【正文】 必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng) (包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等 )發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損 失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。 18．【答案詳解】 B。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人 1～ 4 名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前 l 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價 (含最后一筆交易 )。 14．【答案詳解】 D。 12．【答案詳解】 A。基金管理人一般會為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金 銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。 9．【答案詳解】 A。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。權(quán)證買入申報數(shù)量為 100 份的整數(shù)倍。 4．【答案詳解】 C。 2．【答案詳解】 C。（ ） 59．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ） 53．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度， B 股和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，債券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（ ） 50．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后 1 個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。（ ） 46．經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（ ） 43．網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交 易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（ ） 39．在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（ ） 35．我國債券結(jié)算傭金標準由證券結(jié)算登記機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。 () 31．滬、深證券交易所于 2022 年 11 月 2 日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則(試行 )》。（ ） 27．證券公司采取差異性市場營銷策 略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。（ ） 23．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。() 19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。（ ） 15．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（ ） 11．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（ ） 8．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè) 務(wù)收入。（ ） 4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 A．申購日之前 B．申購口當日 C．提出申購申請后 D．開立資金賬戶的同時 40．上海證券交易所 B 股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。 A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金 D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ）。 A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊 B．執(zhí)行證券交易所決議 C．派遣合格代表入場從事證券交易活動 D．接受證券交易所的監(jiān)督 33．投資者具有（ ）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。 A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單 D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成 功的原因 29．在（ ）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。 A．質(zhì)押金 B．保證金 C．保證券 D．質(zhì)押券 25．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（ ）。 A．資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息 B．證券市場的一種重要的融資方式 C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的 資金，并按約定支付一定的利息 D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為 21．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（ ）。 A．回購交易 B．平價交易 C．現(xiàn)貨交易 D．期貨交易來源：考試大 16．短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ）。 A．一名高級管理人員 B．一 名監(jiān)事 C．董事長 D．一名董事 12．證券自營業(yè)務(wù)的含義是 ()。 A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收 B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收 C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收 D．投資者與投資者之間的證券交收 8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的 ()。 A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而 導致的損失 C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失 D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ）。 A． B． C． D． 60．按照（ ）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。下列各項中（ ）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。 A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五 53．按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（ ）有關(guān)。 A．止損委托申報 B．止損限價委托申報 C．全額成交申報 D．限價申報 49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ）。 A．深圳發(fā)展銀行總行 B．中國工商銀行深圳 分行 C．招商銀行北京分行 D．中國銀行北京分行 45．在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行（ ）。 A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件 41．下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（ ）。 A．風險預警指標 B．風險監(jiān)控閥值 C．敏感性指標 D．風險測量閥值 37．下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。 A． 1 B． C． 2 D． 4 33．上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量．按照（ ）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。來源：考試大 A．建立防火墻制度 B．加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 C．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100% D．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) 29．以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。 A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價 25．在證券交易所進行的證券交易，采用（ ）方式。 A．同意 B．反對 C．棄權(quán) D．不確 定 21．下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是 ()。 A．證券公司人員 B．會員高級管理人員 C．交易所管理人員 D．董事會人員 17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（ ）。 A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司 B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司 C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司 D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司 13．證券公司應(yīng)當向客戶明確告知（ ）。 A．一致性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．真實性 9．某上市公司通過 l0 股送 2 股的分紅方案，送股登記日為 T 日，托該 公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ）日。 A． 1000 萬份 B． 200 萬份 C． 100 萬份 D． 50 萬份 5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5%后，通過證券交易所的 證券交易，其所持該上市公司已 發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。2022 年 3 月、 6 月、 9 月、 11 月《證券交易》真題及答案 2022 年 3 月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 一、單項選擇題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分 ) 1． LOF 發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（ ）的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。 A．國務(wù)院 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會 4．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ）。 A．客戶資料丟失 B．挪用客戶交易結(jié)算資金 C．設(shè)備服務(wù)器 故障 D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障 8．（ ）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。 A． 3 個月 B． 6 個月 C． 9 個月 D． 1 年 12．證券公司只能接受（ ）的 IB 業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的 IB 業(yè)務(wù)。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5 16．證券交易所的會員代表由（ ）擔任。 A．工作人員有章不循、違規(guī)操作 B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障 C．內(nèi)部控制不嚴 D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章 20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見， 1 股代表（ ）。 A．當日 B．次日 C．前一日 D．前兩日 24．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）的報價方式。 A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司 28．下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（ ）。 A． 1000 B． 2500 C． 10000 D． 25000 32．公司權(quán)證的某日收盤價是 4 元， A 公司股票收盤價是 16 元，行權(quán)比例為 1 次日 A 公司股票最多可以上漲或下跌 10%，即 元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。 A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員 C．持有公司 10%股份的股東 D．公司的實際控制人 36．證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的 ()。 A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣 B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券 C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢 價談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 40．證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。 A．詢價交易方式 B．折價交易方式 C．眾人競價方式 D．官方定價方式 44．假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招 商銀行總行 (深圳 )，則深圳交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。 A．全價交易 B．市價交易 C．凈價交易 D．買賣價交易 48．我國目前規(guī)定，證券 交易所接受其會員的（ ）。 A．證券公司賬戶 B．證券公司席位 C．投資者資金賬戶 D．投資者證券賬戶 52．《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交