【正文】 《投資退出方案書》 并組織實(shí)施、項目退出後完成 《項目總結(jié)報告》 附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案 1：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務(wù)檔案 2：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、 GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公 司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。 第三十六條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。 第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 第二十九條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。 具體的退出方式包括三種： IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。 第十九條 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并 填制《項目概況表》。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。 第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。投資決策委員會的組成人員可以根據(jù)項目進(jìn)行調(diào)整。 第十四條 項目初審會負(fù)責(zé)對項目的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險進(jìn)行審查并形成文字報告，供總經(jīng)理決策是否對項目啟動進(jìn)一步調(diào)查研究。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 在項目投資具體實(shí)施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新審查。 項目推出時機(jī)成熟時，由項目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。 第三十二條 項目跟蹤管理階 段檔案包括企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談 /項目進(jìn)展報告、重要會議紀(jì)錄。 第三十九條 本制度 自發(fā)布之日起實(shí)施。 如考慮放棄 —— 放棄的原因 附件四：工作月報（樣本） 工作月報 姓名 日期 一、項目工作小結(jié)： 已有項目 項目名稱： 進(jìn)展階段： 本月所進(jìn)行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 新接項目 項目名稱： 進(jìn)展階段： 本月所進(jìn)行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 二、其他工作小結(jié) 三、相關(guān)建議 附件五：文檔移交清單 文檔移交清單 文件移交內(nèi)容 序號 文件名稱 數(shù)量 用途 一 壹式 份 二 壹式 份 三 壹式 份 四 壹式 份 五 壹式 份 六 壹式 份 七 壹式 份 八 壹式 份 九 壹式 份 十 壹式 份 文件移交日期 文件移交人 單位 /部門名稱 簽名 文件簽收人