20xx_年10月證券交易模擬考題二-展示頁
2024-09-05 11:38本頁面
【正文】 1 日 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。 A、前 1 分鐘 B、前 5 分鐘 C、前 10 分鐘 D、前 15 分鐘 1深交所規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司，如果連續(xù)（ ）個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值，就會被實行退市風(fēng)險警示。除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價） 1深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價） C、新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價247。 A、新行權(quán)價格 =行權(quán)價格（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價247。 A、 B 股單筆交易數(shù)量不低于 5 萬股，或者交易金額不低于 30 萬元美元 B、 A 股單筆交易數(shù)量不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣 C、基金單筆交易數(shù)量不低于 300 萬份，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣 D、 B 股單筆交易數(shù)量不低于 5 萬股，或者交易金額不低于 30 萬元港幣 1關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（ ）。 A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的 900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10% B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行 價的上下 30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10% C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下 10%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10% D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下 30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100% 1在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。 A、 申購 贖回份額的 % B、≤申購 贖回份額的 % C、申購 贖回份額的 % D、 申購 贖回份額的 % 1清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。 A、中國結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司 D、證券公司營業(yè)部 驗證的合法性審查主要是指（ ），包括由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員驗對客戶的相關(guān)證件，即驗對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。 A、 5 B、 7 C、 10 D、 15 競價市場上，匹配成功的訂單按（ ）成交。 A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會 B、交易各方要及時公布有關(guān)信息 C、實現(xiàn)市場信息的公開化 D、上市公司對重大事項及時向社會公布 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時間期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ）債券。 A、 1 個或 1 個以上 B、 2 個或 2 個以上 C、若干 D、 5 個 證券交易所決定接納或開除會員在決定后（ ）日向證監(jiān)會備案。 1 20xx 年 10 月《證券交易》模擬考題二 一、單項選擇題（共 60 題，每題 分，總分 30 分） 證券是用來證明證券（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。 A、發(fā)行人 B、交易組織者 C、持有人 D、運行監(jiān)督人 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（ ）的交易單元。 A、 10 B、 5 C、 20 D、 7 公開原則的核 心要求是（ ）。 A、基金 B、優(yōu)先股 C、另一種證券 D、普通股 證券交易所決定接納或開除會員在決定后（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。 A、當(dāng)日開市價 B、市場價 格 C、投資者委托訂單規(guī)定的價格 D、做市商報價 實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由（ ）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。 A、投資主體的合法性審查 B、投資程序的合法性審查 C、同一性審查 D、對委托單的審查 ETF 申購的傭金為（ ）。 A、交收 B、清算 C、成交 D、結(jié)算 1關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。 A、時間優(yōu)先 B、數(shù)量優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、價格優(yōu)先 1根據(jù)《深 圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ） 2 不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。 A、 20xx 年 5 月推出 B、只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C、由 證券交易所組織專場 D、由中國結(jié)算公司完成結(jié)算 1標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（ ）。除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價） B、新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價247。除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價） D、新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格（標(biāo)的證券除權(quán)前一日參考價247。收盤集合競價不能產(chǎn)生 收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。 A、 15 B、 10 C、 20 D、 5 1深圳證券交易所為提高大宗交易效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺取代原有大宗交易系統(tǒng)。 A、證券公司 B、資產(chǎn)管理公司 C、信托公司 D、基金公司 2下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ）。 A、證券交易所 B、證券公司 C、商業(yè)銀行 D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司 2證券交易中的委托交易，在（ ）的情況下可以拒絕委托。 A、 3% B、 5% C、 8% D、 10% 2網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。 A、 3 個 月 B、 6 個月 C、 1 個月 D、 12 個月 2網(wǎng)上每一次有效申購可以配（ ）號。 A、 1 B、 2 C、 3 D、 4 2根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（ ）方式確定發(fā)行價格。 A、競價 B、定價 C、詢價 D、市場配售 3上海 、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行。 A、 100 股 B、 500 股 C、 1000 股 D、 10000 股 3自營固定收益類證券的
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1