【正文】 業(yè)內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 53 頁 市 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督網(wǎng)上監(jiān)管工作流程圖 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 54 頁 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙購進計劃工作流程圖 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 55 頁 市 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙購進協(xié)議合同工作流程圖 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督。 三、 負責起草卷煙經(jīng)營 企業(yè) 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作方面的簡報、動態(tài)、總結(jié)、報告等文字材料。 十四、 完成領導交辦的其他工 作。 十四、 完成上級局交辦和其他需要由市級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項 。 三、 對 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導。 十三、 完成上級局交辦的其他任務。 第十條 全市 各級局要將內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓考核結(jié)果作為工作業(yè)績評定的一項內(nèi)容。歸還時，應 確保 檔案 資料 完整無損。 第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實行局長負責制。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告的主要內(nèi)容包括： 貫徹執(zhí)行煙草專賣法律法規(guī)，落實國家局、省局 和市局 有關內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的情況； 開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作的情況； 對同級業(yè)務部 門和轄區(qū) 內(nèi) 卷煙 經(jīng)營企業(yè)開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管的情況； 開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核、評估、責任追究工作的情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情 況，上級交辦案件的落實處理情況 ； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓及隊伍建設情況； 當前存在的問題和下一步的工作思路； 其它需要報告的事項。 第二條 為明確責權，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行，對操作用戶實行分級授權管理。 第五條 負責接受舉報、投訴的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員必須忠于職守、廉潔自律、奉公守法、保守秘密。 每月違規(guī)情況統(tǒng)計，包括異常情況登記、異常情況調(diào)查處理、下級局上報問題處理、問題處理移交及整改 情況 等內(nèi)容。 第六條 全市 各級局查辦 卷煙 經(jīng)營單位 、部門 違反煙草專賣法律法規(guī)的案件做出的行政處罰決定，按照當事人要求，依法應當組織聽證或行政復議的， 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 12 頁 嚴格依照法定程序執(zhí)行。 第三條 市局負責對同級煙草公司開展同級監(jiān)管，對轄區(qū)內(nèi)的縣級卷煙營銷部進行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督； 各 縣局負責對同級卷煙營銷部開展同級監(jiān)管，對市級煙草公司有關部門在本轄區(qū)的卷煙經(jīng)營行為進行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 7 頁 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核制度 第一條 為切實加強對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核，保證 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的落實，根據(jù)國家局、省局的有關規(guī)定，制定本制度。 要求業(yè)務經(jīng)營部門提供、報送相關文件、報表和資料。 第十條 全市 各級局應當加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，加強教育培訓，提高隊伍素質(zhì)，強化激勵約束，注重紀律作風，不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 2 頁 第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅持依法依規(guī)監(jiān)管的原則， 全市 各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門應當按照管轄權限劃清監(jiān)管對象和范圍，認真梳理監(jiān)管依據(jù)，逐項明確監(jiān)管內(nèi)容，依法履行監(jiān)管職責，嚴禁越級越權實施監(jiān)管。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的 對象： 市局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象是：同級煙草公司及其下設的縣級卷煙營銷部； 各 縣局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象是：同級卷煙營銷部。 第八條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門檢查的結(jié)果，作為對各級領導干部內(nèi)部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核的重要依據(jù)。 第十條 考核中 發(fā)現(xiàn)的問題按有關程序進行處理。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 11 頁 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處移交制度 第一條 為切實加強 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和依法查處全市卷煙 經(jīng)營單位違反煙草專賣法律、法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，制定本制度。指各單位依據(jù)國家局、省局 和市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度，結(jié)合各自工作實際，建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度的具體工作情況。 第二條 全市 各級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門應當設立、公布專門的舉報、投訴電話、郵箱，接受對 全市卷煙 經(jīng)營單位違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章行為的舉報、投訴，接受對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門不認真履行職責，不嚴格依法開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的舉報、投訴，并根據(jù)接到的 舉報、投訴線索，依照法定程序組織查處。 第七條 凡需調(diào)閱備案備查的相關資料須經(jīng)本 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門負責人簽字同意后方可調(diào)閱 ，并限期歸還 。 第十三條 本制度由 太原市 煙草專賣局負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。所有工作環(huán)節(jié)應當留有相應的崗位工作痕跡，強化責任，便于查詢，利于追究。 第三條 全市 各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門由專人負責檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應當制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。 第五條 教育培訓的對象： 市公司、縣級營銷部 的主要領導和有關業(yè)務人員 ； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員。 八、 負責組織、指導全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作述職。 十、 負責組織全市煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作。 十、 負責協(xié)同、配合有關部門查處全市 內(nèi)部發(fā)生的 卷煙 經(jīng)營違法違規(guī)案件，落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究制度。督促、指導縣級局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作述職。 十、 負責具體組織開展全市煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作。 五、 負責監(jiān)督全市煙草專賣行政主管部門在案件辦理中是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 43 頁 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科 執(zhí)法監(jiān)督崗工作職責 一、 依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)及相關法律規(guī)定，具體負責對 全市 煙草專賣行政執(zhí)法部門和人員的行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督。 六、 負責具 體組織內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的報告工作。 六、 負責每月向省局上報一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，每季度以正式文件形式向省局報告一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，對發(fā)生 5 萬元以上的內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營重大或特殊案件要在 24 小時內(nèi)報省局，最遲不能超過 48小時，并按省局的意見進行處理。 七、 對有關部門提供和報送備案備查的相關文件、資料和報表進行核查 、分析、整理、存檔。 六、 負責督促有關部門制定和落實 卷煙 經(jīng)營活動的自律制度。 四、 負責組織、指導對全市 內(nèi)部 卷煙 經(jīng)營活動進行全過程的同級監(jiān)管、日常監(jiān)管，及時組織調(diào)查處理不規(guī)范經(jīng)營問題?？梢圆扇》制诜峙男问竭M行培訓，要求培訓率達到 100％。 第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查、考核過程中，工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關當事人的責任。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的內(nèi)部控制堅持制約平衡原則。 第九條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)使用過程需要實現(xiàn)的需求和發(fā)現(xiàn) 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 22 頁 的問題，以部門為單位匯總后報 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科，由其統(tǒng)一報 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，省局信息中心負責完善需求和處理問題，逐步完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)。 第二條 全 市卷煙 經(jīng)營企業(yè)及部門應當嚴格按照有關規(guī)定如實、及時向同級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，并對其提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。 第八條 各 縣局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，要及時上報市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科，由市局統(tǒng)一處理，對于需要營銷部門及時修改和調(diào)整經(jīng)營策略的，由營銷部門負責組織落實，并將落實情況上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科備案。 第二條 全市 各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門應當定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況： 市局每月向省局上報一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，每季度以正式文件形式向省局上報一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，對特殊或重大內(nèi)部違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營案件要在 24 小時內(nèi)報省局，最遲不能超過 48小時； 各 縣局每月向市局上報一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況，對發(fā)生的 卷煙 經(jīng)營違法違規(guī)情況，要在 12小時內(nèi)上報市局。 第九條 各 縣局主要監(jiān)管轄區(qū)內(nèi) 卷煙經(jīng)營 部 門 對系統(tǒng)外銷售卷煙的活動，對訂單采集、卷煙配送等行為進行監(jiān)管。 第六條 市局制定相應的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，每季度對縣級局進行一次考核，日常檢查根據(jù)工作需要隨時開展 。 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查應當采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式依法實施。 全 市 各級局 應當及時處理，并保護舉報人的合法權益。 第二條 全 市 各級煙草專賣局是實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，應當建立健全相關工作機構(gòu)，配齊配足工作人員，逐級逐崗明確職責，滿足開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的環(huán)境條件要求， 保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的正常開展。 第十四條 全市卷煙 經(jīng)營單位應當積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，主動接受 監(jiān)督檢查，要真實、準確地按要求報送 卷煙 經(jīng)營活動的有關數(shù)據(jù)，認真落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門提出的意見建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。 利用計算機信息管理系統(tǒng)，對業(yè)務經(jīng)營部門組織 卷煙 經(jīng)營的計劃、價格、供進貨渠道等情況進行網(wǎng)上監(jiān)管。 第五條 考核實行百分制評價形式。 第七條 市局應當對轄區(qū)內(nèi)部卷煙經(jīng)營活動進行監(jiān)管，主要對卷煙購進、銷售等行為進行監(jiān)管。 第十條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處中工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關當事人的責任。 第五條 各單位匯報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作時必須有書面材料，報告內(nèi)容必須 詳實 ，對存在和發(fā)現(xiàn)的問題必須提出解決辦法或建議，報告必須由單位負責人簽發(fā)，保證其真實性。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員對舉報投訴的內(nèi)容進行分析 ,提出初步的處理意見 ,上報有關領導審批后按審批意見進行處理，需要本級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門調(diào)查核實的 ,由本級局進行調(diào)查核實 ； 需要轉(zhuǎn)交其他職能部門進行調(diào)查核實的 ,轉(zhuǎn)交相關職能部門進行調(diào)查核實 ； 需要交由下級局進行調(diào)查核實的 ， 轉(zhuǎn)交下級局調(diào)查核實。 第六條 人員調(diào)整需要變動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的操作用戶，應由使用部門提出書面申請，經(jīng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督分管領導審批，由專人 負責 在信息系統(tǒng)進行添加 、注銷 。 第二條 本制度所稱內(nèi)部控制的范圍和對象是： 行為控制： 本單位、本部門 內(nèi)部 專賣 管理監(jiān)督工作的崗位設置、職責分工和工作關系