反洗錢法規(guī)及內(nèi)控制度培訓(xùn)課件-展示頁
2025-06-08 21:23本頁面
【正文】 20xx〕 38號 文件； 20xx年 2月 17日起執(zhí)行 ] 3.《 關(guān)于在全系統(tǒng)推廣使用 “ 保險業(yè)反洗錢填報工具 ” 的通知 》 [信泰合規(guī) 〔 20xx〕 1號文件； 20xx年 9月 1日起實施 ] 4.《信泰人壽反洗錢工作保密制度》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 170號 文件； 20xx年 8月 18日起實施 ] 5.《信泰人壽合規(guī)及反洗錢培訓(xùn)制度》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 252號 文件； 20xx年 12月 18日起實施 ] 6.《關(guān)于進一步規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送的通知》 [信泰合規(guī)〔 20xx〕 3號 文件； 20xx年 10月 13日起實施 ] 反洗錢法規(guī)制度 5 ? 機構(gòu)設(shè)置和組織管理 ? 機構(gòu)負責人：對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責 ? 合規(guī)部、合規(guī)崗：牽頭本機構(gòu)的反洗錢工作，協(xié)調(diào)財務(wù)、運營、 IT以及各業(yè)務(wù)部門，落實反洗錢工作的具體事項 ? 運營部、各業(yè)務(wù)部門 :負責可疑交易識別和報告、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存 ? 財務(wù)部：負責大額交易識別和報告 ? 信息管理部：負責公司反洗錢管理系統(tǒng)、報告系統(tǒng)的開發(fā)和維護 公司反洗錢內(nèi)控制度 6 ? 機構(gòu)設(shè)置和組織管理 ? 合規(guī)部、合規(guī)崗反洗錢主要工作內(nèi)容： 1. 制定和落實轄內(nèi)機構(gòu)的反洗錢工作制度； 2. 傳達國家監(jiān)管部門及上級有關(guān)反洗錢工作要求； 3. 組織上報轄內(nèi)可疑交易和大額交易報告、非現(xiàn)場監(jiān)管報表以及其他報告、資料； 4. 組織轄內(nèi)反洗錢知識的培訓(xùn)和宣傳； 5. 協(xié)調(diào)配合內(nèi)外部現(xiàn)場檢查以及反洗錢偵查機關(guān)對可疑交易資金的偵查； 6. 收集整理和報告轄內(nèi)反洗錢信息動態(tài)； 7. 指導(dǎo)和檢查所轄公司反洗錢工作的開展。 公司反洗錢內(nèi)控制度 7 ? 大額交易 公司反洗錢內(nèi)控制度 現(xiàn)金 20萬元及以上 單筆或者單一客戶當日累計人民幣交易 20萬元及以上的現(xiàn)金繳存 、 現(xiàn)金支取以及其他形式的現(xiàn)金收支 ?現(xiàn)金收支：業(yè)務(wù)員收現(xiàn)金、公司收現(xiàn)金，或公司現(xiàn)金支付、存付 ?非現(xiàn)金收支：將現(xiàn)金交付銀行柜面或利用銀行卡、存折、支票等支付結(jié)算工具將保費繳入公司銀行賬戶 8 序號 關(guān)鍵詞 描述 1 短期 分散 集中
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