【正文】 售三個(gè)部門； ? 房地產(chǎn)公司的財(cái)務(wù)、人事、法律事務(wù)等職能由集團(tuán)三大部門派出人員進(jìn)行管理，以提高協(xié)同作用，降低管理成本和降低管理風(fēng)險(xiǎn) 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 11 ? 第二部分：立豐投資治理結(jié)構(gòu)方案 – 治理結(jié)構(gòu)的模式 – 董事會(huì)設(shè)計(jì)的原則 – 董事會(huì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 12 治理結(jié)構(gòu)模式 股東大會(huì) 董事會(huì) 總裁 管理層 審計(jì) 委員會(huì) 任命、考 核與薪酬 委員會(huì) 投資與發(fā) 展委員會(huì) 董事會(huì) 辦公室 監(jiān)事會(huì) – 增加獨(dú)立董事以保證真正中立性和監(jiān)督性 – 審計(jì)和任命、考核薪酬委員會(huì)逐漸由外部獨(dú)立董事構(gòu)成 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 13 董事會(huì)設(shè)計(jì)原則（ 1） – 董事會(huì)代表股東、監(jiān)督公司管理層以維護(hù)股東利益，提高股東價(jià)值 – 董事會(huì)的工作重點(diǎn)是審核公司的重大決策和發(fā)展評(píng)估最高管理層 – 董事會(huì)需保持相當(dāng)?shù)莫?dú)立性和多元化 – 董事會(huì)內(nèi)部的專門委員會(huì)是提高董事會(huì)工作效率和效果的有效手段 – 董事會(huì)的核心流程是保證董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)責(zé)明晰的有效機(jī)制 ? 董事會(huì) – 通過(guò)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督并考核董事會(huì)的表現(xiàn)和業(yè)績(jī)，對(duì)董事會(huì)起到制衡作用 – 監(jiān)事會(huì)直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé) ? 監(jiān)事會(huì) – 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是股東對(duì)公司進(jìn)行管理控制的主要實(shí)體 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 14 董事會(huì)設(shè)計(jì)原則（ 2） – 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的分工和制衡確保了股東利益的最大化 – 要求達(dá)到價(jià)值最大化并保護(hù)權(quán)力 – 代表股東的權(quán)力 – 監(jiān)督管理層并檢查錯(cuò)誤行為，但避免直接干涉日常管理 – 幫助制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略 – 保證發(fā)展并評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)層 – 負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作 – 是所在行業(yè)及職能部門的專家 股東 董事會(huì) 管理層 ? 通過(guò)明確區(qū)分管理層及董事會(huì)的角色及責(zé)任使股東價(jià)值達(dá)到最大化 監(jiān)事會(huì) – 監(jiān)督董事會(huì) – 不參與決策制定 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 15 董事會(huì)設(shè)計(jì)原則（ 3） – 董事會(huì)的委員會(huì)是提高董事會(huì)工作效率和效果的關(guān)鍵手段 董事會(huì)會(huì)議 ? 董事會(huì)委員會(huì)的價(jià)值定位 ? 董事會(huì)會(huì)議和委員會(huì)的職責(zé)分工 – 責(zé)成專門委員會(huì)就專項(xiàng)議題進(jìn)行工作 – 就專門委員會(huì)提交結(jié)果建議做出最終決策 – 就專項(xiàng)議題進(jìn)行提案 – 負(fù)責(zé)就專項(xiàng)議題對(duì)公司管理層進(jìn)行審核和質(zhì)詢 – 提交建議，供董事大會(huì)決策 董事會(huì)專門 委員會(huì) – 使董事會(huì)正式會(huì)議能完全側(cè)重于討論最重要的議題 – 重點(diǎn)處理因受全體董事大會(huì)限制，難以解決的具體的及 /或復(fù)雜的問(wèn)題 – 通過(guò)使委員會(huì)的董事側(cè)重于他們熟悉的問(wèn)題，從而有效地利用董事會(huì)的專長(zhǎng) – 使獨(dú)立董事能參與處理強(qiáng)調(diào)客觀性的問(wèn)題 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 16 董事會(huì)設(shè)計(jì)原則（ 4） – 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)強(qiáng)調(diào)效率及有效的董事會(huì)貢獻(xiàn) – 常規(guī)性的董事會(huì)事務(wù)，業(yè)績(jī)監(jiān)控，批準(zhǔn)委員會(huì)的建議等等 – 董事會(huì)材料簡(jiǎn)潔明了并重在決策必需的相關(guān)信息 – 因?yàn)槎聲?huì)會(huì)議耗時(shí)很少，絕大多數(shù)常規(guī)性工作 (例如審計(jì)、治理結(jié)構(gòu)、薪酬、管理層發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理 )均在委員會(huì)進(jìn)行 – 會(huì)議持續(xù)很多天，并經(jīng)常在辦公室以外的地點(diǎn)召開 – 關(guān)鍵領(lǐng)域包括戰(zhàn)略和員工 ? 對(duì)日常業(yè)務(wù)需 34個(gè)稍短的董事會(huì)會(huì)議 ? 提前很長(zhǎng)時(shí)間提供邏輯分明、簡(jiǎn)潔明了的董事會(huì)材料 ? 大多數(shù)工作均在委員會(huì)會(huì)議中解決 ? 針對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域召開 1至2個(gè)更長(zhǎng)且有重點(diǎn)的會(huì)議 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 17 董事會(huì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ? 董事會(huì)：董事會(huì)的主要職責(zé)是確定公司政策和監(jiān)督管理層 – 監(jiān)督和評(píng)估戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預(yù)算 – 審核公司重大投資計(jì)劃 – 審批公司利潤(rùn)分配方案和紅利方案 – 審批公司增加或減少注冊(cè)資本方案以及發(fā)行公司債務(wù)方案 – 決定公司合并、分立和解散的方案 – 決定公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和高層的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 – 負(fù)責(zé)公司總裁的繼任計(jì)劃 – 聘任或解聘公司總裁 – 根據(jù)總裁提名，聘任或解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等公司高級(jí)管理人員 – 評(píng)估最高管理層的業(yè)績(jī) – 決定高層管理人員的薪酬計(jì)劃 – 建立和維持程序來(lái)保證公司中的法律和道德做法 – 制訂和修改公司章程 – 負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 – 負(fù)責(zé)執(zhí)行或協(xié)調(diào)股東大會(huì)的決議 – 負(fù)責(zé)與外部股東的溝通計(jì)劃 – 董事人員的推薦 – 董事會(huì)會(huì)議的設(shè)定、日程和議題 確定公司重大決策 監(jiān)督公司管理層 與股東的溝通 董事會(huì)自身建設(shè) 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 18 董事會(huì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ? 董事會(huì)：董事會(huì)的職責(zé)取決于在關(guān)鍵流程中的參與程度 管理層向董事會(huì)提供信息 高級(jí)管理層的 業(yè)績(jī)和接替 長(zhǎng)期戰(zhàn)略 公司當(dāng)前 業(yè)績(jī) 審計(jì)和 財(cái)務(wù)狀況 – 向董事會(huì)提供戰(zhàn)略和理論依據(jù)的信息 – 向董事會(huì)匯報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 總結(jié) – 通知董事會(huì)最高管理層的評(píng)估結(jié)果并對(duì)接替候選人進(jìn)行年度評(píng)估 – 定期向董事會(huì)匯報(bào)有關(guān)首先標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)務(wù)狀況的進(jìn)度 – 向董事會(huì)提出戰(zhàn)略建議，由董事會(huì)決定是否采納 – 向董事會(huì)提出經(jīng)營(yíng)建議，由董事會(huì)決定是否采納 – 提供關(guān)于高級(jí)管理層評(píng)估和確定候選接班人的建議，供董事會(huì)批準(zhǔn)或否決 – 向董事會(huì)提供有關(guān)審計(jì)流程和其它道德流程的建議，董事會(huì)決定是否采納 – 就選擇和建議尋求董事會(huì)的意見(jiàn)，如一些董事會(huì)成員可能參與業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略的制訂 – 就經(jīng)營(yíng)政策和決定，如基礎(chǔ)研究的預(yù)算問(wèn)題，尋求董事會(huì)的意見(jiàn) – 就高級(jí)管理層的評(píng)估和接替計(jì)劃尋求董事會(huì)的意見(jiàn)；安排定期的業(yè)務(wù)溝通，以便候選人了解 – 就道德標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)務(wù)狀況的制訂和實(shí)施尋求董事會(huì)的意見(jiàn) – 向董事會(huì)提供幾種戰(zhàn)略選擇及支持分析，供董事會(huì)決定 – 向董事會(huì)提供幾種經(jīng)營(yíng)政策選擇及支持分析，供董事會(huì)做出關(guān)鍵決策 – 董事會(huì)起草高級(jí)管理層評(píng)估并確定及監(jiān)督候選接班人 – 董事會(huì)保持其監(jiān)督財(cái)務(wù)狀況和道德標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立顧問(wèn)地位 董事會(huì)作出決定 可能的參與程度 海問(wèn)咨詢 2020/7/7 19 董事會(huì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ? 董事會(huì)：明確的董事會(huì)工作準(zhǔn)則可保證董事會(huì)發(fā)揮充分作用 – 以股東利益為決策出發(fā)點(diǎn) – 保持客觀獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)觀點(diǎn)和對(duì)管理層的評(píng)價(jià) – 保證一定的精力投入以了解必要的信息，如董事會(huì)各委員會(huì)每年至少有 12天時(shí)間用于董事會(huì)工作 – 保持戰(zhàn)略性思考和對(duì)公司發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮 – 有義務(wù)接觸、積極參與董事會(huì)及相應(yīng)委員會(huì)的會(huì)議及討論，發(fā)揮自身專業(yè)經(jīng)驗(yàn)與技能 – 避免介入公司營(yíng)運(yùn)管理的細(xì)節(jié)問(wèn)題及干涉管理層決策 – 避免直接越過(guò)總裁來(lái)領(lǐng)導(dǎo)下層管理人員工作。為審核公司戰(zhàn)略目標(biāo)和舉措做準(zhǔn)備 – 對(duì)非執(zhí)行董事就公司戰(zhàn)略議題進(jìn)行介紹和培訓(xùn) – 協(xié)調(diào)董事會(huì)全體成員，就公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)和方向達(dá)成一致意見(jiàn) – 積極與總裁協(xié)調(diào)，參與戰(zhàn)略規(guī)劃流程，了解其進(jìn)程，對(duì)關(guān)鍵戰(zhàn)略議題進(jìn)行建議，但沒(méi)有決策權(quán) – 質(zhì)詢戰(zhàn)略規(guī)劃在九月份在公司以外的地點(diǎn)開幾天會(huì)議進(jìn)行密集的討論 – 組織董事會(huì)戰(zhàn)略調(diào)通 /決策會(huì)議 ? 就總裁的戰(zhàn)略提案提出自己的意見(jiàn) ? 向董事會(huì)介紹總裁提案，協(xié)助董事會(huì)作出批準(zhǔn)或否決的決策 – 負(fù)責(zé)審批公司 500萬(wàn)元以上的投資項(xiàng)目 – 監(jiān)督公司短期業(yè)績(jī)，審閱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和 (整個(gè)公司以及各業(yè)務(wù)單元單獨(dú)的 )相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，提出質(zhì)詢，保證董事對(duì)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展?jié)M意 ? 決定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)并定期追蹤 ? 安排有關(guān)管理人員參加董事會(huì)議回答質(zhì)詢，進(jìn)行說(shuō)明 – 如有必要可通過(guò)董秘局并通報(bào)總裁組織有關(guān)部門開會(huì) ?工作關(guān)系 – 委員會(huì)負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題。并負(fù)責(zé)關(guān)鍵后備人才的培