【正文】 D．限價申報 49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ）。 A． B 股 B．人民幣普通股票 C．債券 D．證券投資基金 47．在（ ）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。 A．深圳發(fā)展銀行總行 B．中國工商銀行深圳 分行 C．招商銀行北京分行 D．中國銀行北京分行 45．在我國現階段，投資者交易結算資金已經實行（ ）。 A．債券期貨 B．利率期貨 C．債券期權 D．利率期權 43．銀行間債券市場的債券交易采用的是（ ）。 A．資金數量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件 41．下列不屬于在我國強調公開原則的具體內容的是（ ）。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5 39．下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。 A．風險預警指標 B．風險監(jiān)控閥值 C．敏感性指標 D．風險測量閥值 37．下列（ ）不屬于禁止內幕交易的主要措施。 A． 合規(guī)風險 B．技術風險請訪問考試大網站 / C．市場風險 D．經營風險 35．下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（ ）。 A． 1 B． C． 2 D． 4 33．上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量．按照（ ）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。 A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶 C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行 31．某投資者當日申報“債轉股” 500 手，當次轉股初始價格為每股 20 元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為（ ）股。來源：考試大 A．建立防火墻制度 B．加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制 C．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100% D．建立獨立的實時監(jiān)控系統 29．以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有（ ）。 A．交易單元是交易權限的技術載體 B．交易單元是交易權限的信息載體 C．交易單元是業(yè)務權限 的技術載體 D．交易單元是業(yè)務權限的信息載體 27．（ ）是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。 A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價 25．在證券交易所進行的證券交易，采用（ ）方式。 A．口頭或書面警告 B．約見談話 C．罰款 D．限制相關證券賬戶交易 23．最低備付 (最低結算備附金限額 )如果用于交收，（ ）必須 補足。 A．同意 B．反對 C．棄權 D．不確 定 21．下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是 ()。 A．受到法律制裁 B．受到監(jiān)管處罰 C．被采取監(jiān)管措施 D．遭受財產損失 19．下列屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是（ ）。 A．證券公司人員 B．會員高級管理人員 C．交易所管理人員 D．董事會人員 17．下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是（ ）。 A．人民幣 5000 萬元 B．人民幣 10000 萬元 C．人民幣 15000 萬元 D．人民幣 50000 萬元 15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ）分鐘所有交易的成交量加權平均數 (含最后一筆交易 )。 A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司 B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司 C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司 D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司 13．證券公司應當向客戶明確告知（ ）。 A．電話服務中心 B．專人服務 C．講座、推 介會和座談會 D．郵寄服務 11．按照現行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ ）。 A．一致性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．真實性 9．某上市公司通過 l0 股送 2 股的分紅方案，送股登記日為 T 日，托該 公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ）日。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份 7．證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范（ ）。 A． 1000 萬份 B． 200 萬份 C． 100 萬份 D． 50 萬份 5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5%后，通過證券交易所的 證券交易，其所持該上市公司已 發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。 A． 1999 年 4 月 1 日 B． 2022 年 4 月 1 日 C． 1998 年 4 月 1 日 D． 1997 年 4 月 1 日 3．（ ）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。2022 年 3 月、 6 月、 9 月、 11 月《證券交易》真題及答案 2022 年 3 月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 一、單項選擇題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分 ) 1． LOF 發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（ ）的營業(yè)網點認購上市開放式基金。 A．基金管理人及其代銷機構 B．基金托管人及其代銷機構 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海證券交易所的指定交易制度于（ ）起推行。 A．國務院 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協會 D．中國證監(jiān)會 4．我國現行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數量不得超過（ ）。 A． 2% B． 3% C． 5% D． 10% 6．所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為（ ）提供的股份轉讓服務業(yè)務。 A．客戶資料丟失 B．挪用客戶交易結算資金 C．設備服務器 故障 D．網絡中斷故障 8．（ ）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。 A． T+1 B． T C． T+2 D． T+3 10．（ ）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。 A． 3 個月 B． 6 個月 C． 9 個月 D． 1 年 12．證券公司只能接受（ ）的 IB 業(yè)務，不能接受其他金融機構的 IB 業(yè)務。 A．公司的不同產品 B．公司的業(yè)務風險 C．公司的法定業(yè)務范圍 D．公司的服務 14．證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為（ ）。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5 16．證券交易所的會員代表由（ ）擔任。 A．從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到 2 億元人民幣，凈資本不得低于 5000 萬元人民幣 B．自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為 C．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金 D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān) 會認可的其他有價證券 18．下列不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是（ ）。 A．工作人員有章不循、違規(guī)操作 B．信息技術系統發(fā)生技術故障 C．內部控制不嚴 D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章 20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見， 1 股代表（ ）。 A．證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券 B．證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券 C．證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券 D．證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券 22．對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（ ）。 A．當日 B．次日 C．前一日 D．前兩日 24．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）的報價方式。 A．公開集中交易 B．價格區(qū)間內分銷 C．大宗交易 D．雙邊競價 26．下列關于交易單元的表述，正確的是（ ）。 A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協會 D．證券公司 28．下列不屬于自營業(yè)務內部控制的是（ ）。 A．上市公司董事長突然死亡 B．上市公司股權結構發(fā)生重大變化 C．上市公司 1／ 4 以上監(jiān)事發(fā)生變動 D．上市公司發(fā)生重大債務 30．融資融券業(yè)務是指（ ）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。 A． 1000 B． 2500 C． 10000 D． 25000 32．公司權證的某日收盤價是 4 元， A 公司股票收盤價是 16 元，行權比例為 1 次日 A 公司股票最多可以上漲或下跌 10%，即 元；而權證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。 A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例 34．證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指（ ）。 A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員 C．持有公司 10%股份的股東 D．公司的實際控制人 36．證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統的功能，應在監(jiān)控系統中設置相應的 ()。 A．為上市公司提供服務的人員與自營 業(yè)務決策的人員分離 B．嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D．加強監(jiān)管 38．證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ）個交易日內報證券交易所備案。 A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣 B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券 C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢 價談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 40．證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依（ ）自主選擇。 A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開 B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布 C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開 D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布 42．一種金融工具約定在 3 個月后持 有人按 105 元的價格購買現在面值 為 100 元的 5 年期政府債券 100 手，則該金融工具屬于（ ）。 A．詢價交易方式 B．折價交易方式 C．眾人競價方式 D．官方定價方式 44．假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招 商銀行總行 (深圳 )，則深圳交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結算銀行。 A．第三方存管制度 B．登記結算公司結算制度 C．商業(yè)銀行托管制度 D．指令交易制度 46．目前我國 A 股賬戶不可用于買賣（ ）。 A．全價交易 B．市價交易 C．凈價交易 D．買賣價交易 48．我國目前規(guī)定，證券 交易所接受其會員的（ ）。 A．上下 150 元 B．上下 15% C．上下 15 元 D．上下 50% 50．根據我國現行有關交易制度，可以進行當日回轉交易的是（ ）。 A．證券公司賬戶 B．證券公司席位 C．投資者資金賬戶 D．投資者證券賬戶 52．《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ）收市后，中國結算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。 A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收 盤價 D．上期收盤價和本期開盤價 54． T+3 滾動交收適用于（ ）。 A．投資者在融資融券業(yè)務當中，涉及