信用社法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作計劃-展示頁
2024-11-03 18:53本頁面
【正文】 分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證XX項；審議各類責(zé)任追究意見 XX項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會例會 XX次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認證報告等 XX項，對新增不良貸款進行風(fēng)險責(zé)任評議，對有關(guān)責(zé)任人進行了處罰。 XX 月 份法律合規(guī)部制定了《 XXXX社合規(guī)事務(wù)管理辦法》，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)意見書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出詳細的規(guī)定。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)范、 ATM 管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責(zé)任人進行的經(jīng)濟處罰 XXX人次，金額 XXX元，違章違紀扣分 XX分。法律合規(guī)部按 季提交《 XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評報告》，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風(fēng)險狀況，進行風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。 XX 月份，法律合規(guī)部制定了《 XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防線之間的報告關(guān)系，增強了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)事件，使合規(guī)風(fēng)險管理滲透到了每個業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫通的合規(guī)風(fēng)險管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風(fēng)險防范發(fā)揮積極有效的作用，為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī) 風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)將 ⅩⅩ 年工作總結(jié)如下： 一、 ⅩⅩ 年主要工作完成情況 （一）條塊結(jié)合， 建立健全合規(guī)管理組織體系 有效的合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)是合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風(fēng)險管理組織體系是合規(guī)風(fēng)險管理的首要任務(wù)。信用社法律合規(guī)部 ⅩⅩ 年工作總結(jié)及 ⅩⅩ 年工作思路 ⅩⅩ 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實ⅩⅩ 年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。為理
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1