【正文】 重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易事項(xiàng)，按不同的交易額由公司總經(jīng)理、董事長、董事會(huì)、股東大會(huì)審批。 （三）控制程序 為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序，主要包括：交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制、獨(dú)立稽核控制、電子信息系統(tǒng)控 制等。制定并執(zhí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)流程制度包括：《財(cái)務(wù)部崗位說明體系》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《成本核算管理制度》、《募集資金管理辦法》、《應(yīng)收賬款管理制度》、《預(yù)付賬款管理制度》等。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)人員分工明確，實(shí)行崗位責(zé)任制，各崗位能夠起到互相牽制的作用，批準(zhǔn)、執(zhí)行和記錄職能分開。公司能適時(shí)地根據(jù)外部環(huán)境的變化不斷提高控制意識，強(qiáng)化和改進(jìn)內(nèi)部控制政策和程序。 公司所有員工都有責(zé)任遵循內(nèi)部控制的各項(xiàng)流程和標(biāo)準(zhǔn)，接受公司組織的文化及專業(yè)培訓(xùn)，以具備履行崗位職責(zé)所需要的知識和能力。 內(nèi)控管理制度 公司為保證日常業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行和持續(xù)發(fā)展， 結(jié)合行業(yè)特性、自身特點(diǎn)和實(shí)際運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)，建立了較為健全有效的內(nèi)部管理及控制制度體系。主要職責(zé)是：制定并實(shí)施內(nèi)部控制審計(jì)計(jì)劃，檢查并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，針對控制缺陷和風(fēng)險(xiǎn)提出改善建議 ； 對募投項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用、公司定期報(bào)告編制、重大投資、項(xiàng)目招標(biāo)等工作進(jìn)行監(jiān)督審 計(jì) 。主要職責(zé)是：泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告 3 制定并實(shí)施內(nèi)部控制制度編制計(jì)劃，合理保證內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，批準(zhǔn)內(nèi)部控制自查計(jì)劃，組織開展 內(nèi)部控制檢查與評價(jià)并向董事會(huì)報(bào)告，執(zhí)行董事會(huì)制定的重大控制缺陷、風(fēng)險(xiǎn)的改進(jìn)和防范措施。 公司的組織機(jī)構(gòu) 公司根據(jù)職責(zé)劃分，結(jié)合公司實(shí)際情況，設(shè)立了董事會(huì)秘書室、審計(jì)法務(wù)部、 行政 部、人力資源部、生產(chǎn)計(jì)劃部、技術(shù)中心、經(jīng)營部、設(shè)備部、財(cái)務(wù)部、質(zhì)量部、供應(yīng)部、倉儲(chǔ)中心、 生產(chǎn)運(yùn)行中心 等部門及生產(chǎn)單位，制訂了相應(yīng)的崗位職責(zé)，各部門及生產(chǎn)單位職責(zé)明確，相互牽制。 審計(jì)委員會(huì)由 三 名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名 ,主要職責(zé)權(quán)限如下： （ 1） 提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)； （ 2） 監(jiān)督公司 的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施； （ 3） 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通； （ 4） 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露； （ 5） 審查公司內(nèi)部控制制度，對重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì) 。 戰(zhàn)略委員會(huì)由五名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名，主要職責(zé)權(quán)限如下：（ 1）對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議； (2) 對公司章程規(guī)定必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議； (3)對公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)行、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議 ； (4)對其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議； (5)對以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查。主要職責(zé)是：確定建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行，審閱內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，制定重大控制缺陷、風(fēng)險(xiǎn)的改進(jìn)和防范措施。董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，董事長由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)的決議。 （一）內(nèi)部控制環(huán)境 公司 的治理結(jié)構(gòu) 公司按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。 報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《中小企業(yè)版上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對本公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行了全面的檢查，在查閱公司各項(xiàng) 管理制度、了解公司有關(guān)單位和部門在內(nèi)部控制方面所做工作的基礎(chǔ)上，對本公司內(nèi)部控制建立的合理性、完整性及實(shí)施有效性進(jìn)行了全面的評估。泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告 1 安徽泰爾重工股份有限公司 2021 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告 安徽泰爾重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）， 是一家專業(yè)設(shè)計(jì)、制造、銷售動(dòng)力傳動(dòng)機(jī)械的生產(chǎn)企業(yè)，主要從事十字軸式萬向聯(lián)軸器、鼓形齒式聯(lián)軸器、剪刃等三大系列產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營。 公司于 2021 年 1 月 28 日在深圳證券交易所正式掛牌上市?，F(xiàn)將公司 2021 年度內(nèi)部控制的建立健全與實(shí)施情況報(bào)告如下： 一、公司內(nèi)部控制的基本情況 股份公司成立以來，公司董事會(huì)及管理層十分重視內(nèi)部控制體系的建立健全工作，通過公司治理的完善，內(nèi)部組織架構(gòu)的健全，內(nèi)控制度的修訂，已初步建立了一個(gè)科學(xué)合理的內(nèi)部控制體系， 2021 年，公司根據(jù)管理需求的提高及內(nèi)控環(huán)境的變化，適時(shí)地對內(nèi)控制度進(jìn)行了修訂和完善。 股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會(huì)對公司進(jìn)行管理和監(jiān)督；董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營活動(dòng)中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，或提交股東大會(huì)審議；監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告 2 公司董事會(huì)對公司內(nèi)部控 制體系的建立和監(jiān)督執(zhí)行負(fù)責(zé)。 董事會(huì)下設(shè) 戰(zhàn)略委員會(huì) 、 提名委員會(huì) 、 薪酬與考核委員會(huì) 和 審計(jì)委員會(huì) 。 提名委員會(huì)由四名董事 組成，其中獨(dú)立董事兩名 ,主要職責(zé)權(quán)限如下：（ 1）根據(jù)公司經(jīng)營活動(dòng)情況，資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（ 2）研究董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；（ 3）廣泛搜尋合格的董事、高級管理人員的人選；（ 4）對董事候選人、高級管理人員進(jìn)行審查并提出建議。 薪酬與考核委員會(huì)三 名董事組成，其中獨(dú)立董事兩名 ,主要職責(zé)權(quán)限如下： (1) 根據(jù)董事及高管人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案；（ 2）薪酬計(jì)劃或方案主要包括但不限于績效評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評價(jià)體系，獎(jiǎng)懲和懲罰的主要方案和制度等；（ 3）審查公司董事及高管人員的履行職責(zé)情況并對其進(jìn)行年度績效考評；（ 4）負(fù)責(zé)對公司 薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 。 公司管理層對內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。 公司審計(jì)部門對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的審計(jì)負(fù)責(zé)。 股份公司成立后，公司各層次權(quán)利，決策機(jī)構(gòu)，職能部門能夠按照各項(xiàng)治理制度規(guī)范運(yùn)作，公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大財(cái)務(wù)開支等均由相關(guān)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定權(quán)限來決策執(zhí)行，公司內(nèi)部控制環(huán)境良好。公司制訂的內(nèi)部管理及控制制度以公司的基本控制制度為基礎(chǔ)，涵蓋了公司人力資源管理、 財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、物資采購、產(chǎn)品銷售、對外投資、行政管理等整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營過程和各個(gè)具體環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。 外部影響 影響公司外部環(huán)境的主要因 素：相關(guān)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、審查以及國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和行業(yè)動(dòng)態(tài)等。 （二）會(huì)計(jì)系統(tǒng) 公司設(shè)置了獨(dú)立的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu) , 在財(cái)務(wù)管理方面和會(huì)計(jì)核算方面均設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限，并配備了相應(yīng)的人員以保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的順利進(jìn)行。 公司已按照《公司法》、《會(huì)計(jì)法》以及新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其應(yīng)用指南等法律法規(guī)的泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告 4 要求，制定了適合公司的會(huì)計(jì)制度和財(cái) 務(wù)管理制度，并制定了較為明確的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序。這些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度對規(guī)范公司會(huì)計(jì)核算、加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督、保障財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、防止錯(cuò)弊提供了有力保障。 交易授權(quán)控制 公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項(xiàng)管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。公司制定有《采購合同管理規(guī)定》、《采購、委外管理細(xì)則》 、 《供應(yīng)商考核規(guī)定》、《招標(biāo)管理辦法》、《供應(yīng)商開發(fā)流程》、《財(cái)務(wù)管理制度》、 《預(yù)付賬款管理制度》等規(guī)范性文件，嚴(yán)格依照流程執(zhí)行。不相容的職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)與業(yè)務(wù)經(jīng)辦、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)記錄、會(huì)計(jì)記錄與財(cái)產(chǎn)保管、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與業(yè)務(wù)稽核、授權(quán)批準(zhǔn)與監(jiān)督檢查等。在內(nèi)部憑證的編制及審核方面，憑證都經(jīng)過簽名 或蓋章，一般的憑證都預(yù)先編號。經(jīng)營人員在執(zhí)行交易時(shí)及時(shí)編制憑證記錄交易，經(jīng)專人復(fù)核后送交泰爾重工 2021年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告 5 會(huì)計(jì)和結(jié)算部門，已登賬憑證依序歸檔。 資產(chǎn)接觸與記錄使用控制 公司限制未經(jīng)授權(quán)人員對財(cái)產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)措施，以使各種財(cái)產(chǎn)安全完整。 獨(dú)立稽核控制 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。 電子信息系統(tǒng)控制 公司已建立了較為完善的計(jì)算機(jī)信息系 統(tǒng)，從事公司內(nèi)外部信息的采集，用于管理當(dāng)局的決策依據(jù)。 二、主要內(nèi)部控制的實(shí)施情況 公司治理方面 公司嚴(yán)格根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》和證券監(jiān)管部門的相關(guān)文件和要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，公司各層次權(quán)利和決策機(jī)構(gòu)，均能夠按照各項(xiàng)治理制度規(guī)范運(yùn)作。 采購與付款管理方面 公司已建立穩(wěn)定的供應(yīng)商供貨渠道。 已建立合格供應(yīng)商資料庫，并在后續(xù)合作中對供應(yīng)商進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督管理及定期評估。 成本費(fèi)用核算與管理控制方法 公司按照規(guī)定的成本費(fèi)用開支范圍，嚴(yán)格審核和控制成本費(fèi)用支出，及時(shí)完整地記錄和反映成本費(fèi)用支出，正確計(jì)算產(chǎn)品成本和期間費(fèi)用，建立健全預(yù)算成本費(fèi)用管理責(zé)任制。 資產(chǎn)管理方面 為規(guī)范募集資金的使用管理，公司制定了《募集