦法兩條及以上條款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)分別給予紀(jì)律處分的，依照作出最重處分規(guī)定的條款從重執(zhí)行。第十四條　員工在受經(jīng)濟(jì)處罰、行政處理、紀(jì)律處分期間受到新的經(jīng)濟(jì)處罰、行政處理、紀(jì)律處分的，其處罰、處理、處分期為原處罰、處理、處分期尚未執(zhí)行的期限與新處罰、處理、處分期限之和，但總期限最長不得超過48個(gè)月。第十三條 受到留用察看處分的，留用察看期滿后，按留用察看前原職級(jí)降低兩個(gè)職級(jí)重新安排職位；若降不滿兩個(gè)職級(jí)的，降至最低職級(jí)的最低職位。各處分種類的期限及其對應(yīng)的工資減發(fā)、停發(fā)額度，在其他章節(jié)的具體條款中不另作表述。第十一條 員工有違規(guī)違紀(jì)行為的，可以給予以下期限的紀(jì)律處分并減發(fā)或者停發(fā)相應(yīng)工資：（一）警告，期限6個(gè)月，受處分期間減發(fā)每月基本工資、崗位工資、預(yù)發(fā)績效工資的30%；（二）記過，期限12個(gè)月，受處分期間減發(fā)每月基本工資、崗位工資、預(yù)發(fā)績效工資的30%；（三）記大過，期限18個(gè)月，受處分期間減發(fā)每月基本工資、崗位工資、預(yù)發(fā)績效工資的30%；（四）撤職，撤銷現(xiàn)任所有職務(wù)或者崗位職級(jí)，降低一個(gè)以上職務(wù)層次，另行確定非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或者崗位職級(jí)，期限24個(gè)月，受處分期間減發(fā)撤職后每月基本工資、崗位工資、預(yù)發(fā)績效工資的20%，取消年末績效工資的分配資格；（五）留用察看，期限24個(gè)月，受處分期間停發(fā)基本工資、崗位工資、每月及年末績效工資，改發(fā)一定額度的生活費(fèi)，生活費(fèi)按不低于法定機(jī)關(guān)公布的上一年度最低工資標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；（六）開除，停發(fā)所有工資福利。本辦法其他章節(jié)對行政處理的規(guī)定均應(yīng)包含前款規(guī)定的處理期限及工資減發(fā)、停發(fā)額度，統(tǒng)稱行政處理。對員工數(shù)個(gè)違規(guī)行為，可依照本辦法的規(guī)定分別給予單一經(jīng)濟(jì)處罰；減發(fā)預(yù)發(fā)績效工資的總額度為數(shù)個(gè)處罰額度累加之和，但每月減發(fā)預(yù)發(fā)績效工資總額度不超過該員工當(dāng)月應(yīng)發(fā)工資的50%。對員工一個(gè)違規(guī)行為實(shí)行單一經(jīng)濟(jì)處罰的，可以一次性減發(fā)受處罰員工當(dāng)月預(yù)發(fā)的績效工資，金額不低于50元，最高不超過3000元；也可以減發(fā)2個(gè)月以上24個(gè)月以下每月預(yù)發(fā)的績效工資、每月減發(fā)的金額不低于50元，最高不超過3000元。員工違規(guī)違紀(jì)行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。 第二節(jié) 處理方式及運(yùn)用規(guī)則第八條 對違規(guī)違紀(jì)員工處理包括以下方式及種類：（一）經(jīng)濟(jì)處罰：減發(fā)工資； （二）行政處理：通報(bào)批評(píng)、誡勉談話、降職、待崗處理、免職、解除勞動(dòng)合同；（三）紀(jì)律處分：警告、記過、記大過、撤職、留用察看、開除。已調(diào)離并解除與金融集團(tuán)的勞動(dòng)關(guān)系的人員，經(jīng)查實(shí)在金融集團(tuán)工作期間有違規(guī)違紀(jì)行為的，在合法追訴期限內(nèi)，依據(jù)金融集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。已辦理內(nèi)部退養(yǎng)的員工，經(jīng)查實(shí)在退養(yǎng)前有違規(guī)違紀(jì)行為的，不再給予紀(jì)律處分。第六條　金融集團(tuán)員工因違法違紀(jì)被國家執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，不得免除依照本辦法的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到的處理。處理違規(guī)違紀(jì)員工堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合，以有利于金融集團(tuán)健康發(fā)展、有利于風(fēng)險(xiǎn)管控、有利于員工職業(yè)安全為目標(biāo)，做到以人為本、寬嚴(yán)相濟(jì)。尊重并保護(hù)員工依法享有的權(quán)力，充分聽取被調(diào)查員工以及工會(huì)組織對調(diào)查核實(shí)情況的意見，不因陳述和申辯而加重處罰，處理的權(quán)限和程序合法合規(guī)。對違規(guī)違紀(jì)員工的處理，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以國家法律法規(guī)和金融集團(tuán)（含直屬公司）規(guī)章制度為準(zhǔn)繩；處理的方式和輕重幅度，應(yīng)當(dāng)與員工違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、責(zé)任、危害程度相適應(yīng)。金融集團(tuán)全體員工在規(guī)章制度和紀(jì)律面前人人平等，凡是違反規(guī)章制度和紀(jì)律的員工，都必須嚴(yán)肅追究責(zé)任。第三條 本辦法所稱金融集團(tuán)員工包括以下人員：（一）與金融集團(tuán)（含直屬公司）簽訂勞動(dòng)合同的在職員工；（二）金融集團(tuán)按照權(quán)限管理的控（參）股公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員及中層管理人員。附件廣西金融投資集團(tuán)有限公司員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法(試行)、瀆職行為及處理第十六節(jié) 違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為及處理第十七節(jié)　違反紀(jì)檢監(jiān)察工作制度規(guī)定的行為及處理第三章 處理的權(quán)限第四章 處理的程序 第一節(jié) 調(diào)查、審理及決定程序第二節(jié) 不服處理決定的申訴程序第三節(jié) 紀(jì)律處分的解除程序第五章 附 則第一章 總 則第一節(jié) 適用范圍和基本原則第一條 為嚴(yán)格執(zhí)行廣西金融投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱金融集團(tuán)）各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)和規(guī)范員工違規(guī)違紀(jì)行為處理工作，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保金融集團(tuán)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)和《廣西金融投資集團(tuán)有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合金融集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。 第二條 金融集團(tuán)員工違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和自治區(qū)法規(guī)、規(guī)章，違反金融集團(tuán)（含直屬公司）各項(xiàng)基本制度、管理辦法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，違反各項(xiàng)工作紀(jì)律和廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，不履行或者不正確履行職責(zé)的，適用本辦法處理。第四條 對違規(guī)違紀(jì)員工的處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：（一）違規(guī)必究、人人平等原則。 （二）實(shí)事求是、過罰相當(dāng)原則。（三）依法保障員工合法權(quán)益原則。（四）教育與懲戒相結(jié)合原則。第五條　對違規(guī)違紀(jì)員工的處理工作，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用規(guī)章制度準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。第七條　已辦理退休手續(xù)的員工，經(jīng)查實(shí)在退休前有違規(guī)違紀(jì)行為的，不再給予處理，按本辦法提出結(jié)論性意見后留存?zhèn)洳椤５且勒毡巨k法應(yīng)當(dāng)給予撤職及以上處分的，由人力資源部門按照有關(guān)規(guī)定相應(yīng)降低或者取消其享受的有關(guān)待遇。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。以上處理方式可以單獨(dú)采取，也可以分別采取其中的若干處理種類。第九條　員工有違規(guī)行為的，可以單獨(dú)給予減發(fā)一定額度預(yù)發(fā)績效工資的經(jīng)濟(jì)處罰。實(shí)行單一經(jīng)濟(jì)處罰的工資減發(fā)額度，可根據(jù)金融集團(tuán)員工工資水平的變化，經(jīng)金融集團(tuán)批準(zhǔn)后做相應(yīng)調(diào)整。第十條 員工有違規(guī)違紀(jì)行為的，可以給予以下期限的行政處理并減發(fā)或者停發(fā)相應(yīng)工資：（一）通報(bào)批評(píng)，期限6個(gè)月，受處理期間減發(fā)每月預(yù)發(fā)績效工資的20%；（二）誡勉談話，期限12個(gè)月，受處理期間減發(fā)每月預(yù)發(fā)績效工資的30%；（三）降職，降低一個(gè)以上職務(wù)層次或者崗位職級(jí)，期限18個(gè)月，受處理期間減發(fā)降職后每月預(yù)發(fā)績效工資的30%；（四）待崗處理，期限24個(gè)月，受處理期間，可以專職清收，也可以安排從事其他工作；待崗人員的工資按不高于原基本工資、崗位工資的80%發(fā)放，并減發(fā)每月預(yù)發(fā)績效工資及年末績效工資的30%以上或者全部停發(fā)；待崗處理期滿后，根據(jù)待崗人員的表現(xiàn)及工作實(shí)際效果，重新安排工作，重新核定相應(yīng)職務(wù)、職級(jí)；（五）免職，免去現(xiàn)任職務(wù)或者崗位職級(jí)；免職后，停發(fā)基本工資、崗位工資、每月及年末績效工資，改發(fā)一定額度的生活費(fèi)，生活費(fèi)按不低于法定機(jī)關(guān)公布的上一年度最低工資標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；（六）解除勞動(dòng)合同，停發(fā)所有工資福利。各行政處理種類的期限及其對應(yīng)的工資減發(fā)、停發(fā)額度，在其他章節(jié)的具體條款中不另作表述。本辦法其他章節(jié)對紀(jì)律處分的規(guī)定均應(yīng)包含前款規(guī)定的處分期限及工資減發(fā)、停發(fā)額度，統(tǒng)稱紀(jì)律處分。第十二條 依照本辦法應(yīng)受到降職處理或者撤職處分，但無級(jí)可降、無職可撤的，可以給予誡勉談話處理或者記大過處分。留用察看期間表現(xiàn)不好或者重新有違規(guī)違紀(jì)行為的，給予開除處分或者解除勞動(dòng)合同處理。第十五條 一人因同一違規(guī)違紀(jì)行為，按照本辦法的規(guī)定應(yīng)當(dāng)分別或者單獨(dú)給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處理、紀(jì)律處分的，除單獨(dú)執(zhí)行以外，行政處理、紀(jì)律處分可以在分別確定處理和處分種類后合并處理，并按其中最重的工資減發(fā)、停發(fā)額度執(zhí)行。一人同時(shí)發(fā)生本辦法規(guī)定的兩種或者兩種以上應(yīng)給予紀(jì)律處分的違規(guī)違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)分別確定各違規(guī)違紀(jì)行為的處分種類后合并處理。其數(shù)種違規(guī)違紀(jì)行為受到的紀(jì)律處分為撤職以下多個(gè)相同種類處分的，執(zhí)行該處分，在一個(gè)處分期以上、多個(gè)處分期之和以下決定處分期。第十八條　因違反國家法律、法規(guī)被采取強(qiáng)制措施和受行政、刑事處罰的，按照以下情形處理：（一）被依法判處《中華人民共和國刑法》規(guī)定的主刑或者被宣告緩刑的，給予開除處分或者解除勞動(dòng)合同處理；（二）公安機(jī)關(guān)不立案、撤銷案件或者檢察機(jī)關(guān)不起訴或者人民法院宣告無罪、免予刑事處罰的，應(yīng)在查清違規(guī)違紀(jì)事實(shí)后按本辦法有關(guān)規(guī)定給予處分、處理；（三）被取保候?qū)?、監(jiān)視居住、刑事拘留、逮捕期間，停發(fā)基本工資、崗位工資、每月及年末績效工資，改發(fā)生活費(fèi)，不計(jì)算工作年限，按本辦法有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；經(jīng)審查核實(shí)，公安機(jī)關(guān)不立案、撤銷案件或者檢察機(jī)關(guān)不起訴或者人民法院宣告無罪、免予刑事處罰，未被收容教育、強(qiáng)制隔離戒毒和行政拘留，且未受處分的，恢復(fù)工資待遇，補(bǔ)發(fā)已停發(fā)的工資，被采取強(qiáng)制措施期間計(jì)算工作年限；（四）被收容教育、強(qiáng)制隔離戒毒和行政拘留期間，按本辦法有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；未被開除的，停發(fā)原工資，改發(fā)一定額度生活費(fèi)，不計(jì)算工作年限；期滿后的工資待遇，根據(jù)所受處分相應(yīng)確定；（五）被刑事拘留在逃或者批準(zhǔn)逮捕在逃的，停發(fā)工資。 第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重、加重處理：（一）收受或者索取客戶財(cái)物的；（二）因違規(guī)違紀(jì)行為直接導(dǎo)致事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛，造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者重大經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的；（三）多次違規(guī)違紀(jì)或者屢查屢犯的；（四）干擾、阻礙對違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查和處理，或者采取偽造、隱匿、篡改、毀滅證據(jù)、串供等手段弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相，或者阻止他人檢舉揭發(fā)、提供證據(jù)材料的； （五）授意、指使、強(qiáng)迫、教唆他人違規(guī)違紀(jì)的；　?。z舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；　　（七）違規(guī)違紀(jì)后逃匿，未采取積極措施挽回影響，防止損失發(fā)生或者事態(tài)擴(kuò)大，造成不利影響的；　?。ò耍┻`規(guī)違紀(jì)行為造成其他嚴(yán)重后果的。第二十一條　有下列情形之一的，可以從輕、減輕處理：（一）自查發(fā)現(xiàn)問題，主動(dòng)采取糾正措施，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的；（二）在檢查中被發(fā)現(xiàn)存在問題，對存在問題認(rèn)識(shí)到位、態(tài)度端正，經(jīng)積極整改，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的；（三）過失或者初次違規(guī)違紀(jì)且情節(jié)較輕的；（四）檢舉他人違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查證情況屬實(shí)，或者主動(dòng)為調(diào)查違規(guī)違紀(jì)問題提供線索的；（五）有其他重大立功表現(xiàn)或者有金融集團(tuán)認(rèn)定的其他從輕、減輕情形的。第二十二條 有下列情形之一的，可以免予處理：（一）因法律環(huán)境變化、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、市場風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或者客戶自身原因等外部因素形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)核實(shí)，相關(guān)人員已經(jīng)盡職履行職責(zé)且無違規(guī)違紀(jì)行為的；（二）自查發(fā)現(xiàn)問題，主動(dòng)采取糾正措施，或者在檢查中被發(fā)現(xiàn)問題，經(jīng)積極整改，沒有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)、損失的；（三）有證據(jù)證明相關(guān)人員提出了合規(guī)、合理意見但未被采納，被迫實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為且未造成重大損失的；（四）因不可抗力造成損失、毀損的；（五）受到暴力脅迫的失當(dāng)行為；（六）依據(jù)法律法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定、金融集團(tuán)的決定可以免責(zé)的其他情形。第三節(jié) 責(zé)任認(rèn)定及處理結(jié)果的影響第二十四條 給予員工經(jīng)濟(jì)處罰、行政處理和紀(jì)律處分，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的基礎(chǔ)上，對責(zé)任人員進(jìn)行認(rèn)定。第二十五條 直接責(zé)任人是指實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的經(jīng)辦人員，包括主辦人和協(xié)辦人。有下列情形之一的，按直接責(zé)任人論： （一）經(jīng)集體研究決定而發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)行為，參加研究的主要負(fù)責(zé)人及持贊同意見的人員為直接責(zé)任人；（二）領(lǐng)導(dǎo)人員或者管理人員指令經(jīng)辦人違規(guī)違紀(jì)辦理業(yè)務(wù)，發(fā)出指令的領(lǐng)導(dǎo)人員或者管理人員為直接責(zé)任人；（三）對領(lǐng)導(dǎo)人員或者管理人員的錯(cuò)誤指令、授意，經(jīng)辦人未提出反對意見或者不抵制的，按直接責(zé)任人論；（四）發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為，責(zé)任不清的，直接分管的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員和經(jīng)辦人員均為