【正文】 方針、目標、指標、管理方案實施情況。 ④不符合、糾正和預防措施實施情況。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑧環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。 全部包括 管理評審 ⑩改進的建議。重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？ ③資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的要求？ ④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？ ⑤自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。 ⑦相關方的投訴、建議及其要求。 ⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ ⑩需要改進和加強的領域是什么？ 包括了全部內(nèi)容 有無評審記錄和形成的其他文件？ 有 YY/B/（ EMS） 第 7 頁共 7 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 管理評審 “管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 有評審結(jié)論 是否提出了需要加以修正的方針、目標、指標和環(huán)境管理體系的其他要素？ 未提出修改要求 有無不符合，是否提出了糾正要求？ 提出了改進建議 評審的后續(xù)工作進展如何？ 指定了改進計劃 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ 進行了驗證并向最高管理者進 行了報告 文件 作業(yè)文件，手冊，程序文件， 支持性文件，記錄等齊全 2．文件是否適宜？ 適宜 YY/B/（ OMS） 第 1 頁共 2 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 總 要求 1．管理體系的 5 大過程是否確定 方針、策劃、實施和運行、檢查和糾正措施、管理評審。 2．是否得到了總經(jīng)理批準及是否按文件要求實時控制？ 方針得到了總經(jīng)理批準；按文件要求進行的公布。 3．是否對企業(yè)的危險源進行識別？ 提供危險源風險因素一覽表 4．是否考慮了活動、人員、設施及正常、非正常等情況？ 根據(jù)企業(yè)的相關活動，所涉及的人員、擁有的設施情況識別了危險源風險因素。 9．危險源風險因素是否更改？ 規(guī)定了更改的時機。 法規(guī)和其他要求 1．是否建立法規(guī)和其他要求管理程序？ 已建立 2．收集的法規(guī)是否能滿足要求？ 提供法規(guī)和其他要求清單。 6．是否按規(guī)定實施了更新？ 建立了評價更新的管理程序 YY/B/（ OMS） 第 2 頁共 2 頁 被審核部門：領導層 負責人： XXX、 XXX 審核員： 徐 XX 審核日期： 標準條款 （過 程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 目標 1．是否有文件化的目標 有 2．目標是否符合方針要求？ 符合 3．目標時否考慮法規(guī)要求和危險源和風險？ 考慮了 4．是否考慮員工和相關方的觀點 目標的建立是在員工和相關方討論下形成。 7．目標時否可實現(xiàn)？ 基本可實現(xiàn)。 3．總經(jīng)理的職責是否明確？ 已明確 4．管理者代表是否授權(quán)及職責是否明確？ 王浩、職責明確 5．提供的資源是否能保證 HMS 的運行？ 能 6．管理層是否按規(guī)定要求完成相關工作？ 能完成 7．是否指定了員工代表？ 制定了 8．與相關方的溝通是否暢通？ 暢通 9．管理層是否支持職業(yè)健康安全？ 全力支持 9．是否規(guī)定了質(zhì)量目標需要改動時的更改要求和步驟？ 規(guī)定了相應的要求 審核 1．是否規(guī)定了審核的要求 編制了審核程序 2．是否按規(guī)定要求對審核進行了策劃？ 規(guī)定 7 月 5 日 ~7 日實施第一次內(nèi)部審核。 3．管理評審計劃計劃是否已經(jīng)按規(guī)定發(fā)放 未到時間 文 件 文件齊全 2．文件是否適宜？ 適宜 YY/B/（ QMS） 第 1 頁共 2 頁 被審核部門： 辦公室 /財務 負責人：趙登鵬、張曉紅 審核員： XXX 審核日期： 標 準 條 款 ( 過 程 ) 審 核 要 點 審核狀況及結(jié)論 觀察項 不符合項 質(zhì)量目標 ？ 是，共 包括了 3 個目標 ？ 是，本部門的質(zhì)量目標共有 2 個， ? 查質(zhì)量目標完成情況表， 2 項部門目標均已全部完成 職責和權(quán)限 1. 部門負責人是否充分了解自己的職責、權(quán)限以及與其他部門或人員的關系？ 在手冊 5 章節(jié)中對部門職責予以了明確規(guī)定 2. 部門職責是否被履行？ 已經(jīng)被履行 時進行溝通和協(xié)調(diào)？ 是 文件控制 序？ 是 ？ 符合標準要求 ？ 每項文件均按規(guī)定批準 ，并再次得到批準？ 未發(fā)生 ？ 暫無修改 6 文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是否得到識別？ 已經(jīng)識別 ？執(zhí)行人員在工作崗位能否及時獲得所需的有效版本？ 到位 及易于查找？ 各種文件均進行編號，建立了 唯一性標識 ？ 是 ？ 是 ？ 暫無作廢文件 ，以防止作廢文件的非預期使用？ / 記錄控制 ？ 是 ？ 符合標準要求 ？ 是 ，做到易于識別和檢索？ 質(zhì)量記錄均進行編號，建 立了唯一性標識 、及時、正確？ 達到要求 、方式、期限？ 在記錄清單中予以規(guī)定 、超期的或無保存價值的記錄是否按規(guī)定及時進行處置？ 尚未產(chǎn)生 總 則 、部門的要求和性質(zhì)確定每個崗位的任職要求？ 已制訂了崗位任職要求 ？ 是 、培訓、技能和經(jīng)驗等方面對從事與產(chǎn)品質(zhì)量有關的所有人員進行符合性評價？ 已進行了評 價 ？ 結(jié)果全部符合上崗條件 內(nèi)部溝通 ？ 是 行有效、充分的溝通？ 按規(guī)定進行 ？ 多種形式的宣傳、會議、文件等 QMS 的運行情況？ 是 YY/B/（ QMS） 第 2 頁共 2 頁 被審 核部門：辦公室 /財務 負責人：趙登鵬、張曉紅 審核員： XXX 審核日期： 能力、意識 和培訓 訓計劃？ 是 知應會要求？ 經(jīng)考核合格 ？ 是 ？ 進行了有效性評價 ？ 是 整體目標的影響和重要性？ 是 ？ 是 、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄是否齊全？ 齊全并有效保存 總 則 、 QMS 的符合性并實現(xiàn)持續(xù)改進對所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行了策劃？ 對產(chǎn)品、過程的符合性及持續(xù)改進均按要求進行了策劃 、過程、體系業(yè)績、顧客滿意四個方面展開？ 是 ？ 在手冊的對應條款中進行了描述 適用方法和應用程度？ 是 ？ 是 過程的 監(jiān)視和測量 ？ 均在手冊中予以規(guī)定 ？ 含 等 ？ 均能反映過程的符合性 ？ 是 ，是否能針對不符合發(fā)生的原因采取切實可行和有效的措施？ 對發(fā)生的不符合均采取 糾正措施 ，以防止不合格的再發(fā)生？ 確保達到驗證有效 YY/B/（ EMS） 第 1 頁共 9 頁 被審核部門：辦公室 /財務 負責人：趙登鵬、張曉紅 審核員： XXX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 環(huán)境因素 有無環(huán)境因素認識和評價 的程序？ 已經(jīng)制訂 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ 已經(jīng)全部規(guī)定 是否按程序要求認別環(huán)境因素？ 是 是否規(guī)定了范圍和對象？ 是 是否有環(huán)境因素的清單？ 已經(jīng)編制 受審部門的環(huán)境因素有哪些？ 見各部門環(huán)境因素清單 是否規(guī)定識別環(huán)境因素的方法？ 已經(jīng)予以規(guī)定 方法是否適應？ 是 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ 檢測資料、歷史資料 是否考慮三種狀態(tài)？ 按區(qū)域 /時態(tài) /狀態(tài) /方式進行了識別 是否考慮三種狀態(tài)？ 是 否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？ 已經(jīng)予以考慮 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法，準則和步驟？ 有 有無重大環(huán)境因素清單？ 已經(jīng)進行編制 評價結(jié)果是否合理？ 合理并符合規(guī)定 評價項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？ 暫無類似情況 有無環(huán)境因素認識和評價的程序？ 有 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？ 已經(jīng)包括 是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ 已經(jīng)制訂 對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 見管理方案 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？ 制訂了相關的程序 有無更新信息的規(guī)定？ 有 是否按規(guī)定實施更新？ 是 哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？ 所有 其他環(huán)境因素如何控制？ 按安全規(guī)程或制度控制 法律和其他要求 程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？ 是 程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ 是 程序中是否指定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑 、信息方法？ 已經(jīng)全部包括 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？ 已經(jīng)規(guī)定 YY/B/（ EMS） 第 2 頁共 9 頁 被審核部門：辦公室 /財務 負責人：趙登鵬、張曉紅 審核員： XXX 審核日期： 標準條款 （過程） 審核要點 審核結(jié)論 觀察項 不符合項 法律和其他要求 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有 關法規(guī)和其他方面的方法和職責？ 已經(jīng)規(guī)定 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ 已建立了清單，基本齊全 受審部門適合的法規(guī)有哪些？ 已經(jīng)識別 由誰負責？做得如何？ 部門負責人 法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？ 部門負責人負責溝通 和需要了解法律和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？ 基本了解 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ 是 過去、現(xiàn)在有無違法？ 無違法記錄 各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？ 為發(fā)生 有無守法證明 性文件？如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境影響評價報告，三同時驗收報告，污染物的監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)等？ 有守法證明文件 由誰負責？做得如何？ 綜合部負責進行 目標、指標和方案 目標是否形成文件？ 形成文件 是否經(jīng)領導批準？ 經(jīng)領導批準 是否分解到有關的職能和層次？ 分解到有關的職能和層次 目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 符合方針的要求 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ 充分考慮了法規(guī)和其他要求 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重 大環(huán)境因素？ 目標和指標考慮了重大環(huán)境因素 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的觀點？ 目標和指標考慮了員工和相關方的要求 目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ 目標和指標體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾 實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、財政及運作上的要求？ 已全部考慮 目標和指標是否盡