x私募股權(quán)投資公司投資管理制度h-展示頁
2025-02-01 21:03本頁面
【正文】 ................................ 27 附件四：工作月報（樣本） ........................................................................ 28 附件五：文檔移交清單 ................................................................................ 29 第一章 總 則 第一條 為加強公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風險，促進公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。 第二條 本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產(chǎn)對外進行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。投資管理制度體系包括本制度、公司章 程、股東會決議、董事會決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。 第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。 第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則： （一） 健全性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調(diào)整和不斷完善，維護投資決策的有效執(zhí)行； （三） 成本效益原則。 第三章 投資決策機構(gòu) 第八條 投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設(shè)機構(gòu)，根據(jù)董事會的授權(quán)，負責公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確 定等。投資決策委員會的組成人員可以根據(jù)項目進行調(diào)整。投資決策委員會主任委員應(yīng)當是本公司員工。 第十二條 投資決策委員會以會議表決方式進行決策 ，因故未能參加現(xiàn)場會議的委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過；當投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占 1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。 第十四條 項目初審會負責對項目的可行性、預(yù)期收益及風險進行審查并形成文字報告，供總經(jīng)理決策是否對項目啟動進一步調(diào)查研究?？偨?jīng)理可在必要時決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項目初審會。 第十七條 未經(jīng)董事會批準，公司不得從事以下投資行為 直接或間接投資于上市交易的證券， 用借貸資金投資； 向其他人提供貸款或擔保 (購買投資組合公司發(fā)行的可 轉(zhuǎn)換債券除外 )； 投資于有可能使公司承擔無限責任的項目； 投資于可能會損害公司商譽的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域； 第五章 投資業(yè)務(wù)流程 第十八條 項目搜集 公司應(yīng)主要通過以下途徑獲取項目： 與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資； 派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。 第二十三條 投資決策委員會審查 投資決策委員會根據(jù)項目投資經(jīng)理的《投資建議書》及相關(guān)材料進行內(nèi)部審查。 在項目投資具體實施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新審查。 第二十五條 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。 第二十六條 投資的退出 在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當風險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是可選擇 的退出方式。 項目推出時機成熟時，由項目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會投資退出決策意見表》。 第二十八條 項目總結(jié) 項目退出后，項目 投資經(jīng)理應(yīng)當書寫項目總結(jié)報告，對項目投資中的經(jīng)驗教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。 第三十條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。 第三十二條 項目跟蹤管理階 段檔案包括企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談 /項目進展報告、重要會議紀錄。 第三十四條 業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。 第三十五條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 第七章 附則 第三十七條 本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。 第三十九條 本制度 自發(fā)布之日起實施。 項目盡職調(diào)查 立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報告》 。 項目經(jīng)理 項目考評會 項目經(jīng)理 投資決策 投資決
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