【正文】 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　　）。　　A．　　B．　　C．　　D．　　60．按照（　?。┑脑瓌t，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人?！　．相關(guān)證券公司　　B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員　　C．中國(guó)結(jié)算公司　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　58．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（　?。Ｏ铝懈黜?xiàng)中（　?。┎皇俏覈?guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。　　A．A股　　B．基金　　C．債券　　D．B股　　55．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。??！　．星期二　　B．星期三　　C．星期四　　D．星期五　　53．按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（　?。┯嘘P(guān)。　　A．B股　　B．A股　　C．債券　　D．基金　　51．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。　　A．止損委托申報(bào)　　B．止損限價(jià)委托申報(bào)　　C．全額成交申報(bào)　　D．限價(jià)申報(bào)　　49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（　?。?。　　A．B股　　B．人民幣普通股票　　C．債券　　D．證券投資基金　　47．在（　?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的?！　．深圳發(fā)展銀行總行　　B．中國(guó)工商銀行深圳分行　　C．招商銀行北京分行　　D．中國(guó)銀行北京分行　　45．在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（　　）。　　A．債券期貨　　B．利率期貨　　C．債券期權(quán)　　D．利率期權(quán)　　43．銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（　?。?。　　A．資金數(shù)量　　B．交易量　　C．交易品種　　D．時(shí)間和條件　　41．下列不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容的是（　?。??！　．1　　B．2　　C．3　　D．5　　39．下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　　）?！　．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)　　B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值　　C．敏感性指標(biāo)　　D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值　　37．下列（　?。┎粚儆诮箖?nèi)幕交易的主要措施?！　．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　　B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　　C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)　　35．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　?。！　．1　　B．　　C．2　　D．4　　33．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（　?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶?！　．證券公司向客戶　　B．銀行向客戶　　C．銀行向證券公司　　D．證券公司向銀行　　31．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（　?。┕??！　．建立防火墻制度　　B．加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制　　C．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%　　D．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)　　29．以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（　　）?！　．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體　　B．交易單元是交易權(quán)限的信息載體　　C．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體　　D．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體　　27．（　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！　．口頭報(bào)價(jià)　　B．書(shū)面報(bào)價(jià)　　C．電腦報(bào)價(jià)　　D．傳真報(bào)價(jià)　　25．在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（　?。┓绞?。　　A．口頭或書(shū)面警告　　B．約見(jiàn)談話　　C．罰款　　D．限制相關(guān)證券賬戶交易　　23．最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，（　?。┍仨氀a(bǔ)足?！　．同意　　B．反對(duì)　　C．棄權(quán)　　D．不確定　　21．下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。　　A．受到法律制裁　　B．受到監(jiān)管處罰　　C．被采取監(jiān)管措施　　D．遭受財(cái)產(chǎn)損失　　19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（　?。??！　．證券公司人員　　B．會(huì)員高級(jí)管理人員　　C．交易所管理人員　　D．董事會(huì)人員　　17．下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。??！　．人民幣5000萬(wàn)元　　B．人民幣10000萬(wàn)元　　C．人民幣15000萬(wàn)元　　D．人民幣50000萬(wàn)元　　15．上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（　?。┓昼娝薪灰椎某山涣考訖?quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)?！　．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司　　B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司　　C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司　　D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司　　13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（　?。?。　　A．電話服務(wù)中心　　B．專人服務(wù)　　C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)　　D．郵寄服務(wù)　　11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（　?。！　．一致性　　B．合法性　　C．規(guī)范性　　D．真實(shí)性　　9．某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該　　公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（　?。┤??！　．非上市公司　　B．上市公司的流通股份　　C．境外上市公司　　D．上市公司的非流通股份　　7．證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范（　　）?！　．1000萬(wàn)份　　B．200萬(wàn)份　　C．100萬(wàn)份　　D．50萬(wàn)份　　5．投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的　　證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　?。?，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告?！　．1999年4月1日　　B．2000年4月1日　　C．1998年4月1日　　D．1997年4月1日　　3．（　?。┛梢詫?duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析　　一、單項(xiàng)選擇題(，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)　　1．LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)（　　）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金?！　．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)　　B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)　　C．基金托管人　　D．基金管理人　　2．上海證券交易所的指定交易制度于（　?。┢鹜菩??！　．國(guó)務(wù)院　　B．證券交易所　　C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　4．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（　?。??！　．2%　　B．3%　　C．5%　　D．10%　　6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（　?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)?！　．客戶資料丟失　　B．挪用客戶交易結(jié)算資金　　C．設(shè)備服務(wù)器故障　　D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障　　8．（　?。┦侵竿顿Y者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。　　A．T+1　　B．T　　C．T+2　　D．T+3　　10．（　?。┦菫橥顿Y額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)?！　．3個(gè)月　　B．6個(gè)月　　C．9個(gè)月　　D．1年　　12．證券公司只能接受（　　）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)?！　．公司的不同產(chǎn)品　　B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　　C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍　　D．公司的服務(wù)　　14．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（　?。?。　　A．1　　B．2 　　C．3　　D．5　　16．證券交易所的會(huì)員代表由（　?。?dān)任?！　．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣　　B．自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為　　C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金　　D．自營(yíng)買賣只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券　　18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。！　．工作人員有章不循、違規(guī)操作　　B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障　　C．內(nèi)部控制不嚴(yán)　　D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章　　20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表（　?。??！　．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券　　B．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券　　C．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券　　D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券　　22．對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（　?。??！　．當(dāng)日　　B．次日　　C．前一日　　D．前兩日　　24．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（　?。┑膱?bào)價(jià)方式?！　．公開(kāi)集中交易　　B．價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷　　C．大宗交易　　D．雙邊競(jìng)價(jià)　　26．下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（　　）?！　．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　B．證券交易所　　C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　　D．證券公司　　28．下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（　　）?！　．上市公司董事長(zhǎng)突然死亡　　B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化　　C．上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)　　D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)　　30．融資融券業(yè)務(wù)是指（　?。┏鼋栀Y金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！　．1000　　B．2500　　C．10000　　D．25000　　32．公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（　?。┰??！　．無(wú)償送股比例　　B．有償送股比例　　C．有效送股比例　　D．約定送股比例　　34．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　　）。　　A．發(fā)行人的監(jiān)事　　B．發(fā)行人的打字員　　C．持有公司10%股份的股東　　D．公司的實(shí)際控制人　　36．證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()?！　．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離　　B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票　　C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶　　D．加強(qiáng)監(jiān)管　　38．證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。　　A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣　　B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券　　C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交　　D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少　　40．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（　?。┳灾鬟x擇?！　．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)　　B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布　　C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)　　D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布　　42．一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買現(xiàn)在面值　　為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（　?。??！　．詢價(jià)交易方式　　B．折價(jià)交易方式　　C．眾人競(jìng)價(jià)方式　　D．官方定價(jià)方式　　44．假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招　　商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（　?。┳鳛槠浣Y(jié)算銀行?！　．第三方存管制度　　B．登記結(jié)算公司結(jié)算制度　　C．商業(yè)銀行托管制度　　D．指令交易制度　　46．目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（　　）?！　．全價(jià)交易　　B．市價(jià)交易　　C．凈價(jià)交易　　D．買賣價(jià)交易　　48．我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（　?。??！　．上下150元　　B．上下15%　　C．上下15元　　D．上下50%　　50．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（　?。?。　　A．證券公司賬戶　　B．證券公司席位　　C．投資者資金賬戶　　D．投資者證券賬戶　　52．《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（　　）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。　　A．上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)　　B．本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)　　C．上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)　　D．上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)　　54．T+3滾動(dòng)交收適用于（　?。??！　．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物　　B．客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金　　C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有　　D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用