證券公司存量賬戶關聯關系-展示頁
2024-10-29 10:45本頁面
【正文】 。 ?純證券賬戶： 在關聯關系表中，所需填寫的三要素信息可為空； ?定向理財計劃產品、集合理財計劃產品、信托產品： 在關聯關系表中所需填寫的三要素信息可以為我公司證券賬戶的三要素信息 ； ?資金賬戶 的填寫，需要填寫報送證券賬戶對應的資金賬戶 ?自營賬戶： 可按一個資金賬戶報送，所需填寫的三要素信息可以填寫每個證券賬戶的三要素信息 ； ?證券賬戶對應多個資金賬戶： 如果證券公司能夠確認 多個資金賬戶的 資產均屬于同一個投資者，且證券賬戶與資金賬戶的三要素一致，那么證券公司在申報資金賬戶時，可合并為一個資金賬戶進行申報。 9 第 3步：生成關聯關系表 ?證券公司的代碼 的 填寫 ： 以“ 1 ”開頭的 6位 中國結算參與人代碼，在文件名稱中，證券公司的代碼業(yè)務這個結算參與人代碼。 作為純證券賬戶，無需比對三要素。 深市封閉式基金賬戶 開 立了正常的資金賬戶； 由中國結算深圳分公司發(fā)送全量封閉式基金賬戶數據文件（不包含配號產生的封閉式基金賬戶）（ SZQTZH） ；對于配號產生的封閉式基金賬戶，從證券公司柜臺系統(tǒng)獲取封閉式基金賬戶三要素信息。 沒有 開立資金賬戶，但是有股份余額 托管 。 通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息 。 開立了正常的資金賬戶 ， 沒有申報使用信息的證券賬戶 （ 包括證券公司自營賬戶 、 資管賬戶等 ） 通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息 。 5 關聯關系確認的范圍和原則 關聯關系報送流程 需注意事項 關聯關系確認 報送操作指引 6 關聯 關系數據報送流程 證券公司報送 中國結算預確認 證券公司最終確認 確定報送證券賬戶范圍 1 準備賬戶數據 2 生成確認數據 3 確認數據檢查及報送 4 7 第 2步：賬戶報送范圍及數據準備 賬戶類別 證券賬戶范圍 中國結算提供的賬戶三要素信息 滬市 A股賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’ 30’ （清理）、’ 40’ （休眠）和’ 90’（銷戶），剔除信用交易賬戶（ E字頭），剔除QFII和 RQFII賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL） 滬市 B股賬戶 C1賬戶： B股證券賬戶托管對賬文件（ BZHTG） 由中
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