反洗錢法規(guī)及內(nèi)控制度培訓課件(已修改)
2025-06-13 21:23 本頁面
【正文】 1 反洗錢法規(guī)及內(nèi)控制度培訓 二○○九年十二月 合規(guī)部 2 主要內(nèi)容 ?反洗錢法規(guī)制度 ?公司反洗錢內(nèi)控制度 ?報文流程及要求 3 反洗錢法規(guī)制度 ? 國家反洗錢法規(guī) （一法四令） 1. 《 中華人民共和國反洗錢法 》 [20xx年 1月 1日起施行 ] 2. 《 金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定 》 [20xx年 1月 1日起施行 ] 3. 《 金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法 》 [20xx年 3月 1日起施行 ] 4. 《 金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法 》 [20xx年 6月 11日起施行 ] 5. 《 金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 》 [20xx年 8月 1日起施行 ] 4 ? 公司反洗錢主要制度 1.《 信泰人壽反洗錢內(nèi)部控制制度（ 20xx年 12月版）》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 234號 文件； 20xx年 12月 10日起實施 ] 2.《 反洗錢客戶風險等級劃分辦法 》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 38號 文件； 20xx年 2月 17日起執(zhí)行 ] 3.《 關(guān)于在全系統(tǒng)推廣使用 “ 保險業(yè)反洗錢填報工具 ” 的通知 》 [信泰合規(guī) 〔 20xx〕 1號文件； 20xx年 9月 1日起實施 ] 4.《信泰人壽反洗錢工作保密制度》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 170號 文件； 20xx年 8月 18日起實施 ] 5.《信泰人壽合規(guī)及反洗錢培訓制度》 [信泰發(fā)〔 20xx〕 252號 文件； 20xx年 12月 18日起實施 ] 6.《關(guān)于進一步規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送的通知》 [信泰合規(guī)〔 20xx〕 3號 文件； 20xx年 10月 13日起實施 ] 反洗錢法規(guī)制度 5 ? 機構(gòu)設(shè)置和組織管理 ? 機構(gòu)負責人：對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責 ? 合規(guī)部、合規(guī)崗：牽頭本機構(gòu)的反洗錢工作，協(xié)調(diào)財務(wù)、運營、 IT以及各業(yè)務(wù)部門，落實反洗錢工作的具體事項 ? 運營部、各業(yè)務(wù)部門 :負責可疑交易識別和報告、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存 ? 財務(wù)部：負責大額交易識別和報告 ? 信息管理部：負責公司反洗錢管理系統(tǒng)、報告系
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