【正文】 演形式與廣大中小投資者進行了溝通。內容要點為，核準中國建筑公開發(fā)行不超過 120 億股，有效期為自 7 月 10 日起 6 個月內，按規(guī)定要求實施發(fā)行。陸續(xù)出現(xiàn)了一些“市場呼喚大盤股，中國建筑是小紅籌回歸，中國建筑上市是資金向實業(yè)流動的標志”等正面聲音，為中國建筑閃亮登場建立 了良好的環(huán)境。董秘親自與證券時報、上海證券報、中證網(wǎng)等領導會面，會同企業(yè)文化部與人民網(wǎng)、新華網(wǎng)高層會面，孫總親自與幾大財經(jīng)媒體領導召開見面會，就上市期間媒體合作事宜展開交流。所有這些 一再的向上反應，均得到了各位領導的關心和關注。 實戰(zhàn)的另外兩個準備工作為：一是高層活動，孫總藉工作匯報等機會，向國務院張德江副總理、王岐山副總理匯報公司上市情況，董辦經(jīng)辦了孫總于 5 月底向兩位副總理的親筆信，請求支持中建早日獲得上市發(fā)行的批準。董秘帶領董辦人員數(shù)次通過多種渠道，了解基金公司、證券公司等機構投資者對股份公司上市有關情況的看法，為上市推介做好準備。董辦牽頭以最快的時間在登記公司辦理完成劃轉社保基金股份的事宜，得到了證監(jiān)會等監(jiān)管部門的好評。董辦立即啟動工作機制。 6 月份的一個月時間里，上 市辦共召開了 6 次會議，反復認真研究路演模擬問答、路演數(shù)據(jù)表、投價報告修改等內容。 5 月 22 日，孫總主持召開上市工作會議，研究落實上市發(fā)行方案、投價報告、路演講稿、宣傳短片等內容。董辦對路演 PPT 演示稿、路演宣傳片解說詞、路演演講詞、路演推介內容和公司投資價值報告等路演材料又全面進行了修改和完善，為上市路演做好了充分準備。我們對上市前期工作進行了周密安排，董辦設立以來的各項準備工作也在股份公司上市實戰(zhàn)的整個過程中經(jīng)受了全面的檢驗。 （二）發(fā)行上市準備工作 2021 年兩會以后，證監(jiān)會經(jīng)過一段時間的準備，于 5 月底、 6 月初推出《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見（征求意見稿）》， 6 月 10 日正式實施，與此同時，我們發(fā)揮自身力量，與潤言一道為股市發(fā)行制度改革增加輿論氣氛。為此，我們積極為證監(jiān)會提供各種分析材料，充分論證、說明大盤上市的積極作用。孫總 1 月 16 日及時召開會議，董辦按照要求，首先在資本市場做好各項解釋工作，清除世行一事的負面影響。我們通過做證監(jiān)會業(yè)務負責人的工作，增進了他們的理解，使兩項工作并行不悖。尚福林主席也在兩會期間首次提出，實行發(fā)行制度改革，堅持市場化定價機制，防止二級市場過渡炒作和維護小股民利益的問題。這方面董秘組織中金從專業(yè)服務的角度發(fā)揮了很大的作用。這樣我們對證監(jiān)會的工作重點就是做說服工作，在修改發(fā)行制度方面下功夫。 證監(jiān)會的工作 08 年對接證監(jiān)會的工作很困難，大勢壓人。 按照上報上市文件的規(guī)定程序，董辦還細致策劃并準備董事會和股東大會，使公司財務報表于 3 月 28 日通過董事會審計委員會的審核，3 月 29 日公司董事會、監(jiān)事會審議通過， 4 月 2 日股東大會審議通過。按照證監(jiān)會要求，董辦組織中介機構及時完成了《關于房地產(chǎn)業(yè)務相關存貨減值準備計提情況的意見》、《公司股東無外資 背景、募投無境外投資計劃、公司外幣債券及外資銀行借款等情況說明》、《“中國建筑”及其關聯(lián)方、保薦人中金公司及其關聯(lián)方的關聯(lián)關系的說明》等上報文件。 （一）恢復 IPO 前的各項工作 09 年是公司整體上市的決戰(zhàn)年。但是，我國資本市場能否恢復股市融資功能，不是一家公司的力量所能左右的。本來應在 08 年完成的各項工作，都壓到了 09 年，而且必須完成，沒有退路。 一年來，董辦在各位董事的指導和支持下，按照上市公司的要求，結合公司實際，既規(guī)范運作又積極探索創(chuàng)新，主要圍繞推進公司上市和應對資本市場兩個中心工作，在以下五個方面開展了日常業(yè)務。公司上市以后，董辦立即全力投入到資本市場的運作中，憑借充分的思想準備和工作準備，快速適應了上市后的各種新情況、新要求，努力維護了公司股價的穩(wěn)定，在投資者當中很快樹立了良好的口碑，較好地完成了上市公司董 辦的各項年度任務。董事會辦公室 2021年度工作總結范文大全 第一篇：董事會辦公室 2021 年度工作總結 董事會辦公室 2021 年度工作總結 首先對公司領導、總部其他部門、事業(yè)部、二級集團給予董事會辦公室的大力支持和幫助表示衷心的感謝！ 2021 年是“中國建筑”發(fā)展史上的里程碑， 7 月 29 日，隨著國資委邵寧副主任和孫文杰董事長共同敲響開市鑼聲，“中國建筑”敲開了期盼已久的資本市場的大門，幾代中建人的夢想終于成為了現(xiàn)實。作為伴隨中建股份公司改制上市而新成立的部門董事會辦公室，我們經(jīng)歷了這一艱辛的奮斗過程，也共同見證了這一激動人心的歷史時刻?！爸袊ㄖ币惨云湓谫Y本市場的突出表現(xiàn)和評價，作為大盤藍籌的代表，上市后僅 4 個月就榮獲了中國證券市場 2021 年年會頒發(fā)的“上市公司金鼎獎”。 一、推動并實現(xiàn)公司成功上市對于公司上市工作來講， 09 年是壓力更沉重的一年。三年的整體重組 改制，已給公司的各項工作帶來了諸多困難，也產(chǎn)生了更多希望。對于董辦來講，新的上市工作第一個目標就是，期盼 IPO 重啟的同時，做好自身各項準備工作。董辦針對公司的財務及生產(chǎn)經(jīng)營情況，牽頭組織對招股說明書等申報上市需要的所有文件進行了梳理和補充。董秘還組織中介機構，會同其他部門相關領導召開專門會議，研究公司通過發(fā)審會審核后的期后監(jiān)管及封卷工作。4 月 3 日，公司全套上市申報文件重新上報證監(jiān)會。 09 年更難，與其說對接證監(jiān)會，不如說是影響證監(jiān)會，我們在工作中感到大市很難回到 3000點，也就是股市停發(fā)的點位，如果回不到這個點位，恢復 IPO 就缺乏依據(jù)。無論是對處長、處員，還是對發(fā)行部主任、副主任，我們都非常耐心地說明道理：發(fā)行制度不改革，就找不到重啟 IPO 的理由；發(fā)行制度不改革，停發(fā)前的中國股市各種弊端就不可能從根本上解決。 重大的轉變是在兩會期間，總理工作報告對資本市場提出明確要求：推進資本市場改革。 第一個障礙是，中期票據(jù)發(fā)行以后，需按要求進行信息披露，而按上市申報要求，公司處于靜默期，不能對外披露任何信息。 第二個障礙是，世行由于菲律賓項目糾紛制裁中建總公司一事，給公司造成 的負面影響不僅是在國內資本市場，而且是國際性的負面影響。 第三個障礙是，證監(jiān)會擔心大盤股拖累市場走勢。4 月 21 日董辦經(jīng)辦了孫總就此專題向證監(jiān)會尚福林主席的致信，表明中建的行業(yè)特性，以及中國建筑作為大盤藍籌，對新股發(fā)行重啟的正面作用。 6 月 18 日開啟新股發(fā)行制度改革后 A 股市場 IPO 第一單，“中國建筑”終于撥云見日，上市工作進入各項實戰(zhàn)準備階段。 針對證監(jiān)會推出的《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見（征求意見稿）》，董辦組織中介機構 進行了深入研究，進而完善了公司上市發(fā)行方案。董秘為路演工作還專門準備了“路演活動若干疑難問題”簡要答題。同時， 5 月 25 日，召開總公司上市領導小組會議，匯報工作，落實發(fā)行制度改革后的各項任務，孫總親自修改文稿、參加彩排、分析研究路演方案等。 6 月 19日，國家出臺了國有股轉持方案。根據(jù)有關規(guī)定，股份公司發(fā)行Ａ股并上市后，中建總公司以及其他三家發(fā)起人股東按各自比例共劃轉發(fā)行總股數(shù) 120 億股的 10％，即 12 億股給全國社會保障基金理事會。 董辦和中介機構人員還專程赴上海，與上交所上市發(fā)行部相關領導進行會談，討論公司發(fā)行上市的前期準備工作。 ，董辦多次派人前往上海、深圳，對路演場所、酒店進行仔細考察和選擇，檢查有關設施，對三隊路演人員的行程和住宿做出具體安排，并與潤言一起認真做好各項后勤工作，包括路演人員安排，團隊編制，宣傳資料準備，慶?；顒优c各種儀式的程序安排， 新聞發(fā)布會以及媒體宣傳如何配合上市節(jié)奏等事項，保證了上市路演推介的各項工作有序地向前推進。孫總、郭書記及時向國資委李榮融主任、賈福興書記匯報，向國務院國企監(jiān)事會反映情況，向中紀委中組部第三企業(yè)金融巡視組匯報，董辦提供了相關材料并經(jīng)辦了公司呈報國資委的《關于“中國建筑”整體上市有關情況的匯報》等文件。 二是做好新聞媒體的各項工作，創(chuàng)造了良好的輿論氛圍，董辦與企業(yè)文化部一道積極聯(lián)系各大財經(jīng)媒體、網(wǎng)站、新聞評論人士，做好溝通工作。中國建筑的誠意得到了財經(jīng)社會媒介的理解與支持。 （三）發(fā)行上市實戰(zhàn) 公司于 7 月 10 日晚 5 點獲得發(fā)行批文，批文號為證監(jiān)許可[2021]627 號。董辦為做好實戰(zhàn)階段的各項工作，繪制了路演事項和工作責任明細表，將拿到批文后到掛牌上市 20 天的工作內容進行每日工作安排，并將工作責任一一落實到中金、潤言、董辦以及相關部門，力求穩(wěn)步扎實推進上市推介工作，不留漏洞，全體路演人員和后勤人員按照這個詳盡安排，確保了工作程序清晰 、職責到位、井然有序。董秘組織中金公司成功地舉辦了分析師大會，分析師預路演與 130 家機構投 資者見面。“中國建筑”的整體路演活動盛況空前，這種高規(guī)格、大密度的整體路演活動，是近年來中國資本市場舉辦的最高效率、最大規(guī)模的投資者推介活動。對公司 08 年業(yè)績和09 年盈利預測，中海地產(chǎn)的競爭比較優(yōu)勢，中建地產(chǎn)與中海地產(chǎn)的定位等問題高度關注。突出有兩點： 一是路演文件準備詳盡。不打無準備之仗，不打無把握之仗，這是一句老話，但在今天仍有新意，不能無準備的面對機遇，否則機遇總是擦肩而過。董辦對本次路演后勤工作安排在先，有條不紊，從會場到住地，從車輛到人手，每一地、每一次活動都有詳盡的安排。 另外，為及時準確地披露公司有關上市信息，董辦還組織中介機構做好對外公告文稿的校對、排版工作，并與相關部門協(xié)調，做好股份公司網(wǎng)站及平臺的信息發(fā)布工作。 共有 196 家詢價對象下屬的 565 家 配售對象參與對中國建筑的報價。 最終定價時，我們最后最難的一關是 08 年盈利太低，證監(jiān)會也作了最大限度的讓步：不強制壓價、但不承認 09 年市盈率的說法；要求增加定價透明度、向社會交待；在特別公告中增加風險提示內容；做好輿論引導，但不同意公布 09 年財務數(shù)據(jù)；自行承擔責 任，但不同意講不破發(fā)等?；負軝C制啟動以后，網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行各占總發(fā)行量的 50%，網(wǎng)下配售比例為 %、網(wǎng)上中簽率為 %，最終募集資金總額為 億元。同時，中國建筑網(wǎng)下發(fā)行多項指標居首，網(wǎng)上申購戶數(shù)排名第一。 9 月 21 日，中國建筑被計入了具有國際影響力的道中 88 指數(shù)。 作為新股發(fā)行制度改革后首個大盤藍籌股，中國建筑 IPO 在國內資本市場獲得廣泛熱烈的關注。凡事走在前面一步，這是公司上市后我們體會最深的。證監(jiān)會對中國建筑的信心，也有一部分來自于我們對媒體的掌控能 力。在此期間，共主動發(fā)表文章 30 余篇。一年來，公司股東大會、董事會很好地履行了其應盡的職責。 2021 年，董辦按照規(guī)定要求，認真組織召開了 8 次董事會，共審議了 43 項議案，否定了 1 項議案，延遲審議 1 項議案，共有包括北京市朝陽區(qū)奧運南區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)項目等 7 項投資議案提交董事會審議；召開專門委員會會議 7 次，審議了 16項議案；召開年度股東大會 1次，審議了 9 項議案。孟慶禹董秘還分別聽取了各位董事的意見，并多次組織人力資源部制定高管人員薪酬考核的具體安排。 在 7 月 28 日公司上市開鑼前一天，我們在上海組織召開了第一屆董事會第十二次會議，會上董事會聽取了上市有關情況及戰(zhàn)略研討會準備情況的匯報，以及上半年人事任命、機構整合情況的匯報，與會董事還對募集資金投放的大方向提出了相關意見。在實踐中，我們從實際情況需要出發(fā)，對董事會適量地選擇和采用了以書面通訊的方式召開。從執(zhí)行的結果看，這種董事會會議方式效果很好。 為從程序上解決董事會與高管層的信息溝通，使高管層能夠了解董事會的意見和建議并制定具體落實時間表、責任人、責任部門，董事會能夠對高管層是否落實進行檢查和監(jiān)督，董辦一直都在努力探索和創(chuàng)新一種合規(guī)、見成效的方式，我們對董事會審計委員會第五次會議形成的會議紀要，在經(jīng)董事長、副董事長審閱后，轉呈總經(jīng)理批示給高管層執(zhí)行。從運行看，公司董事會自成立以來對公司的內部管理水平提升起到了至關重要的作用。 上市后，我們第一時間組織召開了發(fā)展戰(zhàn)略專題研討會，專題研討股份公司上市后的發(fā)展戰(zhàn)略。部分與會二級單位、總部部門、高管領導結合各自業(yè)務，提出了對股份公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的總體構想以及各自業(yè)務的發(fā)展思路。會前董辦做了大量細致的工作，認真對上市公司發(fā)展戰(zhàn)略進行研究；組織中金公司完成了“中國建筑發(fā)展戰(zhàn)略建議”的專題報告；組織 22 家二級公司、事業(yè)部和總部部門匯報材料，逐一審改并反饋修改意見；自行撰寫了關于上市公司市值管理的專題材料提交大會參考；向會議提交了 3 份文件匯編。會后董辦還整理出講話匯編（文件匯編之四），發(fā)給各位與會人員作為參考，具有很好的指導意義和參考價值。同時，在這次會議上，也首次提出了市值管理的概念，上市公司市值管理將作為國企領導者的主要政績考核指標，公司也將盡快建立健全市值管理的體系和機制，使市值、利潤、營業(yè)收入成為今后公司簡單而量化的考核指標，樹立人人關心公司市值、維護公司股價的責任意識，出色地抓好市值管理這項新任務