【正文】 b） 質(zhì)量手冊(cè)不合理者扣 10～ 15 分； c） 未制定程序文件者扣 10 分； d） 程序文件的種類和內(nèi)容不能滿足質(zhì)量管理需要者扣 3～ 5 分； e） 程序文件不合理者扣 2～ 4 分； f） 關(guān)鍵工序未制定作業(yè)指導(dǎo)書者扣 3～ 5 分； g） 作業(yè)指導(dǎo)書不合理者扣 2～ 4 分； h） 質(zhì)量記錄表格的種類和格式不能滿足質(zhì)量管理要求者扣 3～ 5 分； 50 CB/T — 6 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 i） 質(zhì)量記錄保存不齊全者扣 3～ 5 分。質(zhì)量管理文件應(yīng)包括質(zhì)量手冊(cè)、相應(yīng)的程序文件（或管理制度）、相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書、各種質(zhì)量記錄表格。按照下列規(guī)定評(píng)價(jià)： a） 未制定質(zhì)量方針者扣 5 分； b） 質(zhì)量方針不符合企業(yè)實(shí)際情況者扣 2～ 4 分； c） 未制定質(zhì)量目標(biāo)者扣 5 分； d） 質(zhì)量目標(biāo)不符合企業(yè)實(shí)際情況者扣 2～ 4 分； e） 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)不一致者扣 2～ 4 分； f） 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)未層層分解并貫徹落實(shí)者扣 2～ 4 分； g） 企業(yè)未定期評(píng)審質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的持續(xù)適宜性者扣 2～ 4 分。企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)層層分解并貫徹落實(shí)。不符合要求者扣 2～ 5 分。不符合要求者扣 5～ 10 分。 本要求為必備要求，不符合要求者，按照不合格評(píng)價(jià)。 20 所有權(quán) 證明 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)提供生產(chǎn)用地證明（或租賃協(xié)議），提供設(shè)施、設(shè)備的所有權(quán)證明（或租賃協(xié)議）。 10 注冊(cè) 資金 一級(jí)Ⅰ類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)資金不得低于 25000萬(wàn)元、一級(jí)Ⅱ類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)資金不得低于 20200萬(wàn)元、一級(jí)Ⅲ類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)資金不得低于 10000萬(wàn)元、一級(jí)Ⅳ類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)資金不得低于 5000萬(wàn)元、一級(jí)Ⅴ類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn) 企業(yè)的注冊(cè)資金不得低于 2020萬(wàn)元。CB/T — 1 船舶生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)記錄 企業(yè)名稱 申證單元 審查分?jǐn)?shù) 審查組長(zhǎng) （簽字） 審查組員 （簽字） 被審查方 （簽字） 審查時(shí)間 國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)印制 CB/T — 2 表 一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)審查評(píng)分匯總表 評(píng)分項(xiàng)目 滿分 合格分 扣分 得分 結(jié) 論 通用要求 50 40 管理要求 450 360 人員要求 100 80 計(jì)量檢測(cè) 要求 100 80 設(shè)施設(shè)備 要求 300 240 總計(jì) 1000 800 審查組組長(zhǎng)： 年 月 日 審查組成員： 年 月 日 CB/T — 3 表 漁業(yè)船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)審查評(píng)分匯總表 評(píng)分項(xiàng)目 滿分 合格分 扣分 得分 結(jié) 論 通用要求 50 40 管理要求 450 360 人員要求 100 80 計(jì)量檢測(cè) 要求 100 80 設(shè)施設(shè)備 要求 300 240 漁船補(bǔ)充 要求 100 80 總計(jì) 1100 880 審查組組長(zhǎng)： 年 月 日 審查組成員： 年 月 日 CB/T — 4 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 通用 要求 50 營(yíng)業(yè)執(zhí) 照及政 策要求 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)取得工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，產(chǎn)品生產(chǎn)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求，不應(yīng)生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品（如水泥船）。按照下列規(guī)定評(píng)價(jià)： a） 未取得 工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 者，按照不合格評(píng)價(jià)； b） 申請(qǐng)單位名稱與企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中企業(yè)法人名稱不一致者，按照不合格評(píng)價(jià)； c） 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照不在有效期內(nèi)者，按照不合格評(píng)價(jià)； d） 生產(chǎn)場(chǎng)地與 營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)地址不一致者，按照不合格評(píng)價(jià)； e） 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的范圍不能包含所申請(qǐng)申證單元者扣 5 分； f） 產(chǎn)品生產(chǎn)違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求者扣 5 分； g） 生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰產(chǎn)品者扣 5 分。 本要求為必備要求，不符合要求者，按照不合格評(píng)價(jià)。按照下列規(guī)定評(píng)價(jià)： a) 缺生產(chǎn)用地證明（或租賃協(xié)議）者扣 5 分； b) 缺本標(biāo)準(zhǔn) 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 及 規(guī)定設(shè)施、設(shè)備的所有權(quán)證明（或租賃協(xié)議）者，每缺一項(xiàng)扣 2 分； 20 管理 要求 450 質(zhì)量保證機(jī)構(gòu) 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立與船舶生產(chǎn)相適應(yīng)的質(zhì)量體系，取得經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書，認(rèn)證證書在有效期之內(nèi)。 50 CB/T — 5 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表（續(xù)） 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo) a) 廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有專人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。 b) 負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具備相應(yīng)業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量管理能力。 15 方針 目標(biāo) 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針，并在企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門或?qū)哟紊现贫蓽y(cè)量或能評(píng)價(jià)的與質(zhì)量方針相一致的質(zhì)量目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)對(duì)其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的持續(xù)適宜性定期進(jìn)行評(píng)審。 15 質(zhì)量管理文件 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量體系應(yīng)具備滿足質(zhì)量體系運(yùn)行需要的質(zhì)量管理文件，并制定質(zhì)量體系文件目錄。所建造船舶的質(zhì)量記錄應(yīng)歸檔保存。 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表（續(xù)） 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 采購(gòu)質(zhì)量控制 一級(jí) 各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立采購(gòu)質(zhì)量控制文件，并應(yīng)符合下列要求： a） 企業(yè)應(yīng)制定采購(gòu)原材料、外購(gòu)件、配套件及配套設(shè)備的質(zhì)量控制文件； b） 企業(yè)如有外協(xié)件等委托服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量管理控制文件； c） 企業(yè)應(yīng)制定供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，制定合格供應(yīng)方名單； d） 企業(yè)應(yīng)制定原材料、外購(gòu)件、配套件及配套設(shè)備進(jìn)廠檢驗(yàn)文件。 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)保存原材料、外購(gòu)件、配套件、外協(xié)件及配套設(shè)備供貨原始質(zhì)量憑證及入廠檢驗(yàn)資料。 來(lái)料加工建造鋼質(zhì)船舶的一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)，同樣應(yīng)承擔(dān)上述第 1條和第 2條規(guī)定的采購(gòu)質(zhì)量控制的責(zé)任，不因來(lái)料加工而被免除其在材料及設(shè)備采購(gòu)方面應(yīng)承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任。 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表（續(xù)） 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 過(guò)程質(zhì)量控制 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立過(guò)程質(zhì)量控制文件，并應(yīng)符合下列要求： a） 應(yīng)制定工藝管理文件及考核文件； b） 應(yīng)制定過(guò)程質(zhì)量檢驗(yàn)管理文件； c） 應(yīng)制定施工工藝、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等工藝文件； d） 應(yīng)制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的質(zhì)量控制程序，并按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制； e） 應(yīng)對(duì)特殊過(guò)程（產(chǎn)品質(zhì)量 無(wú)法通過(guò)事后檢驗(yàn)或試驗(yàn)完全驗(yàn)證或需實(shí)施破壞性檢測(cè)才能驗(yàn)證的過(guò)程，如熱處理等）進(jìn)行過(guò)程質(zhì)量策劃，明確控制要求，制定特殊過(guò)程施工工藝和控制程序。 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格按工藝管理文件、施工工藝和操作規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)，并保存過(guò)程質(zhì)量控制記錄。 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照船檢部門批準(zhǔn)的圖樣進(jìn)行施工，船舶建造使用的各種材料應(yīng)符合施工圖樣的 規(guī)定。 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表（續(xù)） 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 庫(kù)房及原材料管理 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定庫(kù)房及原材料管理文件，并應(yīng)符合下列要求： a） 企業(yè)應(yīng)根據(jù)所生產(chǎn)船舶的特點(diǎn)，制定原材料進(jìn)廠驗(yàn)收、保存、發(fā)放的管理文件； b） 企業(yè)應(yīng)制定外購(gòu)件 、外協(xié)件、配套產(chǎn)品、半成品等的管理文件，詳細(xì)規(guī)定入庫(kù)驗(yàn)收、保管、存放條件、標(biāo)示、防護(hù)、堆放、發(fā)放等的質(zhì)量保證措施； c） 應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)房及原材料管理文件，并保存庫(kù)房及原材料管理記錄。 15 質(zhì)量信息管理 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要建立質(zhì)量信息管理機(jī)構(gòu)，配備能勝任本職工作的質(zhì)量信息管理人員，制定明確的崗位責(zé)任制，設(shè)置一條合理的、環(huán)節(jié)少、流程短、流速快、流向正確的質(zhì)量信息流程；應(yīng)制定合理的質(zhì)量信息管理文件并嚴(yán)格執(zhí)行，做到及時(shí)收集、分析、處理和傳遞內(nèi)部信息 和外部信息，并做好信息的分類和歸檔工作。 10 技術(shù) 管理 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)管理應(yīng)符合下列要求： a） 應(yīng)具備所生產(chǎn)船舶應(yīng)使用的相關(guān)國(guó)際公約、規(guī)則及我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)范，以及生產(chǎn)過(guò)程中必需的有效的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件（如原材料標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備40 CB/T — 9 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 標(biāo)準(zhǔn)等）； b） 應(yīng)制定產(chǎn)品圖樣和技術(shù)文件的程序文件；其設(shè)計(jì)或編制、審批、發(fā)放、更改等均應(yīng)受到控制；產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件和有關(guān)資料應(yīng)齊全；產(chǎn)品圖樣和技術(shù)資料應(yīng)經(jīng)過(guò)船檢部門審查通過(guò)，完整、正確、統(tǒng)一、有效； c） 應(yīng)有工藝文件的程序文件；其設(shè)計(jì)或編制、審批、發(fā)放、更改等均應(yīng)受到控制；產(chǎn)品工藝文件和有關(guān)資料應(yīng)齊全、完整、正確、統(tǒng)一； d） 應(yīng)制定合理的文件管理的程序文件；使用部門可隨時(shí)獲得各種技術(shù)文件和資料的有效版本；文件的修改應(yīng)符合規(guī)定的程序；應(yīng)有專門部門負(fù)責(zé)文件的管理。 表 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定記錄表（續(xù)） 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 CB/T — 10 評(píng)分 項(xiàng)目 評(píng) 價(jià) 要 求 分值 扣分 得分 結(jié) 論 質(zhì)量檢驗(yàn)管理 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn) 企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)管理文件、檢驗(yàn)規(guī)程及檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件，并貫徹實(shí)施。嚴(yán)格執(zhí)行不使用非船用材料、廢舊材料和非船用配套產(chǎn)品建造船舶的制度。 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)結(jié)合承建船舶適用的規(guī)范和船舶建造工藝制定合理的船舶報(bào)檢項(xiàng)目表，并報(bào)船檢部門審批。企業(yè)應(yīng)保存預(yù)檢資料和驗(yàn)船師的檢驗(yàn)資料。 一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立檢驗(yàn)資料檔案管理制度，分類管理所建造各類船舶的檢驗(yàn)資料。 30 外包 （外 協(xié)）管 理 對(duì)于船舶建造過(guò)程中有外包（外協(xié)）工程項(xiàng)目的一級(jí)各 類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)嚴(yán)格審查承包（外協(xié)）方的能力，制定合格承包（外協(xié)）方目錄，并與選定的承包（外協(xié)）方簽訂質(zhì)量控制協(xié)議。 有外包（外協(xié)）工程項(xiàng)目的一級(jí)各類鋼質(zhì)一般船舶生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定外包（外協(xié)）工程項(xiàng)目管理文件和質(zhì)量控制文件，加強(qiáng)對(duì)外包工程的質(zhì)量管理。 上列各條不符合規(guī)定，每條扣 3～ 8分。不符