股指期貨業(yè)務內部控制制度匯編-展示頁
2025-04-21 04:17本頁面
【正文】 期貨管理辦公室合規(guī)管理經理 境內期貨交易部門境內期貨業(yè)務結算部門境內期貨業(yè)務監(jiān)督部門部門 外部投資顧問交易員信息員資金調撥員會計核算員結算員兼交易確認員風險管理員 第五條 期貨領導小組的職責為：負責對公司從事股指期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理。第三條 公司從事股指期貨業(yè)務，應遵循以下原則：公司從事股指期貨交易必須嚴格遵循證監(jiān)會及中金所的規(guī)章制度，并嚴格按照公司制定的操作流程執(zhí)行，公司只能參與國內的股指期貨交易，同時公司參與股指期貨主要以套期保值和套利為主，嚴格控制參與投機的資金額度，保障公司資產的安全。股指期貨業(yè)務內部控制制度第一章 總則第一條 為規(guī)范公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）境內股指期貨業(yè)務，有效防范和控制風險，制定本制度。第二條 本制度所稱“股指期貨業(yè)務”是指：為優(yōu)化公司資產配置及對沖系統(tǒng)風險，公司結合自身資金情況適度參與到中國金融期貨交易所的股指期貨投機、套利及套保的交易。第二章 組織機構及其職責第四條 公司董事會授權董事長組織建立期貨領導小組行使期貨股指期貨業(yè)務管理職責；小組成員包括：總經理、財務副總、董事會秘書、交易主管，風控主管。負責召開期貨領導小組會議，制訂年度股指期貨計劃，并提交董事會審議。負責審定公司股指期貨管理工作的各項具體規(guī)章制度，決定工作原則和方針。負責向董事會提交年度報告和下年度工作計劃。其職責為：制訂、調整股指期貨計劃、交易方案，并報期貨領導小組審批。向期貨領導小組匯報并提交書面工作報告。第七條 股指期貨管理辦公室下設交易員、檔案管理員、資金調撥員、會計核算員和風險控制員崗位。各崗位職責權限如下：交易員：負責監(jiān)控市場行情、識別和評估市場風險、制訂股指期貨交易方案、執(zhí)行交易指令、對已成交的交易進行跟蹤和管理等；檔案管理員：負責股指期貨資料管理，包括股指期貨計劃、交易方案、交易原始資料、結算資料等；資金調撥員：根據交易記錄完成收付款；會計核算員：相關帳務處理等財務結算工作。第八條 股指期貨辦公室各崗位人員應有效分離，不得交叉或越權行使其職責，確保能夠相互監(jiān)督制約。各項股指期貨業(yè)務必須嚴格限定在經批準的股指期貨計
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