證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度-展示頁
2024-11-01 07:32本頁面
【正文】 隨意調(diào)整報(bào)告流程，在協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行報(bào)告義務(wù)。主辦單位應(yīng)根據(jù)各自權(quán)屬和事項(xiàng)性質(zhì)，明確各相關(guān)責(zé)任主體的報(bào)告職責(zé)，做好溝通與協(xié)調(diào)，確保報(bào)告工作的有效銜接。根據(jù)重大事項(xiàng)的類別和報(bào)送主體的要求，公司重大事項(xiàng)由相關(guān)業(yè)務(wù)辦理或管理（牽頭）單位（以下簡稱“主辦單位”）負(fù)責(zé)或牽頭負(fù)責(zé)實(shí)施報(bào)告。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，須向監(jiān)管及主管部門報(bào)送申請或行政許可的事項(xiàng)，不適用此制度。 1 XX證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范 XX 證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大事項(xiàng)報(bào)告工作，明確公司各部門、營業(yè)部、其他分支機(jī)構(gòu)以及有關(guān)人員重大事項(xiàng)報(bào)告的職責(zé)和程序，確保公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向有關(guān)主管單位報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、中國人民銀行營業(yè)管理部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和中國 XX資產(chǎn)管理股份有 限公司（以下簡稱“中國 XX”）《子公司重大事項(xiàng)管理辦法》（ 002400130/E）及《 XX 證券股份有限公司重大事項(xiàng)范圍（ 2020年版）》及《 XX證券股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 第二條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度是指當(dāng)發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大影響情形或事件（以下統(tǒng)稱“重大事項(xiàng)”）時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的單位和人員（以下簡稱“重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)主體”），應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間將相關(guān)信息向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并根據(jù)需要及時(shí)向外部主管單位報(bào)告的制度，分為內(nèi)部 報(bào)告和對外報(bào)告兩個(gè)方面。 2 第三條 重大事項(xiàng)報(bào)告遵循以下原則： （一）誰主辦、誰報(bào)告。 （二）各司其職、協(xié)調(diào)一致。 （三）按規(guī)辦理、高效準(zhǔn)確。 第四條 本制度所稱“重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)主體”包括： （一）公司各部門、營業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人； （二）公司各部門、營業(yè)部及其他機(jī)構(gòu)中對公司重大事項(xiàng)可能知情的人員； （三）涉及重大事項(xiàng)報(bào)告的其他相關(guān)人員。 第六條 負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)報(bào)告的單位應(yīng)指定專人對上報(bào)的信息和材料予以整理并妥善保管。 第八條 股東單位發(fā)生的涉及公司的重大事項(xiàng)及行為 （一）公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的； （二）所持公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行； （三）質(zhì)押所持有的公司股權(quán)； （四）決定轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán)； （五）委托他人行使公司的股東權(quán)利或與他人就行使公司的股東權(quán)利達(dá)成協(xié)議； （六）變更名稱； （七）發(fā)生合并、分立； （八）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管； （九）其他可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。 （二）財(cái)務(wù)
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