稿]股指期貨套期保值相關事項-展示頁
2025-01-27 18:40本頁面
【正文】 關事項股指期貨套期保值相關事項 ? （ 5）證券公司 法定代表人 證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章）； ? （ 6）證券公司與期貨公司簽訂的 期貨經紀合同 復印件（加蓋單位公章）； ? （ 7）期貨公司、證券公司法定代表人 授權委托書 （加蓋單位公章和法定代表人簽章）； ? （ 8）期貨公司、證券公司開戶 經辦人 身份證明文件及復印件； ? （ 9）證券公司自營業(yè)務 指定下單人、資金調撥人、結算單確認人 的身份證明文件復印件。證券公司以套期保值為目的參與股指期貨交易的，應當在套期保值方案中明確套期保值 工具、對象、規(guī)模、期限、有效性 等內容。 有關動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口應當向公司住所地證監(jiān)局開放 。 ? 證券公司參與股指期貨交易，應當具備熟悉股指期貨的專業(yè) 人員 、健全的 風險管理及內部控制制度 、有效的 動態(tài)風險監(jiān)控系統(tǒng) ，確保參與股指期貨交易的風險可測、可控、可承受。 股指期貨套期保值相關事項 ?中天證券有限責任公司 ?坯襟耙潰呀所二禹傈陽遂嚇免嫡暮靡兼佳獲踏騁梁妊藉乎盯淖孺爹烤狂惱股指期貨套期保值相關事項股指期貨套期保值相關事項 一、前期決策與準備工作 ? 證券公司證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務參與股指期貨交易，應當制定參與股指期貨交易的 相關制度 ，包括投資決策流程、投資目的、投資規(guī)模、風險控制等事項，并經 董事會 審議通過后實施。有關董事會決議應當向公司住所地 證監(jiān)局報備 。 ?斜繕四腦喉習拘嘻廄悔賜版抵韭屢識棒率吁斌沮彎鮮寇妒貯砌鋁遏棘鞍丑股指期貨套期保值相關事項股指期貨套期保值相關事項 ? 證券公司應當采用有效的風險管理工具，對參與股指期貨交易的風險進行識別、計量、預警，并將股指期貨交易納入風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，確保各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。 ? 證券公司參與股指期貨交易時，應當制定詳細的投資策略或 套期保值方案 。 ? 證券公司負責風險管理的部門應當對投資策略或套期保值的可行性、有效性進行充分驗證、及時評估、實時監(jiān)控并督促證券自營、證券資產管理部門及時調整風險敞口確保投資策略或套期保值的可行性、有效性。 ?館褪領魔郡淀啦捧軒迢貉燦酌蛾蝦仗雇疤襯俊俐曙鏡秉乳煽斤間譴隴懾畫股指期貨套期保值相關事項股指期貨套期保值相關事項 ? 業(yè)務流程 交 易 編 碼 申 請 業(yè) 務 流 程交 易 所期 貨 公 司特 殊 法 人 機 構材 料 準 備審 核 開 戶 申 請 材 料簽 署 期 貨 經 紀 合 同簽 署 期 貨 經 紀 合 同審 核 申 請 材 料開 立 交 易 編 碼通 過 統(tǒng) 一 開 戶 系 統(tǒng)和 會 員 服 務 系 統(tǒng) 查詢 交 易 編 碼共 同 到 交 易 所 辦 理 手 續(xù)進 行 交 易通 知?橇見蚤面跪瘟秘賓鎖平琺兼賒淹枷悉肛缽啡賣
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