【正文】 10 頁(yè) 開(kāi)展同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，對(duì)上級(jí)交辦的、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的、下級(jí)局上報(bào)的、舉報(bào)投訴信息反映的有關(guān)問(wèn) 題應(yīng)當(dāng)按條件啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)程序，及時(shí)調(diào)查處理，依法查處移交內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。 第七條 市局應(yīng)當(dāng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，主要對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷售等行為進(jìn)行監(jiān)管。 第五條 全市 各級(jí)卷煙 經(jīng)營(yíng)單位、部門(mén) 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律，切實(shí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受和配 合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和同級(jí)監(jiān)管工作。 第三條 市局負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)煙草公司開(kāi)展同級(jí)監(jiān)管，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的縣級(jí)卷煙營(yíng)銷部進(jìn)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督； 各 縣局負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部開(kāi)展同級(jí)監(jiān)管，對(duì)市級(jí)煙草公司有關(guān)部門(mén)在本轄區(qū)的卷煙經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 9 頁(yè) 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全 市卷煙 經(jīng)營(yíng)單位的同級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，依法履行內(nèi) 部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及國(guó)家局 、省局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，制定本制度。如市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作未按照上級(jí)局規(guī)定的監(jiān)管內(nèi)容全面開(kāi)展；應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及縣級(jí)局上報(bào)的問(wèn)題不報(bào)告、不處理的；不整改、對(duì)引發(fā)違規(guī)問(wèn)題的經(jīng)營(yíng)策略不及時(shí)調(diào)整的，監(jiān)管不到位、不作為的，應(yīng)嚴(yán)格按照責(zé)任追究制度追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)工作人員的責(zé)任。 第九條 定期考核和日常檢查的工作人員營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。 第七條 各 縣局要制定相應(yīng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，每月對(duì)本單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的開(kāi)展情況考核一次，要考核到每個(gè)崗位、每位工作人員，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，同時(shí)將考核情況存檔備查?？己私Y(jié)果 同對(duì)各級(jí)領(lǐng) 導(dǎo)年度工作業(yè)績(jī)考核掛鉤， 作為對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部獎(jiǎng)勵(lì)懲處的依據(jù) 。 第五條 考核實(shí)行百分制評(píng)價(jià)形式。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核的主要內(nèi)容是： 對(duì)國(guó)家局、省局 和市局 重點(diǎn)檢查出的問(wèn)題的整改情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置和工作標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)情況； 卷煙 經(jīng)營(yíng) 部門(mén) 內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和執(zhí)行情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管情況； 卷煙 經(jīng)營(yíng) 部 門(mén) 的自查和檢查情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程執(zhí)行情況； 《專賣管理監(jiān)督服務(wù)冊(cè)》管理使用情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核情況； 1內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作聯(lián)系點(diǎn)建立和指導(dǎo)情況。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 7 頁(yè) 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核，保證 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的落實(shí)，根據(jù)國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第十條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查中工作人員營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。 第九條 對(duì)檢查結(jié)果要逐級(jí)審批后進(jìn)行通報(bào)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要按照相關(guān)程序及時(shí)進(jìn)行處理。檢查報(bào)告應(yīng)由檢查組組長(zhǎng) 和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查。 第七條 根據(jù)檢查對(duì)象和范圍 ,市局每季度對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營(yíng) 部門(mén) 組織一次全面檢查； 各 縣局每月開(kāi)展一次全面檢查。 依法依規(guī)查處業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 利用計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)組織 卷煙 經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、供進(jìn)貨渠道等情況進(jìn)行網(wǎng)上監(jiān)管。 查閱、復(fù)制業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)有關(guān)的文件、合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。 要求業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供、報(bào)送相關(guān)文件、報(bào)表和資料。 詢問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說(shuō)明。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容： 企業(yè)內(nèi)部自律制度 的 建立和執(zhí)行情況； 卷煙購(gòu)進(jìn)情況（有無(wú)超計(jì)劃、合同購(gòu)進(jìn)卷煙等）；卷煙銷售情況（有無(wú)超限量供貨 ，有無(wú)未 按規(guī)定的價(jià)格、渠道、方式投放特殊用煙，有無(wú)虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等問(wèn)題）； 其它需要檢查的內(nèi)容。 第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查由各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén) 負(fù)責(zé) 制定具體的檢查方案（包括成立檢查工作組、明確檢查重點(diǎn)和方法等 ），并 組織實(shí)施。 第十七條 本制度由 太原市 煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日 起 執(zhí)行 。 第十六條 任何單位和個(gè)人對(duì) 太原市局內(nèi)部單位或內(nèi)部人員 違反煙 草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的 行為，有權(quán)舉報(bào)。 第十四條 全市卷煙 經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，自覺(jué)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受 監(jiān)督檢查，要真實(shí)、準(zhǔn)確地按要求報(bào)送 卷煙 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)數(shù)據(jù)，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)提出的意見(jiàn)建議，保持與監(jiān)管主體和部門(mén)的有效溝通，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開(kāi)展。 第十二條 市局 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì) 縣 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的監(jiān)督指導(dǎo)，嚴(yán)格按照有關(guān)制度進(jìn)行檢查和考核，及時(shí)解決工作中遇到的問(wèn)題，強(qiáng)化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的嚴(yán)肅性； 縣 局應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受 市 局的指導(dǎo)，按照有關(guān)制度要求及 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 3 頁(yè) 時(shí)向 市 局報(bào)告工作情況。 第十條 全市 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高隊(duì)伍素質(zhì)，強(qiáng)化激勵(lì)約束，注重紀(jì)律作風(fēng)，不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。 第八條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實(shí)行責(zé)任制，特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅(jiān)持責(zé)任效率原則， 全市 各級(jí)煙草專賣局應(yīng)當(dāng)明確崗位責(zé)任，建立健全責(zé)任追究制度，強(qiáng)化工作監(jiān)督考核，全面落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職能；各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分利用環(huán)境條件配置，不斷提升信息化應(yīng)用水平，保證監(jiān)管效力，提高工作效率。必須制定規(guī)范和約束經(jīng)營(yíng)行為的自律制度和規(guī)定，并及時(shí)上報(bào)內(nèi)部 專賣管理監(jiān)督部門(mén)備案。 第三條 全市 各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)是實(shí)施 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局、省 市 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度開(kāi)展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度， 建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，努力提高監(jiān)管能力和 工作 水平，不斷提升監(jiān)管質(zhì)量和效率，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督有效開(kāi)展。 太原市煙草專賣局 貫徹 《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 市局制度匯編 2020 年 5 月 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 — ———————— 第 2 頁(yè) 目 錄 制度篇 ....................... 1 ................... 4 ................... 7 ................ 9 ........... 11 .................. 13 ............... 16 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案?jìng)洳橹贫? ............... 18 ........... 21 .............. 23 .............. 25 .............. 27 .............. 29 .............. 31 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 — ———————— 第 3 頁(yè) 職責(zé)篇 .......................... 33 ........................ 35 ............................ 36 ........................ 38 ...................... 40 ........... 41 .................. 43 流程篇 監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)示意圖 ........................ 44 ........................ 45 ........................ 46 部專賣管理監(jiān)督檢查工作流程圖 ........................ 47 ........................ 48 ................. 49 ............. 50 ............. 51 ............. 52 ................... 53 管卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃 工作流程圖 ................ 53 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 — ———————— 第 4 頁(yè) 12． 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議合同工作流程圖 ....... 55 ............ 56 ............ 57 分配工作流程圖 ............ 58 ................ 59 ................... 60 ........ 61 ........ 62 考核篇 太原市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法（試行） ............. 63 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 1 頁(yè) 制度篇 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣 管理監(jiān)督 制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng) 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入有效進(jìn)行，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局 、省局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度，制定本制度。 第二條 全 市 各級(jí)煙草專賣局是實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作機(jī)構(gòu)，配齊配足工作人員，逐級(jí)逐崗明確職責(zé)，滿足開(kāi)展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的環(huán)境條件要求， 保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的正常開(kāi)展。 第四條 全 市卷煙 經(jīng)營(yíng)單位是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，設(shè)立與內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)相對(duì)應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)和人員，主動(dòng)接受和積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 2 頁(yè) 第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管的原則， 全市 各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限劃清監(jiān)管對(duì)象和范圍，認(rèn)真梳理監(jiān)管依據(jù)，逐項(xiàng)明確監(jiān)管內(nèi)容，依法履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)禁越級(jí)越權(quán)實(shí)施監(jiān)管。 第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅(jiān)持 公開(kāi)、公正的原則，做到依 法監(jiān)督 。 第九條 全市 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和議事決策協(xié)調(diào)機(jī)制，設(shè)立暢通的層級(jí)和同級(jí)之間、主體與對(duì)象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進(jìn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的有效實(shí)施。 第十一條 全市 各級(jí) 局 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)案件查處工作，依法查處監(jiān)管對(duì)象違反煙草專賣 法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定的行為，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。 第十三條 全市 各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)有權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，轄區(qū)內(nèi) 卷煙經(jīng)營(yíng) 企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的查詢權(quán)限必須向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門(mén)全面開(kāi)放。 第