【正文】 林 樂 明 √姜 省 √李 府 員 √方 世 忠 √趙 海 √劉 瑞 奇 √孫 一 馳 √合 計(jì) 9 0 1填 表 說 明 ： 按 董 事 審 議 意 見 在 相 應(yīng) 空 格 中 打 “√”。 原 因 是 ： 本 公 司 無 法 提 供 主 要 債 務(wù) 人 甲 的 地 址 ，注 冊 會(huì) 計(jì) 師 無 法 實(shí) 施 函 證 ， 審 計(jì) 范 圍 受 到 限 制 。 2022 年 3 月 16日（ 四 ） 報(bào) 告 期 外 部 機(jī) 構(gòu) 的 更 換 情 況1． 報(bào) 告 期 是 否 更 換 了 為 公 司 提 供 審 計(jì) 服 務(wù) 的 會(huì) 計(jì) 師 事 務(wù) 所 ？ (是 ■ 否 □)前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所 更換時(shí)間 更換原因會(huì)計(jì)師事務(wù)所 2022 年 11 月 1 日 控股股東要求集團(tuán)所屬公司使用同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所52． 報(bào) 告 期 是 否 更 換 了 審 核 動(dòng) 態(tài) 償 付 能 力 測 試 報(bào) 告 的 外 部 機(jī) 構(gòu) ？ (是 □ 否 ■)3． 報(bào) 告 期 是 否 更 換 了 出 具 其 他 獨(dú) 立 意 見 的 外 部 機(jī) 構(gòu) ？ (是 □ 否 ■)6三 、 基 本 信 息（ 一 ） 主 要 經(jīng) 營 指 標(biāo) 和 償 付 能 力 指 標(biāo)1． 主 要 經(jīng) 營 指 標(biāo)指標(biāo)名稱 本年數(shù) 上年數(shù) 本年比上年增減（%）保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收入（萬元） 5,864,053 5,002,157 ％凈利潤（萬元） 406,748 241,399 ％基本每股收益（元） ％凈資產(chǎn)收益率（%） ％總資產(chǎn)收益率（%） 36％凈資產(chǎn)（萬元） 869,922 889,534 ％經(jīng)營活動(dòng)凈現(xiàn)金流量（萬元） 3,033,869 2,724,505 ％標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi)（萬元） 5,047,734 4,244,706 ％首年保費(fèi)與保費(fèi)收入比（%） 35 38 ％內(nèi)含價(jià)值（萬元） 5,573,717 4,110,874 ％13 個(gè)月續(xù)保率（% ） 95 96 ％個(gè)人營銷渠道的件均保費(fèi)（元） 2,173 1,897 ％人均保費(fèi)（元） 58,738 53,791 ％營銷員脫落率（%） 40 43 ％2． 主 要 償 付 能 力 指 標(biāo)項(xiàng)目 年初數(shù) 年末數(shù)1下年末預(yù)測數(shù)2認(rèn)可資產(chǎn)（萬元） 21,415,320 26,580,022 27,650,033認(rèn)可負(fù)債（萬元） 20,125,267 25,050,005 26,438,098實(shí)際資本（萬元） 1,290,053 1,530,017 1,211,935最低資本（萬元） 916,900 1,113,125 1,206,101償付能力溢額（萬元） 373153 416,892 5,834償付能力充足率（%） % % %3． 償 付 能 力 監(jiān) 管 指 標(biāo)指標(biāo)名稱 正常范圍 本年數(shù) 上年數(shù)長期險(xiǎn)保費(fèi)收入增長率 0%～80% % %短期險(xiǎn)自留保費(fèi)增長率 10%～60% % %實(shí)際償付能力額度變化率 10%～30% % %險(xiǎn)種組合變化率 ≤8% % %認(rèn)可資產(chǎn)負(fù)債率 ＜90% % %資產(chǎn)認(rèn)可率 ≥85% % %短期險(xiǎn)兩年賠付率 ＜65% % %7投資收益充足率 125%～900% % %盈余緩解率 25%～25% % %資產(chǎn)組合變化率 ＜5% % %融資風(fēng)險(xiǎn)率 ≤50% % %退保率 ＜5% % %（ 二 ） 股 權(quán) 結(jié) 構(gòu) 、 股 東 及 其 變 動(dòng) 情 況1． 股 權(quán) 結(jié) 構(gòu) （ 單 位 ： 萬 股 或 萬 元 ）期初 本期股份或股權(quán)的增減 期末股權(quán)類別 股份或出資額占比（%）股東增資公積金轉(zhuǎn)增及分配股票股利股權(quán)轉(zhuǎn)讓小計(jì)股份或出資額占比（%）國家股 0 0 0 0 0 0 0 0國有法人股150,00075% 0 010,00010,000140,00070%社會(huì)法人股 30,000 15% 0 0 0 0 30,000 15%外資股 30,000 10% 0 010,00010,00030,000 15%其他 0 0 0 0 0 0 0 0合計(jì)200,000100% 0 0 0 0200,000100%填表說明：（1）股份有限公司在本表欄目中填列股份數(shù)量（單位：股） 、非股份有限公司在本表欄目中填列股權(quán)數(shù)額（單位：萬元） ；（2）國家股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向保險(xiǎn)公司出資形成或依法定程序取得的股權(quán)，在保險(xiǎn)公司股權(quán)登記上記名為該機(jī)構(gòu)或部門持有的股權(quán)；國有法人股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的保險(xiǎn)公司出資形成或依法定程序取得的股權(quán)，在保險(xiǎn)公司股權(quán)登記上記名為該國有企業(yè)或事業(yè)及其他單位持有的股權(quán)。3． 董 事 、 監(jiān) 事 及 高 級 管 理 人 員 的 持 股 情 況報(bào) 告 期 末 是 否 有 董 事 、 監(jiān) 事 和 高 級 管 理 人 員 持 有 公 司 股 份 ？ (是 □ 否 ■)94． 股 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 情 況 （ 按 轉(zhuǎn) 讓 時(shí) 間 的 先 后 順 序 填 列 ， 不 包 括 已 上 市 流 通 股 份 轉(zhuǎn) 讓 ）報(bào) 告 期 內(nèi) 是 否 有 股 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 情 況 ？ (是 ■ 否 □)轉(zhuǎn)讓日期批準(zhǔn)文號轉(zhuǎn)讓方 受讓方轉(zhuǎn)讓股份數(shù)（萬股）或出資額（萬元）轉(zhuǎn)讓股份比例或出資比例每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格（元）轉(zhuǎn)讓金額（萬元）2022 年 4月恒 泰 保險(xiǎn) (集 團(tuán) )股 份 有限 公 司紅 日 投 資公 司100000 5% 660000（ 三 ） 董 事 、 監(jiān) 事 和 高 級 管 理 人 員 的 基 本 情 況 、 薪 酬 情 況 和 變 更 情 況1． 董 事 、 監(jiān) 事 及 總 公 司 高 級 管 理 人 員 基 本 情 況（ 1） 董 事 基 本 情 況本 公 司 董 事 會(huì) 共 有 11 位 董 事 ， 其 中 執(zhí) 行 董 事 3 人 、 獨(dú) 立 董 事 2 人 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 尹 先 生 于 1997 至 1999 年 赴美 國 培 訓(xùn) 深 造 ， 獲 大 學(xué) 工 商 管 理 碩 士 ， 歸 國 后 一 直 擔(dān) 任 本 公 司 副 總 經(jīng) 理 ， 2022 年 至2022 年 擔(dān) 任 公 司 董 事 會(huì) 副 董 事 長 ， 2022 年 升 任 董 事 長 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 羅 先 生 畢 業(yè) 于 大 學(xué) 管 理 學(xué) 院 財(cái) 務(wù) 管 理 系 ， 獲 碩 士 學(xué) 位 。 徐 向 藝 ： 54 歲 ， 2022 年 7 月 至 今 出 任 本 公 司 執(zhí) 行 董 事 ， 同 時(shí) 擔(dān) 任 本 公 司 財(cái) 務(wù) 總 監(jiān) 。 徐 先 生 畢 業(yè) 于 財(cái) 經(jīng) 大 學(xué) ， 會(huì) 計(jì) 學(xué) 碩 士 。 徐 先 生 還 兼 任 銀 行 的 執(zhí)行 副 總 裁 、 人 壽 保 險(xiǎn) 公 司 馬 來 西 亞 的 董 事 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 林 先 生 自 2022 年 9 月 來 出 任 市 投 資 控股 有 限 公 司 董 事 長 兼 黨 委 書 記 至 今 ， 并 曾 于 2022 年 4 月 至 2022 年 9 月 出 任 市 發(fā) 改 委副 主 任 及 于 1992 年 12 月 至 2022 年 4 月 出 任 市 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 辦 公 室 主 任 助 理 、 副 主 任 。姜 省 ： 42 歲 ， 自 2022 年 4 月 出 任 本 公 司 非 執(zhí) 行 董 事 。 姜 先 生2022 年 2 月 起 在 本 公 司 公 共 關(guān) 系 、 人 事 管 理 方 面 擔(dān) 任 高 級 職 務(wù) ， 并 兼 任 集 團(tuán) 有 限 公 司執(zhí) 行 董 事 。 李 府 員 ： 40 歲 ， 自 2022 年 5 月 出 任 本 公 司 非 執(zhí) 行 董 事 。 李 先生 還 任 實(shí) 業(yè) 發(fā) 展 有 限 公 司 董 事 ， 李 先 生 于 2022 年 起 擔(dān) 任 本 公 司 法 律 合 規(guī) 部 總 經(jīng) 理 助 理 。方 世 忠 ： 52 歲 ， 自 2022 年 10 月 出 任 本 公 司 非 執(zhí) 行 董 事 。 自1994 年 12 月 ， 方 先 生 為 成 都 實(shí) 業(yè) 有 限 公 司 董 事 總 經(jīng) 理 。 方 先 生 獲 得 大 學(xué) 法 律 碩 士 學(xué) 位 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 趙 先 生 從 1999 年 至 2022 年 任 人 壽 保 險(xiǎn) 公司 副 總 經(jīng) 理 ， 1995 年 到 1999 年 任 局 財(cái) 經(jīng) 計(jì) 劃 財(cái) 務(wù) 處 長 。邱 安 強(qiáng) ： 44 歲 ， 高 級 工 程 師 ， 碩 士 學(xué) 位 ， 自 2022 年 起 擔(dān) 任 本 公 司 監(jiān) 事 。 現(xiàn) 還 兼 任 工 業(yè) 國 有 投 資 有 限 公 司 總 經(jīng) 理 助 理 兼 資 產(chǎn) 財(cái) 務(wù) 部 部 長 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。11孫 一 馳 ： 55 歲 ， 自 2022 年 5 月 出 任 本 公 司 獨(dú) 立 非 執(zhí) 行 董 事 。張 先 生 大 學(xué) 本 科 ， 高 級 會(huì) 計(jì) 師 ； 從 事 經(jīng) 濟(jì) 工 作 37 年 限 ， 金 融 從 業(yè) 年 限 19 年 ， 曾 任 會(huì) 計(jì)師 事 務(wù) 所 任 主 任 會(huì) 計(jì) 師 、 工 程 造 價(jià) 咨 詢 有 限 公 司 任 董 事 長 、 市 商 業(yè) 銀 行 外 部 監(jiān) 事 、市 人 大 常 委 預(yù) 算 審 查 顧 問 、 省 注 冊 造 價(jià) 工 程 師 協(xié) 會(huì) 副 理 事 長 ， 現(xiàn) 任 省 注 冊 會(huì) 計(jì) 師協(xié) 會(huì) 副 會(huì) 長 。 具 體 情 況 如 下 ：周 洪 林 ： 45 歲 ， 博 士 研 究 生 。 在 此 之 前 ， 周 先 生曾 先 后 在 金 融 學(xué) 院 、 財(cái) 經(jīng) 大 學(xué) 學(xué) 習(xí) 工 作 ， 并 破 格 晉 升 為 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 副 教 授 、 教 授 。 碩 士 ， 高 級 經(jīng) 濟(jì) 師 ， 高 先 生 從 事 經(jīng)濟(jì) 工 作 25 年 ， 金 融 從 業(yè) 年 限 16 年 。 現(xiàn) 任 本 公 司 總 助 及 運(yùn) 營 部 總 監(jiān) 、 監(jiān) 事 。 歷 任 信 托 投 資 公 司 浙 江 公 司 項(xiàng) 目 經(jīng)理 ， 科 技 投 資 公 司 總 經(jīng) 理 ， 產(chǎn) 業(yè) 投 資 有 限 公 司 投 資 總 監(jiān) ， 投 資 管 理 有 限 公 司 業(yè) 務(wù)發(fā) 展 部 總 經(jīng) 理 。 畢 業(yè) 于 上 海 大 學(xué) ，獲 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 博 士 學(xué) 位 。丁 特 ： 49 歲 ， 2022 年 3 月 起 任 公 司 首 席 財(cái) 務(wù) 官 ， 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 歷 任 保 險(xiǎn) 公 司 計(jì) 財(cái) 部 副 總 經(jīng) 理 、 總 經(jīng) 理 ， 保 險(xiǎn) 公 司 投 資 部副 總 經(jīng) 理 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 曾 任 律 師 事 務(wù) 所 合 伙 人 、 公 司 法 律 顧 問 、 保 險(xiǎn) 公 司合 規(guī) 部 副 總 經(jīng) 理 。 任 職 批 準(zhǔn) 文 號 為 。 曾 任 大 學(xué) 數(shù) 學(xué) 系 副 教 授 、保 險(xiǎn) 公 司 精 算 部 副 總 經(jīng) 理 、 保 險(xiǎn) 公 司 產(chǎn) 品 開 發(fā) 部 總 經(jīng) 理 。（ 2） 報(bào) 告 期 的 最 高 年 度 薪 酬 為 ： 1275 萬 元（ 3） 是 否 有 以 股 票 期 權(quán) 的 形 式 支 付 薪 酬 的 情 況 ？ （ 是 ■ 否 □）本 公 司 建 立 了 虛 擬 期 權(quán) 形 式 的 長 期 獎(jiǎng) 勵(lì) 計(jì) 劃 制 度 。 公 司 不 根 據(jù) 此 計(jì) 劃 發(fā) 行 股 份 ， 該等 權(quán) 利 以 單 位 方 式 授 予 ， 每 個(gè) 單 位 代 表 1 股 。本 公 司 將 于 上 述 期 權(quán) 行 權(quán) 時(shí) 向 在 職 參 與 者 支 付 現(xiàn) 金 ， 但 當(dāng) 年 該 計(jì) 劃 參 與 者 的 累 計(jì) 收 益 不 超過 當(dāng) 年 預(yù) 估 計(jì) 凈 利 潤 的 3%。3． 董 事 、 監(jiān) 事 和 總 公 司 高 級 管 理 人 員 更 換 情 況在 報(bào) 告 期 間 董 事 、 監(jiān) 事 及 總 公 司 高 管 人 員 是 否 發(fā) 生 更 換 ？ （ 是 ■ 否 □）職務(wù) 前任人員姓名 現(xiàn)任人員姓名執(zhí)行董事 符和 羅冀非執(zhí)行董事 劉凱 趙海（ 四 ） 子 公 司 、 合 營 企 業(yè) 和 聯(lián) 營 企 業(yè) 的 基 本 情 況13報(bào) 告 期 末 是 否 有 子 公 司 、 合 營 企 業(yè) 或 聯(lián) 營 企 業(yè) ？ （ 是 ■ 否 □）持股數(shù)量（萬股）或出資額（萬元）持股比例（％）公司名稱期初 期末 變動(dòng)額 期初 期末 變動(dòng)比例合營企業(yè)恒泰保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 20220 20220 0 50％ 50％ 0（ 五 ） 違 規(guī) 情 況1． 報(bào) 告 年 度 內(nèi) 保 險(xiǎn) 公 司 是 否 受 到 金 融 監(jiān) 管 部 門 的 行 政 處 罰 ？ （ 是 □ 否 ■）2． 報(bào) 告 年 度 內(nèi) 公 司 董 事 、 高 級 管 理 人 員 是 否 受 到 金 融 監(jiān) 管 部 門 的 行 政 處 罰 ？（ 是 □ 否 ■）3． 報(bào) 告 年 度 內(nèi) 保 險(xiǎn) 公 司 及 其 董 事 、 高 級 管 理 人 員 是 否 發(fā) 生 移 交 司 法 機(jī) 關(guān) 的 違 法 行 為 ？ （ 是 □ 否 ■）